1. Ambito di attività legale della licenza di tipo 2 (negoziazione di contratti futures).
Negoziazione di futures su indici e materie prime
Fornisci ai clienti l'indice Hang Seng、Futures sugli indici azionari globali、e varie materie prime (come l'oro、greggio、Prodotti agricoli, ecc.) servizi di negoziazione ed esecuzione di contratti futures。
Servizi di intermediazione di futures
Fornire servizi di intermediazione e compensazione per contratti futures ai clienti in qualità di agente，Accetta ordini dai clienti，E mantieni o gestisci il margine di negoziazione dei futures per tuo conto。
Principali operazioni di trading e market making
Ottenere o cedere contratti futures come capitale，o stipulare un accordo con una controparte，Fornire liquidità a determinati mercati dei derivati。
Bitcoin e futures su asset virtuali
secondoLinee guida SFC，Negoziato nelle borse tradizionaliBitcoinI futures sono soggetti a "Ordinanza sui titoli e sui futures"Regolamento，Per gestire attività rilevanti, è necessario richiedere una licenza per attività regolamentate di tipo 2。
2. [Condizioni] legali fondamentali per richiedere la licenza SFC n. 2
1. Qualifiche delle persone giuridiche：L'entità aziendale deve essere una società a responsabilità limitata costituita a Hong Kong，O una società straniera all'estero che è stata legalmente registrata presso il Registro delle imprese di Hong Kong。
2. Persona responsabile (RO) Configurazione：La società deve nominare almeno due funzionari responsabili (RO) per supervisionare direttamente l'attività。RO deve essere in possesso dei relativi certificati di qualificazione del settore，Oppure avere almeno cinque anni di esperienza pratica nel settore pertinente。
3. Candidati idonei per il senior management (Adatto & Corretto)：amministratori di società、I principali azionisti e il core management devono essere in regola，Avere la situazione finanziaria e la solidità per adempiere agli obblighi，E nessuna brutta storia come riciclaggio di denaro o frode finanziaria。
4. Struttura aziendale e controllo dei rischi：La struttura aziendale dell'azienda deve essere buona，Avere un solido sistema di controllo interno，Essere in grado di affrontare in modo ragionevole ed efficace rischi di leva finanziaria elevata e crisi nel processo operativo aziendale dei futures。
3. [soglia di capitale] legale per richiedere la licenza n. 2
| Tipi di attività istituzionali e restrizioni | Capitale sociale minimo versato (Capitale versato) | capitale circolante minimo (Capitale liquido) |
|---|---|---|
| Agente di introduzione approvato、commercianti、Dealer di futures non compensato | non applicabile (Nessun requisito rigido per l’iniezione di capitale) | $500,000 Dollaro di Hong Kong |
| Altre situazioni (commercianti di futures che generalmente possono detenere beni dei clienti) | $5,000,000 Dollaro di Hong Kong | $3,000,000 Dollaro di Hong Kong |
Nota：Quelli sopra indicati sono i requisiti minimi stabiliti dalle Regole sui titoli e sui futures (risorse finanziarie).。Nel funzionamento reale，Si consiglia di riservare un capitale circolante sufficiente per far fronteSFCRevisione delle previsioni di spesa per il primo semestre。
4. [Processo] legale a doppio binario per l'ottenimento della licenza n. 2
[Percorso A] Richiedi una licenza direttamente a SFC (Il periodo è di ca. 6-8 mesi)
1. Supplemento condizionale：Garantire il candidato RO、Il capitale sociale e la struttura societaria di Hong Kong sono conformi alle normative。
2. Invia materiali：Invia una copia dettagliata relativa alle condizioni della domanda (incluso il piano aziendale、piano di controllo dei rischi, ecc.) al dipartimento di accettazione。
3. fase di revisione：La SFC si concentra sulla situazione finanziaria delle imprese、Qualifiche del personale、Condurre più cicli di revisioni e indagini sulla credibilità e la solidità dell'esecuzione del contratto.。
4. Rilascio della licenza：Dopo aver soddisfatto pienamente le condizioni，SFC ha rilasciato ufficialmente la licenza n. 2。
[Percorso B] Fusione e acquisizione diretta di società licenziatarie (Il periodo è di ca. 3-6 mesi)
1. Preparare i materiali：L'acquirente prepara i materiali per gli azionisti e per la richiesta finanziaria che soddisfano i requisiti di "persona idonea e corretta"。
