1. Le funzioni e i regolamenti della licenza TCSP di Hong Kong
Servizi aziendali designati
I servizi regolamentati comprendono la costituzione di società o altre persone giuridiche、Fornire la sede legale o l'indirizzo commerciale，e agire o fare in modo che altri agiscano come amministratori、segretario、Partner o azionista designato；Deve basarsi su definizioni legali e giudizi aziendali effettivi。
Servizi fiduciari designati
I servizi regolamentati includono l'azione o l'organizzazione affinché altri agiscano come fiduciari di un trust espresso o di un accordo legale simile。La stessa licenza TCSP non autorizza lo scambio di asset virtuali、ospitare、Pagamento o conto bancario，Le funzioni rilevanti devono essere valutate separatamente in base alle attività effettive。
Rigorosa conformità normativa AML/CTF
持牌人须遵守《打击洗钱及恐怖分子资金筹集条例》及适用指引，Include la due diligence del cliente、持续监察和备存纪录。TCSP制度不应被描述为统一适用虚拟资产转账资料规则。
Sanzioni penali per chi opera senza patente
Le operazioni senza licenza sono severamente vietate secondo la legge。Ai sensi dell'articolo 53F dell'AMLO(1) striscia，È un crimine gestire attività TCSP a Hong Kong senza licenza，Una volta condannato，Rischia una multa massima di 100.000 HK $ e 6 mesi di reclusione。
2. Condizioni per la richiesta della licenza TCSP、Esenzioni e limiti patrimoniali
| Esaminare le categorie di funzionalità | Norme giuridiche e definizione degli oggetti di esenzione |
|---|---|
| requisiti patrimoniali | Non esiste un requisito patrimoniale minimo unificato per le licenze TCSP ordinarie。若申请人另行申请成为《受托人条例》下的信托公司，则须按该独立制度核对股本、缴足金额及其他注册条件，不能把有关要求套用于所有提供信托服务的TCSP。 |
| Esenzioni legali dalla richiesta di licenza | 《打击洗钱条例》第53B条列明认可机构、在香港经营附属TCSP业务的持牌法团、professionisti contabili、法律专业人士及其他订明类别的豁免；须按主体形式和实际服务核对，不宜概括为所有相关机构均自动豁免。 |
| Obblighi di adempimento per i soggetti esenti | La predetta richiesta di esenzione Licenza TCSPprofessionisti，Quando si forniscono servizi fiduciari o aziendali，Il pieno rispetto del programma AMLO è ancora richiesto dalla legge 2 Due diligence della clientela come previsto dall'art (CDD) e rigorosi requisiti di tenuta dei registri。 |
3. [Persona idonea e onorabile] come prescritto dal Registro delle Imprese (Adatto & Corretto) Rivedere gli standard]
Oggetti di revisione legale：Tutti imprenditori individuali、Partner、Amministratori e "proprietari finali" (Proprietario ultimo)" sono tenuti a presentare una dichiarazione TCSP4 o TCSP5 al Direttore in conformità con la legge per sottoporsi a severi controlli dei precedenti (ad eccezione dei professionisti che beneficiano della suddetta esenzione)。
Definire il proprietario finale：Legalmente si riferisce al possesso/controllo diretto o indiretto di una società 25% Il capitale sociale sopra emesso，o avere il diritto di esercitare 25% Diritti di voto di cui sopra，ovvero la persona fisica che esercita il controllo finale sulla gestione。La stessa holding non rientra in questa categoria，Deve penetrare nella persona fisica。
适当人选因素：处长会考虑相关定罪、Documento di vigilanza o disciplinare、Rispettare le normative、Fattori legali come fallimento personale e liquidazione aziendale o amministrazione controllata，e può richiedere ulteriori informazioni o interviste；Non tutte le divulgazioni potrebbero essere basate su questa pagina e comporteranno il rifiuto della licenza.。
