1. Le funzioni e i regolamenti della licenza TCSP di Hong Kong
Tipo 1: Servizi aziendali generali
Principalmente autorizzato a fornire la costituzione di società di capitali、Fornire l'indirizzo registrato/commerciale，e servire o far sì che altri ricoprano la carica di amministratori della società、Servizi aziendali di base come segreteria e feste di azionisti fiduciari。
Tipo 2: Trust e custodia di beni virtuali
Autorizzazione ad agire come fiduciario di un “trust espresso”。Negoziazione fuori borsa di beni virtuali in conformità con la legge (OTC) e la struttura sottostante del modello di custodia del trust conforme，Assistere l'attraccoConto bancario VAaprire。
Rigorosa conformità normativa AML/CTF
"Lotta al riciclaggio di denaro e al terrorismo"Raccolta fondiRegolamenti(AMLO) Capitolo 615。Applicare elevati standard di due diligence nei confronti della clientela (CDD)、Monitoraggio delle transazioni e regole di viaggio。
Sanzioni penali per chi opera senza patente
Le operazioni senza licenza sono severamente vietate secondo la legge。Ai sensi dell'articolo 53F dell'AMLO(1) striscia，È un crimine gestire attività TCSP a Hong Kong senza licenza，Una volta condannato，Rischia una multa massima di 100.000 HK $ e 6 mesi di reclusione。
2. Condizioni applicative e requisiti finanziari per la licenza TCSP
| Esaminare le categorie di funzionalità | Norme giuridiche e definizione degli oggetti di esenzione |
|---|---|
| Requisiti legali di capitale sociale (società fiduciaria) | Secondo l'ordinanza sui fiduciari，Se registrata come società fiduciaria，Il suo capitale sociale emesso non deve essere inferiore a 3,000,000 Dollaro di Hong Kong，E deve pagare almeno lo stesso importo in contanti，Oppure fornire un certificato di deposito bancario。Tipo generale 1 Non esiste alcun limite di capitale specifico per legge per i servizi alle imprese。 |
| Esenzioni legali dalla richiesta di licenza | Ai sensi dell'articolo 53 ter ORD：organismo di accreditamento (banca)、Operante a Hong Kongsocietà autorizzata (Licenza SFC，E TCSP è un'azienda affiliata)、professionisti contabili (Dottore commercialista certificato/società di praticante)、professionisti legali (Avvocato/avvocato straniero)。 |
| Obblighi di adempimento per i soggetti esenti | La predetta richiesta di esenzione Licenza TCSPprofessionisti，Quando si forniscono servizi fiduciari o aziendali，Il pieno rispetto del programma AMLO è ancora richiesto dalla legge 2 Due diligence della clientela come previsto dall'art (CDD) e rigorosi requisiti di tenuta dei registri。 |
3. [Persona idonea e onorabile] come prescritto dal Registro delle Imprese (Adatto & Corretto) Rivedere gli standard]
Oggetti di revisione legale：Tutti imprenditori individuali、Partner、Amministratori e "proprietari finali" (Proprietario ultimo)" sono tenuti a presentare una dichiarazione TCSP4 o TCSP5 al Direttore in conformità con la legge per sottoporsi a severi controlli dei precedenti (ad eccezione dei professionisti che beneficiano della suddetta esenzione)。
Definire il proprietario finale：Legalmente si riferisce al possesso/controllo diretto o indiretto di una società 25% Il capitale sociale sopra emesso，o avere il diritto di esercitare 25% Diritti di voto di cui sopra，ovvero la persona fisica che esercita il controllo finale sulla gestione。La stessa holding non rientra in questa categoria，Deve penetrare nella persona fisica。
Motivi giuridici di rifiuto (Motivo della squalifica)：Sono stati condannati per reati AMLO、Finanziamento del terrorismo、Traffico di droga o grave criminalità organizzata；Avere commesso un reato di riciclaggio di denaro all'estero o frode disonesta；o sono falliti non liquidati e società in liquidazione，Verrà direttamente rifiutata la licenza secondo la legge。
Modifica la linea rossa di approvazione：Chiunque diventa il nuovo proprietario finale dell’attività del licenziatario、Prima del socio o del direttore，Deve ottenere la previa approvazione scritta del Direttore。I trasgressori senza giustificazione ragionevole possono essere multati di 50.000 HK$ e imprigionati per 6 mesi。
