Licenza di gestione fondi FSA giapponese (Industria degli investimenti e delle applicazioni) Guida alla registrazione dell'applicazione

diviso in：Settore di utilizzo degli investimenti (piena autorità di gestire i fondi)、Settore della consulenza sugli investimenti (fornisce solo consulenza sugli investimenti，soglia più bassa)、Primo/secondo tipo di pratica di diritto finanziario (che prevede la vendita e la sollecitazione di titoli o quote di fondi)。Giudizio basato sull’accesso ai fondi e al potere decisionale。

Il livello legale per le targhe regolari è 5,000 Diecimila yuan。Se fai domanda per "Settore dell'utilizzo degli investimenti per investitori qualificati (scala di gestione ≤ 20 miliardi di yen)"，Le soglie minime di capitale e patrimonio netto vengono abbassate 1,000 Diecimila yuan。

申请人须证明实际管理、人员和业务设施符合相应金融商品交易业要求。办公形式、境外主体及外包方案应按申请类别核对，不能一概断言任何共享办公室均违法或所有岗位均必须采用同一在日配置。

gestori、Il personale addetto alla gestione delle risorse e il personale addetto alla conformità devono possedere conoscenze commisurate alle loro responsabilità、Record di esperienza e integrità。FSA per ambito di attività、Dimensioni e divisione del personale per una revisione sostanziale，Le linee guida ufficiali non stabiliscono un curriculum minimo unificato di un anno。

Permesso condizionale。Il nuovo disegno di legge consente l'esternalizzazione di servizi quali la conformità legale e la valutazione del NAV ai fiduciari；Al capitale straniero è persino consentito autorizzare legalmente la piena autorità di investimento agli istituti autorizzati all’estero.，Soltanto gli specialisti in grado di esercitare istruzioni di vigilanza devono essere trattenuti internamente.。

È necessario presentare una "Dichiarazione del metodo aziendale" e procedure interne、Curriculum Vitae esecutivo e pegno contro il fallimento、relazione consuntiva aziendale、Calcolo del patrimonio netto e piano di entrate e uscite per i prossimi tre anni，e una ripartizione della struttura delle persone correlate specifiche e dei principali azionisti.。

La guida della Japan Financial Services Agency afferma che la consultazione preventiva richiede in media circa 3-4 mesi.，Ma varierà in modo significativo a seconda della complessità aziendale e dei cambiamenti della soluzione。Il tempo di elaborazione delle domande formali è soggetto a revisione.、Impatto della revisione del personale e delle modalità di risoluzione delle controversie，Non è opportuno scrivere da 6 a 12 mesi come garanzia legale。

Gli investitori stranieri che soddisfano le condizioni possono essere esentati dal requisito della lingua giapponese。Se l'istituto affiliato all'estero ha già esperienza in materia di licenze，Disponibile tramite l'Ufficio Accesso ai Mercati Finanziari (FMEO)"Presentare il dossier di candidatura in inglese durante tutta la procedura、Partecipare alla pre-revisione del video e rispondere alla successiva supervisione。

non può essere generalizzato。Questo sistema si applica solo agli investitori che soddisfano specifiche strutture di investitori、Modalità di incasso e condizioni di funzionamento dei piani collettivi di investimento；maneggio、Reclutamento、Le vendite e la fornitura di servizi agli investitori giapponesi devono ancora essere valutate separatamente sulla base delle attività effettive。

La licenza non ha un periodo di validità fisso，Nessun sistema di “rinnovo annuale della licenza”.。Tuttavia, l'attuazione del "realismo" supervisione continua，Il patrimonio netto deve essere mantenuto sempre al di sopra del limite minimo legale。Dopo aver aderito a un'associazione come JIAA, devi pagare una quota annuale in base al tuo reddito e accettare la supervisione della conformità.。

Se il patrimonio netto effettivo scende al di sotto dei requisiti legali、Le circostanze interdittive del dirigente (come condanna penale o coinvolgimento in una banda)、Violazione delle norme sulla segregazione e conservazione dei fondi dei clienti，o non riesce a spiegare ragionevolmente la razionalità della condivisione delle commissioni di vendita，rischiano una severa punizione amministrativa immediata.。

Alcune agenzie centrali o locali lanceranno piani di sostegno alle imprese finanziarie straniere，Ma qualifiche、Fascia di costo、Il rapporto e il limite superiore cambieranno。Si prega di fare riferimento alle attuali regole ufficiali di raccolta fondi，I sussidi non dovrebbero essere considerati finanziamenti inevitabili。

应区分投资管理、基金权益募集和代理销售等活动，并按金融厅指南确定I类、II类或相关许可及豁免，基金管理名称本身不能覆盖全部。

Può fare riferimento a日本基金管理牌照FSA主管机关的监管及申请资料，Controllare i sistemi corrispondenti e le informazioni di elaborazione。

Presentare una domanda o ottenere un parere di principio non significa che sei ufficialmente autorizzato a operare.。L'autorizzazione finale deve essere confermata prima、Condizioni di licenza e prerequisiti per avviare un'impresa；I test tecnici dovrebbero essere distinti dai fondi reali dei clienti e dalle transazioni regolamentate。

Non può essere considerata la stessa approvazione。Autorizzazione commerciale di valutazione da parte dell'autorità di regolamentazione；Le banche esaminano in modo indipendente i clienti、Origine dei fondi e scopo del conto。L'ottenimento di una licenza o di un'approvazione di principio non garantisce l'apertura del conto、Cancellazione dell'accesso e servizi dell'account in corso。

Prima i nuovi prodotti、Categoria cliente、Un confronto caso per caso tra flussi di capitale e aree operative con registrazioni o autorizzazioni esistenti。Se supera l'ambito o influisce sulle condizioni applicabili，Le modifiche corrispondenti dovrebbero essere completate、Verrà lanciato dopo la notifica o un'applicazione separata.。

Confronta i nomi legali、Numero di registrazione o di licenza、Attività autorizzata、Condizioni di licenza e sito web attuale。Marchio del gruppo、L'identità delle imprese affiliate e degli agenti non può sostituire l'autorizzazione dell'ente aggiudicatore.，Dovrebbe essere effettuato un controllo incrociato con i registri ufficiali e i documenti di licenza。

Entrambi possono modificare il rapporto di controllo。Le partecipazioni dirette e indirette dovrebbero essere identificate prima della negoziazione、Impatto significativo e cambiamenti nel controller finale，Controllare le procedure di approvazione o notifica，e scrivere le condizioni normative nelle modalità di consegna。

Controlla innanzitutto se le condizioni di licenza sono ancora soddisfatte，Organizzare una supervisione temporanea、Restrizioni aziendali e cessioni，e completare le notifiche del personale applicabili o le approvazioni di nuove assunzioni。I sostituti nominali non possono colmare le lacune nell’effettivo esercizio delle funzioni。

Si consiglia di registrare i reclami、Prodotti e persone coinvolte、Limite temporale dell'elaborazione、Prove e conclusioni，e informare i clienti dei canali di aggiornamento applicabili.。I processi dovrebbero essere corretti quando vengono scoperti problemi sistemici，Invece di chiudere semplicemente un singolo ticket。