Licenza per il settore dello scambio di criptovalute in Giappone (VASP/CAESP)

Non è possibile operare direttamente con clienti giapponesi sulla base di società estere o licenze estere.。I richiedenti devono confermare l'entità di registrazione in conformità con la Legge sulla liquidazione dei fondi、Rappresentanti e accordi commerciali in Giappone，e stabilire personale che possa essere fisicamente ispezionato dalle autorità di regolamentazione giapponesi、Sistemi e registrazioni。La forma specifica dell'entità dovrebbe essere confermata durante la fase di consultazione preventiva。

Il capitale minimo legale è di 10 milioni di yen，E il patrimonio netto non può essere negativo。La Financial Services Agency continuerà a valutare i piani aziendali e la capacità di continuare come un'impresa in funzionamento，Tuttavia, non è stata annunciata una soglia di capitale aggiuntivo unificata applicabile a tutti i richiedenti.。Il contributo di capitale e la fonte dei fondi dovrebbero essere veri、Tracciabile e conforme al diritto societario e ai requisiti applicativi。

non consentito。L’interpretazione ufficiale è chiara：leva、I derivati ​​come i contratti perpetui rientrano nella legge sugli strumenti finanziari e sugli scambi(CASA) regolare，Deve applicarsi separatamente per gli operatori di negoziazione di prodotti finanziari di categoria 1。La licenza CAESP autorizza solo l'acquisto e la vendita di criptovalute spot.、Intermediario e impegno。

Toccando direttamente la linea rossa di rifiuto。La richiesta deve rivelare alla FSA, livello per livello, il titolare effettivo finale (UBO) della persona fisica.，Vietare severamente la struttura “esecutiva ombra”.。La fonte di fondi (SoF) e la fonte di ricchezza (SoW) di UBO saranno soggette a controlli antiriciclaggio estremamente severi。

Nessuna restrizione di nazionalità，Ma tutti devono superare l'idoneità (Fit & Corretta) revisione。È fortemente richiesto che almeno un CEO con un livello lavorativo giapponese sia sul posto per gestire il controllo；Allo stesso tempo, almeno un direttore principale deve avere esperienza pratica di gestione in settori finanziari altamente regolamentati (banche/titoli/pagamenti) o criptovalute.。

Questo è il motivo principale del rifiuto。Il Compliance Officer (CO) e l'MLRO devono essere dipendenti a tempo pieno coinvolti nelle operazioni interne，Nessun nome è consentito。L'MLRO deve inoltre avere esperienza pratica in materia di antiriciclaggio ed essere residente in Giappone，Per rispondere alle segnalazioni di transazioni sospette (STR) e alle ispezioni a sorpresa。

Non è consentita alcuna confusione。La valuta legale del cliente deve essere conservata in un trust indipendente，Almeno asset crittografici 95% Sono necessarie più firme per l'isolamento del portafoglio freddo。Anche nei portafogli caldi 5% patrimonio del cliente，La piattaforma deve inoltre garantire un importo uguale in conformità con la legge、Lo stesso tipo di "risorse crittografate di proprietà" vengono collocati nei portafogli freddi come garanzie di prestazione。

In Giappone non esiste una “quotazione valutaria gratuita”.，Implementare un rigoroso “sistema di whitelist”。L'elenco delle nuove monete deve essere verificato internamente dalla piattaforma e segnalato all'organizzazione di autoregolamentazione JVCEA per la revisione.。In pratica, è estremamente difficile che le monete privacy altamente anonime o le monete Meme senza supporto sottostante vengano approvate per il lancio.。

Può essere esternalizzato，Tuttavia, gli obblighi statutari regolamentari non sono trasferibili。La piattaforma deve avere la chiave privata principale、I parametri di sistema mantengono il controllo assoluto e i diritti di interpretazione。I contratti di outsourcing devono fornire alla FSA l'accesso ai dati e diritti di audit diretto，In caso contrario, verrà considerato "fuori controllo" e respinto.。

L'acquisizione di un'entità autorizzata non trasferisce automaticamente l'approvazione normativa。Equità、vero e proprio controllore、Gestione、Modifiche importanti al business e ai sistemi potrebbero comunque innescare una comunicazione preventiva、Notifica di modifica e verifica dell'idoneità；Se sia più veloce di una nuova domanda dipende dallo stato di conformità dell'azienda target，Non puoi impegnarti per un periodo fisso di sei mesi o da uno a due anni。

È severamente vietato promettere profitti o implicare un'approvazione ufficiale。Se KOL è autorizzato a promuovere，Le piattaforme devono assumersi la responsabilità giuridica congiunta dei loro discorsi。La pubblicità esagerata di KOL porterà direttamente la piattaforma stessa ad affrontare sanzioni amministrative o restrizioni commerciali e divieti da parte della FSA。

CAESP è una potente licenza di supervisione continua。Nessuna data di scadenza chiara，Tuttavia, dopo aver ottenuto la licenza, è necessario sottoporsi a un audit finanziario annuale indipendente obbligatorio.、Test di penetrazione della sicurezza della rete，e una frequenza non misurata delle ispezioni a sorpresa in loco della FSA；Eventuali cambiamenti nella gestione o nell'attività devono essere segnalati in anticipo。

Dovrebbero essere utilizzate le leggi fiscali efficaci annunciate dall'Agenzia nazionale delle imposte giapponese e dal Ministero delle finanze、Prevarranno l’anno applicabile e la classificazione del reddito.。schema del sistema fiscale、Le raccomandazioni dei gruppi di lavoro o i resoconti dei media non equivalgono all’aliquota fiscale fissa implementata，Prima della segnalazione, è necessario effettuare una verifica separata in base all'identità personale e alla natura della transazione.。

interpretazione ufficiale：Le stablecoin sostenute da Fiat (EPI) sono limitate alle banche、Emesso da fornitori di trust e trasferimenti di fondi，CAESP può effettuare solo transazioni intermediarie；Gli NFT della raccolta digitale ordinaria non sono soggetti a giurisdizione，Ma se l’NFT è pensato per avere la funzione economica di pagare ad un oggetto non specificato，Si ritiene che le criptovalute siano soggette a regolamentazione。