4. Informazioni necessarie per richiedere la licenza TCSP di Hong Kong
| Categoria di file | Dettagli sulla presentazione dei requisiti legali e interpretazione della conformità |
|---|---|
| Documenti fondamentali di due diligence aziendale e del personale | Copia del certificato di registrazione dell'impresa valido。Biografie del direttore e del senior management。Tutte le "dichiarazioni di professionalità e onorabilità" previste dalla legge che devono essere completate e firmate dal revisore(Tabella TCSP4 / TCSP5)。 |
| Sistema di controllo interno commerciale e antiriciclaggio | piano aziendale。Conformità alla tabella 2 AMLO AML/CTF Manuale delle politiche e delle procedure (copre l'EDD di due diligence rafforzata、Screening delle sanzioni、STR (processo di segnalazione delle transazioni sospette e misure di gestione del rischio)。 |
| Documentazione comprovante le qualifiche specifiche | Se fai domanda per diventare una società fiduciaria，Deve fornire non meno di 300 Certificato di deposito bancario/iniezione di capitale di 10.000 dollari di Hong Kong。Se l'amministratore/azionista è un professionista esente，Dovrà essere presentata copia del certificato di qualificazione professionale。 |
5. Processo di richiesta e fasi di approvazione
primo stadio：Costituzione dell'entità e preparazione dei documenti (Di 3-4 settimana)
Completa la registrazione della società a responsabilità limitata di Hong Kong。Scrivere la politica AML/CTF e il piano aziendale。Compilare informazioni di base e documenti di dichiarazione di "idoneità e onorabilità" per tutti gli amministratori e gli UBO。
seconda fase：Presentazione formale della domanda all'Ufficio del Registro
Invia il modulo TCSP1 e i suoi allegati tramite il sistema online TCSP o di persona，ed effettuare un pagamento una tantum 3,440 Tassa di iscrizione in dollari di Hong Kong e 975 Tassa per il controllo dei precedenti in HKD/persona。
La terza fase：Revisione statutaria e indagini supplementari (Di 3-6 mesi)
Politica antiriciclaggio del Registro delle imprese sulle comunicazioni、Rigorosa revisione e verifica della solidità finanziaria e del background esecutivo，Durante questo periodo potrebbero essere emesse richieste di materiale supplementare.。
Fase 4：Approvazione e inserimento nel roster
Dopo aver superato la revisione，Il Direttore concede le licenze in conformità alla legge。Il nome e l'indirizzo commerciale del licenziatario saranno inclusi pubblicamente nel "Registro dei licenziatari dei fornitori di servizi fiduciari o aziendali"。
La quinta fase：Supervisione quotidiana della conformità dopo la concessione della licenza
La licenza è solitamente valida per 3 Anno。I licenziatari devono collaborare incondizionatamente con i controlli a campione irregolari del Registro delle Imprese nei locali commerciali e le ispezioni dei file AML/CDD。
6. risorse virtuali(VA)Attività commerciale、Segregazione fiduciaria e [Linea rossa di conformità legale]
Requisiti legali di segregazione dei fondi del conto VA：Nelle attività OTC o di custodia di token，La licenza TCSP consente di detenere la valuta legale/gli asset virtuali dei clienti in un modello fiduciario。È necessario creare sottoconti fiduciari separati，È severamente vietato mescolarlo con i fondi propri della società。
Limiti normativi VASP/SFC：Il TCSP è applicabile solo ai servizi fiduciari puri e ai servizi di agenzia aziendale。Se gestisci direttamente una piattaforma di trading di asset virtuali (IVA)，Deve riferire alla Securities and Futures Commission di Hong Kong in conformità con la legge (SFC) Richiedi una licenza VASP con soglia estremamente elevata。
Ispezione in loco e tenuta dei registri delle linee rosse：Il Registrar ha il diritto di entrare nei locali commerciali del licenziatario in qualsiasi momento per ispezionare e copiare i registri delle transazioni。La documentazione legale (comprese le bozze di due diligence CDD) deve essere adeguatamente conservata almeno per 5-6 Anno。La mancata collaborazione all'ispezione è un reato penale。