2. Revisione del cambiamento dei principali azionisti di SFC：Invia materiali a SFC，I funzionari esaminano principalmente il background personale dei nuovi azionisti、situazione finanziaria、Capacità e stabilità nell'adempiere agli obblighi。
3. Licenza e conseguenti responsabilità：Dopo l'approvazione della fusione e il completamento della licenza，Le aziende devono continuare a rispettare gli obblighi di conformità，Inclusa la presentazione puntuale ogni mese del "Modulo di dichiarazione delle risorse finanziarie".(FRR)。
5. Il servizio unico di Hong Kong Huitong e [tasse incluse]
Assistenza nella richiesta diretta di servizi di licenza
1. Assistere all'elaborazionedirettoreCorrezioni di conformità；
2. Scrivi un business plan rigoroso、Piano operativo e piano di conformità；
3. Preparare una serie completa di materiali per le applicazioni statutarie；
4. scrivere"Antiriciclaggioe contromisure operative quotidiane ai sensi dell'ordinanza sul finanziamento delle organizzazioni antiterrorismo；
5. Responsabile della risposta a tutte le richieste scritte sollevate dalle autorità di regolamentazione；
6. Se SFC necessita di ulteriore copywriting o spiegazioni，Pienamente responsabile della scrittura e della presentazione。
Assistere nell'acquisizione dei servizi di licenza esistenti
1. Con l'aiuto della potente piattaforma di Hong Kong Huitong，Cerca e seleziona le aziende target adatte in base ai requisiti；
2. L'esame preliminare garantisce che l'obiettivo siaAntiriciclaggio、Pulito su debito e regolamenti；
3. Connettiti con le risorse per organizzare interviste e redigere un protocollo d'intesa；
4. Fare in modo che gli avvocati eseguano la due diligence(GG)e contabilità di revisione；
5. Preparazione del contratto definitivo di acquisto e vendita di azioni(SPA)；
6. Compilare la documentazione di approvazione normativa；
7. Assistenza con le tasse、conto bancarioe trasferimento di registrazione。
6. Situazioni chiave di licenza [esenzione] ai sensi della Securities and Futures Ordinance
esenzione incidentale (Esenzione incidentale)：Se la società ha presentato domanda per la Categoria 2(Negoziazione di futures)concesso in licenza，e proposta di Categoria 5(Fornire consigli sui futures)e categoria 9(gestione delle risorse)L'attività è del tutto accessoria alla sua attività di negoziazione di futures，Non è necessario ottenere le targhe aggiuntive n. 5 e n. 9。
Esenzione per gli investitori professionali (Esenzione PI)：Se agisci in qualità di principale，Contratti future negoziati su mercati future non riconosciuti，Solo con gli “investitori professionali” definiti nell'Allegato 1 del Regolamento(PI)Effettua una transazione，Può essere esentato dalla licenza。
Esenzione per i membri del gruppo (Intragruppo)：Se esclusivamente alla tua consociata interamente controllata、La società madre interamente controllata fornisce consulenza sulla negoziazione di futures o servizi relativi ad attività regolamentate，Esenzione dalla richiesta delle licenze di Tipo 5 e Tipo 9。
istituto finanziario autorizzato (AFI) Meccanismo di registrazione：Le banche e altri istituti finanziari autorizzati svolgono attività di futures di tipo 2，Non è necessario "ottenere una licenza" da SFC，Tuttavia, deve essere presentato all’Autorità monetaria di Hong Kong(HKMA)Registrati e diventa una "istituzione registrata" di SFC。
7. Domande e risposte legali fondamentali sulla licenza finanziaria di Hong Kong n. 2 (Domande frequenti)
La licenza di tipo 2 è la licenza di "negoziazione di contratti futures".，Consentire alle società autorizzate di fornire futures su indici ai clienti、Servizi di negoziazione e intermediazione di futures su materie prime，o stipulare come mandante、Acquisire o cedere contratti futures。
Le condizioni principali includono：Il soggetto è Hong Kong o una società offshore registrata、Soddisfare la soglia di capitale minimo (solitamente 5 milioni di capitale proprio + 3 milioni di capitale liquido)、Nominare almeno 2 Funzionari Responsabili (RO) con 5 anni di esperienza，E stabilire una buona struttura aziendale e un sistema di controllo del rischio。
Gli agenti di presentazione approvati e gli operatori non di regolamento non toccano i fondi dei clienti，Pertanto non è richiesto alcun capitale sociale minimo versato，È necessario mantenere solo un capitale circolante di HK $ 500.000。I commercianti di futures generali devono soddisfare il capitale versato di 5 milioni di HK $ e un capitale circolante di 3 milioni di HK $.。
