Prefazione：La posizione centrale della licenza TCSP di Hong Kong nel panorama imprenditoriale

Secondo la parte 5A dell'ordinanza contro il riciclaggio di denaro e il finanziamento del terrorismo，Soggetto alle esenzioni applicabili，Qualsiasi persona che fornisce servizi fiduciari o aziendali designati sotto forma di attività commerciale a Hong Kong，NecessarioLicenza TCSP。Questa pagina spiega l'ambito aziendale、persona adatta e corretta、Tassa di iscrizione、Responsabilità continua e altri limiti della licenza，Non descrivere le licenze come approvazioni normative。

Cos'è una licenza TCSP? Perché è necessario avere la licenza?

TCSP si riferisce al fornitore di servizi fiduciari o aziendali。Salvo deroghe previste dalla legge，Qualsiasi persona che fornisce uno o più dei seguenti servizi designati a terzi sotto forma di attività commerciale a Hong Kong，È necessario richiedere una licenza al Registro delle imprese：

Agire a titolo fiduciario，Provvedere alla costituzione di un trust。
Fornire una sede legale per un'altra persona、indirizzo commerciale、Indirizzo per la corrispondenza。
Agire o organizzare affinché un'altra persona agisca come amministratore o segretario di una società、socio di partenariato，o posizioni simili in altre entità giuridiche。
Costituire una società o altra persona giuridica，Oppure agire come azionista nominato nell'ambito legale。

È un crimine gestire attività TCSP a Hong Kong senza licenza，In caso di condanna, è passibile di una multa di 100.000 HKD e della reclusione per 6 mesi.。La licenza TCSP copre solo i servizi fiduciari o aziendali entro la definizione legale di Hong Kong，Non autorizzare automaticamente i servizi finanziari transfrontalieri。

Aspetti principali della richiesta di una licenza TCSP：Requisiti di professionalità e onorabilità

Il Registro delle Imprese deve valutare l'idoneità del richiedente e delle persone rilevanti。Le richieste aziendali generalmente coinvolgono ciascun amministratore e proprietario finale；Gli oggetti di valutazione per le domande di società di persone e di ditta individuale sono diversi，Dovrebbe premere TCSP1、Compila TCSP4 e TCSP5。

1. Integrità e reputazione aziendale

I candidati e il personale associato devono mantenere una buona etica professionale，Se ci sono precedenti penali in passato、Documenti disciplinari dell'agenzia di regolamentazione，diventeranno le dimensioni fondamentali della valutazione。Suggerimenti espressi per Hong Kong，prima di presentare domanda，Assicurati di condurre una rigorosa due diligence di background (KYC) sul team principale dell'azienda。

2. Condizione finanziaria e stabilità operativa

Non esiste un requisito patrimoniale minimo unificato per le licenze TCSP ordinarie。Il commissario considera la condanna in conformità con le normative、Documento di vigilanza o disciplinare、Rispetto della legge、Fattori come il fallimento personale e la liquidazione aziendale o l'amministrazione controllata，e potrà richiedere ulteriori informazioni。

3. Meccanismo di controllo interno e conformità

I candidati devono stabilire rapporti con i clienti、Servire、Controlli AML/CFT proporzionati al rischio della regione e del canale di consegna，e conservare la prova dell'effettiva esecuzione。Le informazioni ufficiali non hanno reso nota la graduatoria unificata di rigetto di questa questione.。

Costruisci un solido sistema di conformità antiriciclaggio

I licenziatari devono rispettare l'Allegato 2 dell'Ordinanza contro il riciclaggio di denaro e le linee guida applicabili del Registro delle Imprese，Include la due diligence del cliente、Monitoraggio continuo、Elaborazione di transazioni sospette e tenuta dei registri。Le leggi di Hong Kong e le linee guida specifiche del Registro delle imprese costituiscono la base fattuale di questa pagina。

Due Diligence della Clientela (CDD)： È necessario stabilire processi rigorosi di verifica dell’identità，Identificare accuratamente i background dei clienti、Fonte dei fondi e scopo aziendale。
Monitoraggio continuo： Aggiornare i profili dei clienti durante tutta la relazione commerciale，e verificare se la transazione è con il cliente、Attività commerciale、Comprensione coerente dello stato di rischio e delle fonti di finanziamento；Seguire le procedure applicabili quando vengono scoperte situazioni sospette。
politica、Procedure e Formazione： Stabilire politiche AML/CFT commisurate ai rischi aziendali、programma、Divisione delle responsabilità e formazione dei dipendenti，e conservare i registri delle esecuzioni。

Analisi dell'intero processo di candidatura

La richiesta di una licenza TCSP solitamente passa attraverso le seguenti fasi:：

Conferma dell'azienda e dell'entità： Elencare i servizi da fornire、Metodo di ricarica、Richiedente e se si applica l'esenzione legale。
Preparare i materiali per la domanda： Invia TCSP1 per argomento、Dichiarazione di competenza e correttezza、Documenti di registrazione e certificazione aziendale；La necessità di un certificato penale o di un piano aziendale dipende dalla forma attuale e dai requisiti del caso.。
Costruisci un sistema di conformità： Preparare documenti del sistema AML/CTF conformi ai requisiti del Registro delle imprese。
Invia la domanda e seguila： Invia una domanda tramite il sistema del registro delle imprese di Hong Kong，e seguire e gestire le richieste in tempo reale。
Responsabilità post-licenza： Rispettare le condizioni di licenza、CDD e tenuta dei registri、I dettagli cambiano、Personale previa approvazione、Avviso di rinnovo e chiusura；Il sistema TCSP non prevede requisiti di audit annuale unificati o di rendicontazione annuale come descritto in questa pagina.。

Perché scegliere un'agenzia di consulenza professionale per assisterti nella tua richiesta?