Notifica delle modifiche alle linee rosse statutarie：Nome del licenziatario、indirizzo、Eventuali modifiche ai dettagli del dirigente o dell'UBO，Deve essere successivo alla modifica 1 Invia il modulo TCSP6 entro un mese per effettuare la segnalazione in conformità con la legge，I trasgressori senza giustificazione ragionevole verranno multati di 50.000 HK$。
7. Commissioni per la richiesta e prezzo di trasferimento della società di comodo
| Fase di M&A / elementi di revisione | Procedure legali e calendario operativo pratico | Stima del budget per fusioni e acquisizioni di mercato (Hong Kong) |
|---|---|---|
| Ricerca dell'oggetto e due diligence | Cerca gli obiettivi di conformità nell'elenco dei licenziatari。Attuare una rigorosa due diligence legale e finanziaria，Verificare i dati relativi alle violazioni antiriciclaggio e le potenziali passività nascoste (Di 1-2 mesi)。 | Due diligence e spese di consulenza：10Diecimila – 3010.000 dollari di Hong Kong |
| Valutazione del capitale e struttura della transazione | Firmare un accordo di acquisizione di azioni。Valutazione e negoziazione del corrispettivo per società di comodo con licenza TCSP (Di 1 mesi)。 | Valutazione dell'oggetto：50Diecimila – 20010.000 dollari di Hong Kong |
| Approvazione normativa e consegna di azioni | I nuovi azionisti/nuovi amministratori presentano il modulo TCSP3 in conformità con la legge per ricevere la "persona idonea e onorabile" previa approvazione da parte del Registro delle Imprese。Dopo l'approvazione, gestisci il trasferimento e la consegna delle azioni eModifiche statutarieAvvisare (Di 1-3 mesi)。 | Tassa di approvazione legale：Migliaia di dollari di Hong Kong；Tassa di consegna：5Diecimila – 2010.000 dollari di Hong Kong |
8. Licenza TCSP di Hong Kong di Hong Kong Huitong，Servizio di candidatura dell'agenzia
Richiesta di nuova licenza e costituzione societaria
manigliaRegistrazione della società a responsabilità limitata di Hong Konge costruzione di architetture。Abbina legalmente amministratori conformi che soddisfano i requisiti di “idoneità e onorabilità” del Registro delle Imprese，Agente pienamente autorizzato da sottoporre al DirettoreModulo TCSP1 e rispondere a domande sostanziali。
Sistema di controllo interno antiriciclaggio e coaching per la revisione
Scrivi un programma AMLO rigorosamente conforme 2 Manuale di conformità antiriciclaggio obbligatorio。Sviluppare moduli di revisione CDD/KYC e transazioni sospette conformi ai requisiti di legge (STR) Processo di reporting interno dei trasferimenti。
Conformità M&A e chiusura di Shell Company
Assistere nella ricerca di società di comodo con licenza TCSP pulite senza responsabilità illegali。Gestione approfondita di due diligence legale e finanziaria，Piena autorità per presentare l'approvazione del cambio di UBO/amministratore e la consegna dei documenti statutari sul trasferimento di capitale al Direttore。
9. Fornitore di servizi fiduciari o aziendali di Hong Kong (TCPS) Risposte alle domande frequenti sulla targa
Secondo la normativa antiriciclaggio，Fornito su base commerciale a Hong Kong：Fondare una società、Fornire l'indirizzo registrato/commerciale、Servire come direttore/segretario aziendale、Funge da fiduciario espresso e azionista nominato，Rientrano tutti nel campo di applicazione della regolamentazione。
Non esiste un requisito patrimoniale minimo legale per i normali servizi di agenzia aziendale。Se è registrata come "società fiduciaria" in conformità con la legge per gestire attività fiduciarie e di custodia esclusive，Secondo l'ordinanza sulla fiduciaria, il capitale sociale emesso non deve essere inferiore a 300 10.000 dollari di Hong Kong。
Ai sensi dell'articolo 53 ter ORD，agenzie governative、organismo di accreditamento (banca)、Società autorizzate da SFC che gestiscono attività controllate a Hong Kong、e professionisti contabili e professionisti legali，Legalmente esente dalla richiesta di licenza。