Modifica la linea rossa di approvazione：Chiunque diventa il nuovo proprietario finale dell’attività del licenziatario、Prima del socio o del direttore，Deve ottenere la previa approvazione scritta del Direttore。I trasgressori senza giustificazione ragionevole possono essere multati di 50.000 HK$ e imprigionati per 6 mesi。
4. Informazioni necessarie per richiedere la licenza TCSP di Hong Kong
| Categoria di file | Dettagli sulla presentazione dei requisiti legali e interpretazione della conformità |
|---|---|
| Documenti fondamentali di due diligence aziendale e del personale | Copia del certificato di registrazione dell'impresa valido。Biografie del direttore e del senior management。Tutte le "dichiarazioni di professionalità e onorabilità" previste dalla legge che devono essere completate e firmate dal revisore(Tabella TCSP4 / TCSP5)。 |
| Sistema di controllo interno commerciale e antiriciclaggio | Modulo di domanda、Registrazione aziendale、Documenti comprovanti il soggetto e la persona appropriata，e fornire informazioni supplementari come richiesto dal Registro delle Imprese。Politica AML/CFT、Le procedure e le prove dell'esecuzione dovrebbero essere commisurate ai rischi aziendali；La necessità di un piano aziendale indipendente si baserà sul modulo attuale e sulla notifica del caso。 |
| Documentazione comprovante le qualifiche specifiche | Se la persona interessata sostiene che si applica un'esenzione per persona idonea e onorabile，È necessario presentare i documenti giustificativi。Se si richiede separatamente la registrazione di una società fiduciaria ai sensi dell'ordinanza sugli amministratori fiduciari，Il capitale e altre prove dovrebbero essere presentate in conformità con questa procedura indipendente。 |
5. Processo di richiesta e fasi di approvazione
primo stadio：Oggetto della conferma、Esenzioni aziendali ed applicabili
Confermare che il richiedente è un individuo、società di persone o società，Elencare i servizi da fornire e verificare le esenzioni；Preparare la registrazione dell'impresa、Modulo di domanda、Dichiarazione di competenza e correttezza、Documenti giustificativi e un sistema AML/CFT commisurato al business。
seconda fase：Presentazione formale della domanda all'Ufficio del Registro
Invia il modulo TCSP1 e i suoi allegati tramite il sistema online TCSP o di persona，ed effettuare un pagamento una tantum 3,440 Tassa di iscrizione in dollari di Hong Kong e 975 Tassa per il controllo dei precedenti in HKD/persona。
La terza fase：Revisione del registro delle imprese e informazioni supplementari
Il cancelliere valuta l'idoneità dei richiedenti e delle persone rilevanti，e potrà richiedere ulteriori informazioni、Supportare i documenti o invitare le persone interessate a incontrarsi。Le informazioni ufficiali non garantiscono un ciclo di approvazione unificato。
Fase 4：Approvazione e inserimento nel roster
Dopo aver superato la revisione，Il Direttore concede le licenze in conformità alla legge。Il nome e l'indirizzo commerciale del licenziatario saranno inclusi pubblicamente nel "Registro dei licenziatari dei fornitori di servizi fiduciari o aziendali"。
La quinta fase：Supervisione quotidiana della conformità dopo la concessione della licenza
La licenza è normalmente valida per 3 anni。持牌人须遵守牌照条件、CDD和记录保存要求，并配合公司注册处依法进入业务处所查阅有关业务或交易纪录。
6. Responsabilità continua del TCSP e altri limiti della licenza
虚拟资产边界：TCSP牌照仅针对法定定义的信托或公司服务，不自动授权OTC、Trading di asset virtuali、ospitare、支付或客户资产持有。涉及这些功能须按产品、控制和资金流另行核对监管制度。
其他监管制度：在香港经营中央虚拟资产交易平台可能触发证监会VATP发牌制度；Broker、ospitare、paga、稳定币发行或其他活动须按实际功能分别判断，不能只用“VASP牌照”概括。
