1. Licenza di tipo 9 (che fornisce la gestione patrimoniale) funzioni aziendali statutarie
Gestione discrezionale del portafoglio
Gestire portafogli di investimento in titoli o contratti futures per i clienti su base discrezionale。L'ambito di applicazione della legge è incentrato sulla gestione di un portafoglio di titoli o contratti futures.，Prodotti e attività specifici devono comunque essere giudicati in base alle condizioni di licenza e ad altri sistemi applicabili.。
Gestione discrezionale dei fondi
Gestire i fondi su base discrezionale。Equivalente all’offerta pubblica sulla terraferma、Licenza di fondo di private equity，Ma ci sono meno restrizioni sugli obiettivi di investimento，Tramite Shanghai-Hong Kong Stock Connect、Investimento inverso in azioni A di Shenzhen-Hong Kong Stock Connect。
Gestione del piano di investimenti immobiliari
secondoOrdinanza sui titoli e sui futures，Licenza di classe 9le attività statutarie vanno ben oltre la semplice gestione di titoli o contratti futures，Rientra espressamente anche la gestione dei piani di investimento immobiliare。
risorse virtuali (VA) gestione degli investimenti
Quando il portafoglio investimenti che intende investire in asset virtuali raggiunge o supera il 10% del patrimonio totale，O quando si gestisce un portafoglio di asset puramente virtuali，La SFC imporrà termini e condizioni applicabili ai gestori di fondi di asset virtuali sulla licenza di tipo 9；Questa non è un'altra "licenza di aggiornamento" legale。
2. Nome di mercato comune e condizioni formali di licenza della licenza di tipo 9
La licenza di categoria 9 con la condizione di "non detenere beni del cliente" viene talvolta chiamata sul mercato "Little 9".，Ma questa non è una categoria di licenza legale。I beni dei clienti dovrebbero essere adeguatamente tutelati mediante accordi qualificati，Da non confondere con i beni propri della società autorizzata；I clienti e l'ambito del prodotto devono comunque essere giudicati in base alle effettive condizioni di licenza。
Le società autorizzate di categoria 9 che non sono soggette alla condizione di “non detenere beni dei clienti” sono soggette a requisiti di risorse finanziarie più elevati，Ciò non significa però che il patrimonio dei clienti possa essere trasferito sul conto proprio dell’azienda per una gestione unificata.。La detenzione o il controllo del patrimonio del cliente sono soggetti al patrimonio del cliente、magazzinaggio、Regole applicabili come registrazioni e controlli interni。
La stessa licenza Tipo 9 non equivale alla qualificazione di un fondo pubblico，Né è automaticamente autorizzato a raccogliere fondi da investitori al dettaglio o a gestire offerte pubbliche.。Fondi e prodotti per investitori non professionali o offerti al pubblico，Deve essere approvato separatamente、Sistemi applicabili a livello di vendita e di prodotto。
Gestire il portafoglio di risorse virtuali：Quando l'investimento in asset virtuali raggiunge o supera il 10% del patrimonio totale，O quando si gestisce un portafoglio di asset puramente virtuali，SFC imporrà termini e condizioni VAFM sulle licenze di Classe 9 esistenti，e valutare le tecnologie corrispondenti、magazzinaggio、Gestione del rischio e dispositivi di controllo interno。
3. [Condizioni statutarie] fondamentali per la richiesta della licenza n. 9
1. entità aziendale：Deve essere una società costituita a Hong Kong o una società estera registrata presso il Registro delle imprese di Hong Kong。
2. Competenze e controlli interni：La società ha una struttura aziendale adeguata、Buon sistema di controllo interno e personale qualificato，Sufficiente per gestire adeguatamente i rischi aziendali。
3. Persona responsabile (RO) Configurazione：Nominare almeno 2 RO per la supervisione diretta di ciascuna attività regolamentata，Almeno uno di loro è un amministratore esecutivo，E deve garantire che almeno 1 RO possa contattare e supervisionare l'azienda in qualsiasi momento。Competenze RO in base ai titoli accademici、Qualifiche del settore、Esperienza rilevante、Esperienza gestionale、Esame della regolamentazione locale e valutazione del portafoglio di esenzioni applicabili，Non sempre sono richiesti 5 anni di esperienza。