Assolutamente vietato。Il TCSP è applicabile solo alla custodia del modello fiduciario e ai servizi accessori aziendali。Gestisci direttamente protocolli DeFi o transazioni di corrispondenza di risorse virtuali，Nella giurisdizione della SFC，È necessario richiedere separatamente le rigorose licenze VASP e quelle per la negoziazione di titoli。
La tassa di iscrizione ufficiale è 3,440 Dollari di Hong Kong (rinnovati come 2,910 dollaro di Hong Kong)。Anche，Per ogni persona fisica o giuridica tenuta per legge a sottoporsi a una valutazione dei precedenti di "idoneità e onorabilità".，È richiesto un pagamento aggiuntivo per persona 975 Tassa d'esame in dollari di Hong Kong，Le tariffe non sono rimborsabili。
Perché le banche sono estremamente severe riguardo ai fondi crittografici，È richiesta una copia della licenza TCSP、Politica AML/CTF completa，E presenta documenti legali per dimostrare che l'azienda adotta il meccanismo di isolamento fiduciario，Garantire l’assoluta separazione fisica dei fondi dei clienti e dei fondi propri dell’azienda。
Di solito è richiesta la richiesta di una nuova entità e la revisione della conformità 3-6 mesi (il periodo totale è di circa 6-10 mesi)。Se vengono implementate fusioni e acquisizioni azionarie，In combinazione con la due diligence legale, richiedere al direttore l'approvazione del cambio di UBO/direttore，Il periodo di consegna totale è solitamente 5-9 mesi。
Secondo AMLO n. 9 striscia，Le forze dell'ordine hanno il diritto di entrare nei locali commerciali in qualsiasi momento。Focus sulla due diligence del cliente (CDD) Manoscritto、Processo di monitoraggio delle transazioni e registrazioni di conformità。Il rifiuto di collaborare all'ispezione e alla consegna dei documenti è un reato penale。
È necessario implementare la "pre-approvazione".。Qualsiasi persona diventa il nuovo proprietario finale di una società autorizzata、Prima del socio o del direttore，Il modulo TCSP3 deve essere presentato per ottenere l'approvazione scritta del Direttore。Senza una giustificazione ragionevole, "salire prima sull'autobus e pagare il biglietto dopo" può essere punito con multe e reclusione。
La licenza è solitamente valida per 3 Anno。Se il licenziatario desidera continuare ad operare，Deve essere rilasciato prima della scadenza della licenza 60 sopra o prima，Invia il modulo TCSP2 per richiedere il rinnovo ai sensi di legge。Il mancato invio in tempo comporterà la scadenza automatica della licenza.。
Il Direttore ha la competenza legale per intraprendere azioni disciplinari。compresa la pubblica condanna、Emettere un ordine di correzione limitato nel tempo，e imporre una multa massima fino a 500,000 Enorme sanzione amministrativa in dollari di Hong Kong，Nei casi gravi la licenza verrà revocata direttamente。
Deve essere antecedente alla data di chiusura dell'attività proposta，Comunicare al Direttore l'intenzione di cessare l'attività e la data specifica tramite il modulo TCSP7 in conformità con la legge。In tale data il cancelliere annullerà formalmente la sua licenza e lo cancellerà dall'albo。La mancata segnalazione di una violazione è un reato。
10. Licenza per fornitore di servizi di Hong Kong Trust o Company - Esempio
11. Condivisione di materiali di riferimento correlati：
- 1、Linee guida per la concessione di licenze per fornitori di servizi aziendali o fiduciari-Registro delle imprese di Hong Kong
- 2、Registro dei concessionari di servizi fiduciari o aziendali-Registro delle imprese di Hong Kong
- 3、Domande frequenti sulle licenze dei fornitori di servizi aziendali o fiduciari-Registro delle imprese di Hong Kong
- 4、Richiedi una licenza di fornitore di servizi fiduciari o aziendali-Registro delle imprese di Hong Kong
- 5、Richiesta dell'elenco dei concessionari di servizi fiduciari o aziendali-Informazioni online sul governo di Hong Kong
- 6、Domanda di licenza di fornitore di servizi fiduciari o aziendali-Registro delle imprese di Hong Kong