视察与记录：持牌人须让公司注册处依法进入业务处所查阅、复制有关纪录并回答查询。CDD及交易纪录的具体保存起算点和期限应按《打击洗钱条例》附表2及当前指引执行，不应写成统一“5至6年”。
I dettagli cambiano：持牌人须在应具报详情改变发生后1个月内提交TCSP6；新增最终拥有人、合伙人或董事一般须事先批准，获豁免人士的处理方式不同，应按变更类别办理。
7. tasse ufficiali、Cambio di controllo e limiti dei costi aziendali
| questione | richiesta ufficiale | Tariffe e confini |
|---|---|---|
| Nuova domanda di licenza | Presentare il TCSP1, la dichiarazione di professionalità e onorabilità e i documenti giustificativi。 | Tassa di iscrizione HKD 3,440；HKD aggiuntivi per ogni persona soggetta a valutazione 975。Le quote pagate non verranno rimborsate。 |
| Rinnovo licenza | Di solito è necessario inviare il TCSP2 almeno 60 giorni prima della scadenza della licenza。 | Tassa di rinnovo HKD 2,910；HKD aggiuntivi per ogni persona soggetta a valutazione 975。 |
| 新增最终拥有人、socio o amministratore | Soggetto alle esenzioni applicabili，Prima di apportare modifiche è necessario ottenere l'approvazione scritta del Direttore。 | HKD per ciascuna persona a cui si riferisce la domanda 1,140。Negoziazione di azioni、legge、Le spese di contabilità e consulenza non sono tasse governative，须按合同另行确认。 |
8. Licenza TCSP di Hong Kong di Hong Kong Huitong，Servizio di candidatura dell'agenzia
Richiesta di nuova licenza e costituzione societaria
可协助主体及控制架构梳理、申请表和适当人选资料准备，并整理公司注册处补充问题的回复。direttore、最终拥有人及申请人须真实履行职责，顾问不能代替其陈述或处长审查。
Sistema di controllo interno antiriciclaggio e coaching per la revisione
Scrivi un programma AMLO rigorosamente conforme 2 Manuale di conformità antiriciclaggio obbligatorio。Sviluppare moduli di revisione CDD/KYC e transazioni sospette conformi ai requisiti di legge (STR) Processo di reporting interno dei trasferimenti。
持牌公司交易资料协调
可按合同协助整理公开登记、卖方披露和变更申请资料，并协调独立法律及会计尽调。不能保证标的无负债、处长批准、牌照持续有效或股权交割结果。
9. Fornitore di servizi fiduciari o aziendali di Hong Kong (TCPS) Risposte alle domande frequenti sulla targa
Secondo la normativa antiriciclaggio，Fornito su base commerciale a Hong Kong：Fondare una società、Fornire l'indirizzo registrato/commerciale、Servire come direttore/segretario aziendale、Funge da fiduciario espresso e azionista nominato，Rientrano tutti nel campo di applicazione della regolamentazione。
Non esiste un requisito patrimoniale minimo unificato per le licenze TCSP ordinarie。若另行申请成为《受托人条例》下的信托公司，应按该独立制度核对股本、缴足金额和注册条件；TCSP提供信托服务不自动等同于信托公司注册。
Ai sensi dell'articolo 53 ter ORD，agenzie governative、organismo di accreditamento (banca)、Società autorizzate da SFC che gestiscono attività controllate a Hong Kong、e professionisti contabili e professionisti legali，Legalmente esente dalla richiesta di licenza。
TCSP牌照不自动授权DeFi、Trading di asset virtuali、ospitare、支付或稳定币发行。Se effettivamente fa scattare la SFC VATP o altre licenze?，Deve essere controllato dalla piattaforma、prodotto、cliente、Giudizio sulla funzione del fondo e del token。
La tassa di iscrizione ufficiale è 3,440 Dollari di Hong Kong (rinnovati come 2,910 dollaro di Hong Kong)。Anche，Per ogni persona fisica o giuridica tenuta per legge a sottoporsi a una valutazione dei precedenti di "idoneità e onorabilità".，È richiesto un pagamento aggiuntivo per persona 975 Tassa d'esame in dollari di Hong Kong，Le tariffe non sono rimborsabili。
L'apertura di conti bancari e i conti relativi agli asset virtuali sono soggetti a una due diligence indipendente da parte della banca。Licenza richiesta、AML/CFT、Fiducia、Il patrimonio del cliente e i documenti legali dipendono dalle politiche aziendali e bancarie effettive，La licenza TCSP non garantisce l'apertura del conto。