4. Responsabile delle funzioni principali (MIC)：Le informazioni del responsabile funzionale principale della società devono essere fornite chiaramente，Stabilire una solida struttura di responsabilità esecutiva。
5. persona adatta e corretta (Adatto & Corretto)：Principale azionista della società、Gli amministratori e l'alta dirigenza devono essere finanziariamente solidi (nessun problema di fallimento/debito)，Nessun precedente penale o normativo，E avere qualifiche accademiche ed esperienza pertinenti。
4. Soglia [capitale e commissioni] per richiedere la licenza n. 9
| Restrizioni alle condizioni istituzionali di business | Capitale sociale minimo versato (Capitale versato) | Capitale liquido minimo richiesto (Capitale liquido minimo richiesto) |
|---|---|---|
| Impegnato solo in attività di categoria 9，Viene inoltre fornito con una condizione di licenza di "non detenere beni del cliente" | Esentato ai sensi della sezione 5 del cap. 571N；Non significa che non sia necessario alcun capitale circolante | HKD 100,000 |
| Altre situazioni | HKD 5,000,000 | HKD 3,000,000 |
| Tassa di iscrizione ufficiale SFC | La quota di iscrizione e la quota di iscrizione individuale devono essere verificate rispetto a SFC WINGS e al tariffario attuale al momento della presentazione；I vecchi importi che non sono stati rivisti dal tariffario attuale non verranno utilizzati in questa pagina.。 | |
Ai sensi delle sezioni 5 e 6 del Regolamento Titoli e Futures (Risorse Finanziarie) (Cap. 571N)、Programma 1，Il capitale liquido effettivamente richiesto è il maggiore tra l'importo minimo fisso applicabile e il capitale liquido variabile richiesto.。Il capitale liquido deve essere calcolato secondo questa regola，Non equivalente al saldo bancario。Il controllo del capitale sociale deve essere effettuato anche quando si esercitano contemporaneamente altre attività regolamentate、Capitale liquido e condizioni specifiche di licenza，Non è possibile applicare direttamente una singola soglia di categoria 9。
Base per le regole patrimoniali：Legislazione elettronica di Hong Kong：Capitolo 571N Regole su titoli e futures (risorse finanziarie).Articoli 5 e 6、Programma 1。Questo articolo verifica la versione applicabile dal 24 agosto 2025；È comunque necessario verificare la normativa vigente e le condizioni specifiche della licenza al momento della presentazione.。
5. [Processo] legale a doppio binario per l'ottenimento della licenza n. 9
【Percorso A】Richiedi direttamente a SFC
Determina prima l'argomento、Equità、Ambito aziendale、capitale、ufficio、RO e sistema di controllo interno，Preparare e inviare la domanda。Il normale periodo di elaborazione annunciato dalla SFC è di circa 15 settimane per le aziende、RO circa 10 settimane，Ma si applica solo alle domande complete，Il tempo effettivo dipenderà dalle parti di ricambio、capitale、personale、Visa、Altre risposte normative e casistiche variano。
【Percorso B】Acquisizione di partecipazioni in società autorizzate
Qualsiasi accordo per diventare direttamente o indirettamente un azionista sostanziale di una società autorizzata，In linea di principio è necessario richiedere anticipatamente l'approvazione della SFC ai sensi della sezione 132 dell'ordinanza sui titoli e sui futures.；Questo requisito non viene automaticamente derogato se l'azionista di controllo si trova nelle Isole Vergini Britanniche o in altre giurisdizioni.。Il tempo effettivo dipende dalla struttura della transazione、diligenza dovuta、Fonte dei fondi、Revisione di professionalità e onorabilità e integrazioni normative。
6. Informazioni fondamentali che i clienti devono preparare e fornire a Hong Kong Huitong
1. Informazioni di base di base della società di Hong Kong (certificato di registrazione della società、Certificato di registrazione dell'impresa, ecc.) e tabella della struttura patrimoniale。
2. Certificato finanziario del conto bancario per mantenere il capitale sociale versato minimo e il capitale liquido。
3. azionista di maggioranza、direttore、Prova delle qualifiche di “idoneità e onorabilità” per i dirigenti senior (ad esempio, senza precedenti penali)、dichiarazione di solidità finanziaria, ecc.)。
4. Qualifiche dell'Ufficiale Responsabile (RO).、Esperienza e certificati professionali (è necessario dimostrare di avere esperienza nella gestione patrimoniale discrezionale)。