SÌ。Secondo le linee guida SFC，I futures su Bitcoin negoziati sulle borse tradizionali e soggetti alle loro regole sono considerati “contratti futures” ai sensi della Securities and Futures Ordinance。Perciò，Per gestire questo tipo di attività, è necessario richiedere una licenza n. 2。
Solitamente non richiesto。Secondo la clausola di “immunità accidentale”.，Se la tua attività di licenza n. 5 proposta (che fornisce consulenza sugli investimenti) è del tutto accessoria alla tua attività di intermediazione di futures su licenza n. 2，Sei esentato dalla richiesta della targa n. 5。
Il processo di candidatura diretta include：Supplemento alle condizioni (RO pronto/finanziamento/struttura) -> Invia una serie completa di materiali commerciali e di conformità -> SFC della Finanza、Qualifiche、Condurre più cicli di richieste scritte e revisioni da più dimensioni, inclusa la credibilità -> accordo finale。È richiesto un appuntamento completo 6 A 8 mesi。
Il processo di fusione e acquisizione include：Selezione degli obiettivi e due diligence(GG) -> Redazione di MOU e SPA -> Inviare i materiali relativi alle principali modifiche degli azionisti a SFC (concentrarsi sull'ispezione del personale dell'acquirente、solidità e solidità finanziaria) -> Approvazione e consegna。Appena possibile 3 A 6 mesi per completarlo。
La tariffa per il servizio di richiesta della licenza di Hong Kong Huitong include：Assistere gli amministratori con le correzioni di conformità、Redazione business plan/piano operativo/antiriciclaggio(antiriciclaggio)Piano operativo、Preparare tutto il materiale legale，Aveva anche piena autorità per rispondere a molteplici cicli di complicate richieste scritte da parte della SFC.。
Servizi di M&A coperti：Obiettivo della corrispondenza、Risoluzione preliminare dei problemi(Riciclaggio di denaro/imperfezioni del debito)、Organizzare trattative di vendita e acquisto、Nominare avvocati per eseguire una due diligence approfondita(GG)e audit finanziario、Redazione di un contratto di compravendita SPA、Compilare la dichiarazione di approvazione SFC e il bonifico bancario fiscale。
Può essere esentato，Ma le condizioni sono estremamente rigide：Devi agire come "Preside"，Contratti future negoziati su “mercati future non riconosciuti” (ovvero non sull’Hong Kong Futures Exchange)，e condurre operazioni solo con investitori professionali definiti nell'Allegato 1 dei Regolamenti。
SFC indagherà attentamente sui principali azionisti aziendali、Direttori e funzionari responsabili：solidità finanziaria、Titoli di studio ed esperienza nel settore pertinente、Reputazione, carattere e affidabilità。I candidati con precedenti negativi in passato come frode finanziaria o riciclaggio di denaro verranno respinti direttamente.。
Sono necessari almeno 2 RO。Devono possedere qualifiche di settore pertinenti，Oppure avere almeno cinque anni di esperienza nel settore pertinente。Almeno uno di loro deve essere un amministratore esecutivo della società，E almeno una persona deve rimanere sempre a Hong Kong per supervisionare l’attività。
Non c'è bisogno di "affare"，Ma devi "registrarti"。Le banche e altri istituti sono regolamentati dall'Autorità monetaria di Hong Kong (HKMA)，Quando svolgi attività di Categoria 2, devi diventare un "istituto registrato" di SFC in conformità con la legge.，Il suo personale chiave deve essere elencato nel registro dell’HKMA。
Oltre ad avere capitale circolante sufficiente per i primi sei mesi di attività, la società deve，Durante l'intero ciclo operativo dopo aver ottenuto la licenza，Ogni mese deve essere presentato alla Securities and Futures Commission un modulo di dichiarazione delle risorse finanziarie(FRR)，Garantire che il capitale liquido non scenda al di sotto della linea rossa legale。
Deve essere concesso in licenza。Secondo la sezione 115 dell'ordinanza sui titoli e sui futures，Qualsiasi persona (sia a Hong Kong che all'estero) che "promuove attivamente" servizi che costituiscono attività regolamentate presso il pubblico di Hong Kong，soggetto a regolamentazione legale，È necessario richiedere la licenza corrispondente。
8. Caso di richiesta di licenza tipo 123457 della Hong Kong Securities and Futures Commission
