Guida alla richiesta di licenza per investimenti in valuta estera FSC delle Isole Vergini britanniche BVI

Una licenza BVI non solo gode di un trattamento fiscale valutato in conformità con la legge applicabile，Ancora più importante, gode di un’altissima reputazione normativa a livello internazionale.。Il Securities and Investment Business Act 2010 (SIBA) stabilisce sistemi di conformità e di capitale estremamente rigorosi per i broker di cambio。Ottieni questa licenza, che è strettamente regolata dalla SIBA，Non solo è possibile chiarire il loro status regolamentato，Essere in grado di spiegare meglio la portata delle sue licenze ai clienti globali con patrimoni elevati, ai clienti e alle istituzioni partner、Accordi di gestione del capitale e del rischio。

Secondo la normativa，Gli operatori di cambio devono rivolgersi alla Commissione per "Affari di investimento" in conformità con la legge., Licenza abbreviata come IB).。sul documento di licenza approvato，FSC ti costringerà a specificare la classificazione aziendale del tuo modello di business.：Se la tua piattaforma funge da controparte per i tuoi clienti per il market making，Deve indicare "Negoziazione di investimenti in qualità di mandante" (operazione in qualità di mandante)；Se la piattaforma funge solo da canale intermediario per inviare ordini a monte，Sarà contrassegnato come "Organizzazione di affari in investimenti"。

La licenza BVI gode di un'ottima reputazione nel settore，Il motivo principale è l’elevata soglia di accesso finanziario。I requisiti di finanziamento sono determinati in base alle esposizioni al rischio specifiche di ciascuna società，Ma sotto il core business del market making，Il richiedente deve dimostrare di avere una forza finanziaria estremamente forte，I requisiti patrimoniali minimi iniziali possono arrivare fino a un milione di dollari ($ 1.000.000)。Anche，L'FSC impone agli istituti autorizzati di acquistare e mantenere un'adeguata assicurazione di responsabilità civile professionale (assicurazione PI)，Serve come linea di fondo operativa contro potenziali negligenze e reclami finanziari。

FSC non tollererà mai operazioni di copertura offshore pure。in termini di esistenza fisica，L'azienda deve avere un vero ufficio fisico nelle Isole Vergini Britanniche，e avere dipendenti a tempo indeterminato (l'azienda deve impegnarsi a stabilire una presenza fisica entro due anni dal rilascio della licenza)。Nella struttura centrale del personale，Deve impiegare almeno una persona fisica come amministratore，È inoltre obbligatorio assumere almeno un ulteriore consulente in materia di titoli o consulenza sugli investimenti con licenza legale。Anche，Tutte le nomine a posizioni di direttore e funzionario richiedono la previa presentazione dei materiali，Svolgere i compiti solo con il consenso scritto di FSC。

I candidati devono presentare una domanda ben scritta e logica、Piano aziendale chiaramente strutturato，Informativa dettagliata sulla struttura organizzativa interna e sull’assetto proprietario della società。Per ogni direttore proposto、Agenti autorizzati e responsabili della conformità，È necessario compilare un modulo di due diligence dedicato，E allega un curriculum in inglese、Copia del passaporto valido、Certificato ufficiale di assenza di precedenti penali，e due lettere di raccomandazione professionali emesse dalle autorità del settore.。La cosa più importante è，È necessario allegare la prova del pagamento delle tasse governative non rimborsabili，In caso contrario la domanda verrà restituita direttamente。

Il personale responsabile della conformità e dell'antiriciclaggio con autorità e risorse effettive dovrebbe essere assegnato in base alle norme FSC applicabili.，Conservare i registri delle politiche e dell'applicazione。Le responsabilità possono riguardare incarichi diversi o essere assegnate，Il Responsabile della conformità non deve essere descritto come l'unico contatto legale per tutte le questioni normative。

L’intero processo di approvazione è diviso in due fasi: costituzione societaria e revisione della licenza.。Innanzitutto, esegui una ricerca del nome della società nelle Isole Vergini Britanniche e paga le tasse di registrazione governative，È possibile ottenere il certificato di registrazione della società in circa dieci-quindici giorni lavorativi。Quindi preparare un piano aziendale e i materiali di due diligence esecutiva，Pagare la quota a FSC e presentare formalmente la domanda。Il Comitato per le licenze e la supervisione di FSC condurrà una due diligence dettagliata，Il tempo ufficiale di revisione dei documenti in questa fase è di circa quaranta giorni lavorativi。Preparazione preliminare completa e apertura definitiva del conto bancario，Il ciclo completo del progetto dura solitamente dai tre ai cinque mesi。

Le responsabilità annuali di revisione e manutenzione delle società delle Isole Vergini Britanniche sono rigorosamente suddivise per legge in due finestre temporali distinte.，Se superi la scadenza, dovrai affrontare il rischio fatale di multe salate e persino dell'annullamento della licenza.。Se la tua società BVI è stata costituita nella prima metà dell'anno (da gennaio a giugno)，Quindi il rinnovo della licenza e il pagamento della quota devono essere completati tassativamente entro il 30 aprile di ogni anno successivo.；al contrario，Se la società viene costituita nella seconda metà dell'anno (da luglio a dicembre)，Il termine legale per il rinnovo è fissato al 31 ottobre dell’anno successivo.。