5. Organigramma aziendale e responsabili delle principali funzioni(MIC)registro。
6. Piano aziendale dettagliato (Hong Kong Huitong può aiutare a scriverlo e migliorarlo)。
7. Lo sportello unico di Hong Kong Huitong [Servizi e commissioni dell'agenzia inclusi]
Assistenza nella richiesta diretta dei servizi (Tassa di iscrizione tutto compreso)
Può assistere con la pianificazione dell'ufficio in base all'ambito del progetto、Persona responsabile valutazione delle informazioni sui candidati、Modulo di domanda、piano aziendale、Predisposizione documenti antiriciclaggio e di monitoraggio interno，e coordinare le indagini normative、Certificazione e consulenza legale。Reclutamento del personale、Stipendio、La lunghezza del documento e le opinioni di terzi dovrebbero essere determinate in base alle esigenze reali e al giudizio professionale indipendente.，Nessuno sconto fisso o impegno nel conteggio delle pagine。
Assistenza in fusioni e acquisizioni di servizi soggetti a licenza
Seleziona obiettivi puliti attraverso canali unici；condottaLegislazione elettronica di Hong Kong：Antiriciclaggio、Pre-revisione del debito；Intervista e bozza di protocollo d'intesa；Fare in modo che avvocati e commercialisti eseguano una due diligence approfondita(GG)e verifica；Preparare il contratto SPA；Completare l'approvazione della presentazione della SFC e il bonifico fiscale bancario。
8. Responsabilità continue delle società autorizzate e lista di controllo [manutenzione annuale].
1. Licenze e tariffe：Dopo aver ottenuto la licenza, la quota annuale dovrà essere pagata entro un mese dallo stesso giorno dello stesso mese di ogni anno.(4.740 HK$)e presentare la dichiarazione annuale。
2. rendicontazione finanziaria (FRR)：I Big 9 sono tenuti a presentare ogni mese un modulo di dichiarazione delle risorse finanziarie alla SFC；Le carte Small 9 (che non detengono beni del cliente) devono essere presentate solo una volta ogni sei mesi。
3. Audit e fiscalità：Presentare i conti certificati entro quattro mesi dalla fine di ciascun anno finanziario。Imposta annuale sul reddito delle società e dichiarazione dei redditi del datore di lavoro(Modulo 56A/56B)dichiarare。
4. Notifica di modifica：Data di fine anno finanziario (entro 1 mese dalla licenza)、Modifica delle informazioni sull'applicazione、Tutti i cambiamenti negli amministratori (entro 7 giorni) devono essere comunicati tempestivamente a SFC。
5. conformità di base：Mantenere la registrazione dell'impresa、segretario d'azienda、Servizi di rappresentante designato，RO e il personale sono tenuti a partecipare alla formazione professionale continua(CPT)。
9. Rischi e rimedi in caso di rigetto della domanda di licenza
Mancato possesso dei requisiti di "idoneità e onorabilità".：Se il principale azionista o RO ha precedenti negativi、Situazione finanziaria difficile o mancata corrispondenza delle esperienze，La SFC rifiuterà la domanda。
Meccanismo di presentazione e revisione：SFC prima di respingere la domanda，Le aziende/gli individui avranno la possibilità di presentare proposte。Se alla fine viene comunque rifiutato，Una revisione può essere presentata al Securities and Futures Appeals Tribunal entro 21 giorni。
Gravi conseguenze se si opera senza licenza：Svolgere attività regolamentate a Hong Kong senza licenza，o promuovere attivamente tali servizi，È un reato grave.。
10. Domande e risposte legali fondamentali sulla licenza finanziaria di Hong Kong n. 9 (Domande frequenti)
11. Licenza di gestione patrimoniale di Hong Kong n. 9｜Scenari tipici di preparazione dell'applicazione
Istituzioni che intendono esercitare la gestione discrezionale del risparmio，Puoi prima chiarire le autorizzazioni di gestione、Tipologie di prodotti e clienti、Disposizione dei beni dei clienti e altre attività regolamentate proposte，Disporre nuovamente le persone responsabili、Controllo interno e informazioni sulle risorse finanziarie。Questa è la descrizione dello scenario di preparazione dell'applicazione，Non rappresenta una registrazione dei progetti o delle approvazioni dei clienti completati。
12. Normative pertinenti、Informazioni normative e approfondimenti
| Categoria di dati | Informazioni correlate |
|---|---|
| Interpretazione professionale | |
| Legislazione e orientamenti normativi |