Hong Kong Huitong può essere classificata in base alle attività di assistenza contrattuale、Modulo di domanda、Candidati idonei e preparazione documenti AML/CFT，e coordinare servizi professionali indipendenti quando necessario。L’autorità competente prende le decisioni in materia di licenze in base alla situazione reale del richiedente e alle norme attuali.。

Ordinamento dell'ambito： Secondo il servizio effettivo、L'entità e il cliente si accordano per definire l'ambito del lavoro relativo alla domanda e alla conformità。
Controllo dei dati： Controllare la consistenza dei materiali di applicazione，Tuttavia, non possiamo garantire la rapidità dell’approvazione o l’assenza di documenti supplementari.。
elaborazione delle informazioni： Ambito di riservatezza、I diritti e le responsabilità sui dati sono soggetti ad un accordo scritto e alla legge applicabile.。

Punti di applicazione e conformità：Guida alla richiesta di licenza TCSP di Hong Kong

Il limite della guida per la richiesta di licenza TCSP di Hong Kong è se fornire servizi fiduciari o aziendali ad altri sotto forma di affari。Crea semplicemente la tua azienda，e continuando a fornire ai clienti una sede legale、segretario d'azienda、Accordi tra amministratori e azionisti，Non la stessa situazione normativa。

Cose da preparare e continuare a controllare

Elencare i servizi effettivamente forniti dall'azienda：Fondare una società、Indirizzo registrato、segretario d'azienda、Accordi tra amministratori e azionisti、Gestione della fiducia, ecc.；Conferma articolo per articolo se si tratta di un servizio regolamentato o di un'esenzione applicabile。
ai clienti、Verifica dell'identità e valutazione del rischio dei proprietari finali e delle strutture di controllo，e partecipazioni complesse、Disposizione del candidato、Rafforzamento della due diligence per l’attuazione di paesi ad alto rischio e istruzioni anomale。
Costruisci l'accettazione del cliente、Sanzioni e screening PEP、Monitoraggio continuo、segnalazione di transazione sospetta、Procedure di tenuta dei registri e di formazione dei dipendenti，e conservare le prove dell'esecuzione。
Informazioni sulla licenza、indirizzo commerciale、I cambiamenti di direttore o partner e le date di rinnovo dovrebbero essere gestiti a livello centrale；I servizi di segreteria aziendale non sono lavori puramente amministrativi che possono essere esternalizzati a tempo indeterminato dopo aver ottenuto la licenza.。

Costi coinvolti、capitale、limite di tempo、Quando le qualifiche del personale o l'ambito di attività transfrontaliero，Si prega di fare riferimento alla normativa pubblicata dall'autorità competente al momento della presentazione、Moduli e linee guida sono soggetti a。

Domande frequenti (Domande frequenti)

chiedere：Quanto tempo ci vuole per richiedere una licenza TCSP?

risposta：Il Registro delle Imprese non garantisce un ciclo di approvazione uniforme delle informazioni citate in questa pagina.。il tempo dipende dall'argomento、persona adatta e corretta、documento、Ulteriori informazioni e se organizzare un incontro。

chiedere：Se non c'è un ufficio a Hong Kong，Posso richiedere una licenza TCSP?

risposta：La licenza indicherà l'indirizzo commerciale del licenziatario，Locali commerciali compresa l'amministrazione、Il luogo in cui vengono elaborate le transazioni o vengono archiviati i record。I locali e le modalità di registrazione devono essere segnalati in modo veritiero e collaborare con le ispezioni previste dalla legge，Tuttavia, le linee guida ufficiali non elencano in questa pagina le condizioni unificate tradizionali degli uffici indipendenti.。

Conclusione

I servizi effettivi devono essere confermati prima di presentare domanda、esenzione、Persona idonea e corretta e responsabilità AML/CFT。Hong Kong Huitong può assistere nella preparazione dei dati secondo l'ambito concordato；Se concedere una licenza e le condizioni per la licenza sono determinati dal Registro delle imprese。

Riferimenti：Registro delle Imprese “Linee guida per la concessione di licenze ai prestatori di servizi a Trust o Società”、Opuscolo informativo sulla richiesta di licenza per il registro delle imprese、Legislazione elettronica di Hong Kong Ordinanza contro il riciclaggio di denaro e il finanziamento del terrorismo、Registro dei licenziatari TCSP。

saperne di più：Registrazione della società di Hong Kong、Licenza TCSP di Hong Kong、Dopo aver registrato una società a Hong Kong，Perché devo richiedere il TCSP per fornire servizi di segreteria?。