BVI è una delle giurisdizioni comuni per la strutturazione di società offshore e attività di investimento.。Gli accordi di finanziamento sono ancora soggetti alle norme antiriciclaggio applicabili、sanzioni、banca、Requisiti fiscali e normativi per il luogo in cui si svolge l'attività。a livello fiscale，Finché i profitti della società sono guadagnati da operazioni al di fuori delle Isole Vergini Britanniche，Non è necessario pagare alcuna imposta sugli utili secondo la legge，Allo stesso tempo, tutte le tasse locali e le imposte di bollo sono esentate，Aiuta notevolmente la pianificazione fiscale legale dei broker internazionali。Anche，Il livello di riservatezza delle informazioni statutarie della società è estremamente elevato，Le informazioni sugli azionisti e sui beneficiari effettivi non devono essere divulgate al pubblico a piacimento.，Garantisce il massimo livello di privacy per le operazioni aziendali。

Secondo le disposizioni della legge SIBA，Le aziende regolamentate devono seguire un regime anti-abuso di mercato，Le quotazioni dei titoli non devono essere soggette a manipolazioni artificiali，Ed è assolutamente vietata qualsiasi forma di insider trading。nelle forze dell’ordine quotidiane，L’FSC ha poteri assoluti per condurre ispezioni a sorpresa senza preavviso e audit obbligatori di entità regolamentate all’interno e all’esterno del suo territorio。Se è verificato che l'organizzazione ha fornito informazioni false、Coinvolgersi nel riciclaggio di denaro o condurre affari in modo dannoso per gli interessi dei clienti，Le autorità di regolamentazione sospenderanno immediatamente o revocheranno completamente le loro licenze。

Hong Kong Huitong può assistere nella valutazione del direttore delle Isole Vergini Britanniche e nella configurazione del personale chiave，Preparare il piano aziendale、struttura proprietaria、Sistema antiriciclaggio e risposte alle indagini normative，e coordinarsi con professionisti autorizzati secondo necessità per il progetto。L'approvazione della licenza e l'apertura del conto bancario sono esaminate in modo indipendente dall'FSC BVI e dalle banche competenti.，Non vengono forniti accordi “nominali” né garanzie di risultato。

Diversi sistemi risolvono le entità separatamente、Regolamento sui servizi di investimento e di asset virtuali。La licenza per gli investimenti in valuta estera non copre automaticamente tutte le attività VASP o di fondi，Dovrebbero essere abbinati per prodotto e campagna。

Può fare riferimento aInformazioni sulla supervisione e sulla richiesta dell'autorità di licenza per gli investimenti in valuta estera BVI FSC，Controllare i sistemi corrispondenti e le informazioni di elaborazione。

Presentare una domanda o ottenere un parere di principio non significa che sei ufficialmente autorizzato a operare.。L'autorizzazione finale deve essere confermata prima、Condizioni di licenza e prerequisiti per avviare un'impresa；I test tecnici dovrebbero essere distinti dai fondi reali dei clienti e dalle transazioni regolamentate。

Non può essere considerata la stessa approvazione。Autorizzazione commerciale di valutazione da parte dell'autorità di regolamentazione；Le banche esaminano in modo indipendente i clienti、Origine dei fondi e scopo del conto。L'ottenimento di una licenza o di un'approvazione di principio non garantisce l'apertura del conto、Cancellazione dell'accesso e servizi dell'account in corso。

Prima i nuovi prodotti、Categoria cliente、Un confronto caso per caso tra flussi di capitale e aree operative con registrazioni o autorizzazioni esistenti。Se supera l'ambito o influisce sulle condizioni applicabili，Le modifiche corrispondenti dovrebbero essere completate、Verrà lanciato dopo la notifica o un'applicazione separata.。

Esternalizzare non significa trasferire le responsabilità dell'ente licenziatario。Si consiglia di chiarire l'ambito dei servizi、accesso ai dati、verifica、rapporto sull'incidente、Accordi di risorse e di uscita，e mantenere personale interno sufficiente per supervisionare i fornitori。

Confronta i nomi legali、Numero di registrazione o di licenza、Attività autorizzata、Condizioni di licenza e sito web attuale。Marchio del gruppo、L'identità delle imprese affiliate e degli agenti non può sostituire l'autorizzazione dell'ente aggiudicatore.，Dovrebbe essere effettuato un controllo incrociato con i registri ufficiali e i documenti di licenza。

Entrambi possono modificare il rapporto di controllo。Le partecipazioni dirette e indirette dovrebbero essere identificate prima della negoziazione、Impatto significativo e cambiamenti nel controller finale，Controllare le procedure di approvazione o notifica，e scrivere le condizioni normative nelle modalità di consegna。

Controlla innanzitutto se le condizioni di licenza sono ancora soddisfatte，Organizzare una supervisione temporanea、Restrizioni aziendali e cessioni，e completare le notifiche del personale applicabili o le approvazioni di nuove assunzioni。I sostituti nominali non possono colmare le lacune nell’effettivo esercizio delle funzioni。

Si consiglia di registrare i reclami、Prodotti e persone coinvolte、Limite temporale dell'elaborazione、Prove e conclusioni，e informare i clienti dei canali di aggiornamento applicabili.。I processi dovrebbero essere corretti quando vengono scoperti problemi sistemici，Invece di chiudere semplicemente un singolo ticket。