Il Registro delle Imprese non si è impegnato a garantire cicli di approvazione o transazione uniformi nelle informazioni ufficiali citate in questa pagina.。Il tempo dipende dal richiedente、persona adatta e corretta、documento、Informazioni supplementari、Incontrare、Modificare le condizioni di approvazione e transazione。
Il Registro delle imprese può accedere ai locali commerciali del concessionario ai sensi dell'Ordinanza sul riciclaggio di denaro，Ispezionare o copiare documenti aziendali o di transazioni rilevanti ed effettuare indagini。L'autorità legale specifica e le conseguenze dovrebbero essere intese in conformità con gli articoli 9 e 10，Non deve essere riassunto come "entra in qualsiasi momento" incondizionato。
È necessario implementare la "pre-approvazione".。Qualsiasi persona diventa il nuovo proprietario finale di una società autorizzata、Prima del socio o del direttore，Il modulo TCSP3 deve essere presentato per ottenere l'approvazione scritta del Direttore。Senza una giustificazione ragionevole, "salire prima sull'autobus e pagare il biglietto dopo" può essere punito con multe e reclusione。
La licenza è solitamente valida per 3 Anno。Se il licenziatario desidera continuare ad operare，Deve essere rilasciato prima della scadenza della licenza 60 sopra o prima，Invia il modulo TCSP2 per richiedere il rinnovo ai sensi di legge。Il mancato invio in tempo comporterà la scadenza automatica della licenza.。
Il Direttore ha la competenza legale per intraprendere azioni disciplinari。compresa la pubblica condanna、Emettere un ordine di correzione limitato nel tempo，e imporre una multa massima fino a 500,000 Enorme sanzione amministrativa in dollari di Hong Kong，Nei casi gravi la licenza verrà revocata direttamente。
Deve essere antecedente alla data di chiusura dell'attività proposta，Comunicare al Direttore l'intenzione di cessare l'attività e la data specifica tramite il modulo TCSP7 in conformità con la legge。In tale data il cancelliere annullerà formalmente la sua licenza e lo cancellerà dall'albo。La mancata segnalazione di una violazione è un reato。
10. Licenza per fornitore di servizi di Hong Kong Trust o Company - Esempio
11. Condivisione di materiali di riferimento correlati：
- 1、Linee guida per la concessione di licenze per fornitori di servizi aziendali o fiduciari-Registro delle imprese di Hong Kong
- 2、Registro dei concessionari di servizi fiduciari o aziendali-Registro delle imprese di Hong Kong
- 3、Domande frequenti sulle licenze dei fornitori di servizi aziendali o fiduciari-Registro delle imprese di Hong Kong
- 4、Richiedi una licenza di fornitore di servizi fiduciari o aziendali-Registro delle imprese di Hong Kong
- 5、Richiesta dell'elenco dei concessionari di servizi fiduciari o aziendali-Informazioni online sul governo di Hong Kong
- 6、Domanda di licenza di fornitore di servizi fiduciari o aziendali-Registro delle imprese di Hong Kong
- 7、Registro delle Imprese “Linee guida per la concessione di licenze ai prestatori di servizi a Trust o Società”、Opuscolo informativo sulla richiesta di licenza per il registro delle imprese、Legislazione elettronica di Hong Kong Ordinanza contro il riciclaggio di denaro e il finanziamento del terrorismo
12. Normative pertinenti、Informazioni normative e approfondimenti
| Categoria di dati | Informazioni correlate |
|---|---|
| Interpretazione professionale |
