1. Quali aziende devono valutare la registrazione al DPMS di Hong Kong
gioielli、Vendita al dettaglio di diamanti e pietre preziose
Vendere o acquisire diamanti、zaffiro、rubino、smeraldo、giada、Perle e gioielli correlati，e ricevere o effettuare pagamenti a Hong Kong che soddisfano la soglia legale，Tipicamente richiesto per valutare la registrazione del DPMS。
oro、Commercio di argento e metalli preziosi
Fondi operativi、argento、Platino e Iridio、osmio、palladio、rodio、Commercio di metalli preziosi come il rutenio、all'ingrosso、importare、Uscita、Raffinazione o lavorazione a valore aggiunto，potrebbero rientrare nel campo di applicazione della regolamentazione。
Rivenditori di gioielli e orologi in metalli preziosi
Realizzato in metalli preziosi o pietre preziose、I gioielli e gli orologi contenenti o contenenti metalli preziosi o pietre preziose sono prodotti di valore；negozio fisico、Mostra、Sia le vendite su appuntamento che le transazioni online dovrebbero rivedere la soglia di transazione。
produzione、Aziende di raffinazione e trasformazione
produzione di gioielli、Affinazione di metalli preziosi、mosaico、Cambia modello、Lucidatura e altri lavori a valore aggiunto，Purché sia condotto in modo commerciale e coinvolga transazioni che raggiungono la soglia，Potrebbe anche essere richiesta la registrazione。
all'ingrosso、Importazione, esportazione e intermediario
Grossisti di metalli preziosi e pietre preziose、importatore、esportatore、Broker、Asta o agenzia di compravendita，ed emissione、Aziende che riscattano, acquistano o vendono strumenti garantiti da attività di valore，Tutto deve essere giudicato in base ai modelli commerciali effettivi。
2. Come scegliere tra la registrazione DPMS di Classe A e Classe B
| Confronta gli articoli | Immatricolazione in classe A | Immatricolazione di classe B |
|---|---|---|
| Transazioni applicabili | Effettua solo transazioni non in contanti specificate per un valore totale pari o superiore a 120.000 HK$ | Intenzione di effettuare transazioni in contanti per un valore totale di HK$ 120.000 o superiore，E può effettuare transazioni non in contanti che raggiungano la soglia allo stesso tempo |
| Metodo di pagamento | bonifico bancario、carta di credito、Controllo、Metodi non in contanti come i portafogli elettronici | Coinvolgenti incassi o pagamenti；Sono possibili anche transazioni non in contanti che raggiungono la soglia |
| Revisione di competenza e correttezza | L'idoneità di categoria B e il test di idoneità generalmente non si applicano | unico proprietario、Partner、Le persone rilevanti come gli amministratori e i proprietari finali devono essere sottoposte a una verifica di adeguatezza e onorabilità |
| Vigilanza AML/CFT | Non autorizzato a effettuare determinate operazioni in contanti，Ancora soggetti alle sanzioni applicabili e agli obblighi legali generali come la segnalazione di transazioni sospette | L'adeguata verifica della clientela è soggetta all'allegato 2 dell'ordinanza contro il riciclaggio di denaro、Monitoraggio continuo、Conservazione dei registri e altri requisiti AML/CFT |
| Tassa di registrazione | Tassa di iscrizione HK$260；Successivamente 195 HKD all'anno per mantenere la registrazione | Tassa di iscrizione HK $ 1.970，Inoltre, verranno addebitati 650 HKD a ciascuna persona sottoposta all'esame di idoneità e onorabilità. |
| Periodo di validità e rinnovo | Paga puntualmente le quote annuali e continua a soddisfare le condizioni | Generalmente valido per tre anni；Tassa di rinnovo HK$1.060，Verranno addebitati ulteriori 650 HKD per ogni persona soggetta all'esame di idoneità e onorabilità. |
3. articoli regolamentati、Transazioni e soglia di 120.000 HKD
Metalli preziosi regolamentati
Include oro allo stato finito o non finito、argento、platino，e iridio、osmio、palladio、rodio o rutenio。lingotti、lingotti d'argento、Le materie prime e i prodotti in metalli preziosi che soddisfano la definizione devono essere giudicati sulla base del business reale。
pietre preziose regolamentate
compresi i diamanti、zaffiro、rubino、smeraldo、giada o perle，naturale o no。I diamanti coltivati in laboratorio e le pietre preziose artificiali non possono essere esclusi semplicemente perché non si formano naturalmente.。
Prodotti di valore e strumenti di supporto
Realizzato in metalli preziosi o pietre preziose、I gioielli o gli orologi contenenti o accompagnati da materiali correlati sono prodotti di valore；Possono essere regolamentati anche i certificati o gli strumenti che danno diritto al titolare di acquisire beni di valore，Tuttavia, ci sono altre esclusioni nella legge。
Calcolo combinato di transazioni singole e correlate
12La soglia di 10.000 HKD si applica ad entrambe le singole transazioni，Si applica anche a più operazioni correlate o apparentemente correlate.。Dividi l'ordine、rata、Pagamento da diversi negozi o pagamento da parti correlate，Nessuno di loro elude l'obbligo di registrazione。
Devono essere considerati sia i pagamenti che gli incassi
Si applicano soglie ai pagamenti effettuati o ricevuti dai commercianti di Hong Kong，e includono importi equivalenti in altre valute。Sono contanti?、Pagamento non in contanti o misto，Dovrebbe essere giudicato sulla base del flusso di capitale completo di ciascuna transazione。
4. Procedura di richiesta di registrazione al DPMS di Hong Kong
Valutazione delle soglie aziendali e di transazione
Ordina le categorie di prodotti、Attività di commercio e lavorazione、Metodo di pagamento、Tipologia cliente、luogo di scambio、Importo delle transazioni singole e correlate，Determina se è necessaria la registrazione e se è necessario presentare domanda per la categoria A o la categoria B。
Preparare l'ente per la candidatura di Hong Kong
Confermare che il richiedente sia in possesso di un certificato di registrazione aziendale di Hong Kong valido o di una licenza di venditore ambulante applicabile，Organizzare la registrazione della società、Carta、Equità、direttore、Proprietario finale e tutte le informazioni sui locali commerciali。
Pianificazione delle sedi e organizzazione delle filiali
Identificare le transazioni faccia a faccia、gestione aziendale、Il luogo in cui vengono elaborate le transazioni e vengono archiviati file o dati；Generalmente la stessa persona giuridica richiede una registrazione，E dichiarare tutti i locali commerciali e le filiali。
Istituire un sistema AML/CFT di classe B
Se ti candidi per la categoria B，Valutazione completa del rischio organizzativo、Due diligence del cliente、Monitoraggio continuo、Screening delle sanzioni、segnalazione di transazione sospetta、tenuta dei registri、Formazione del personale e sistema di revisione indipendente。
Completare i materiali candidati appropriati
Essere un unico proprietario soggetto a revisione、Partner、direttore、Preparazione dell'identità dei proprietari finali e delle società rilevanti、Riprendere、Integrità、condizione finanziaria、Dichiarazioni e certificazioni quali casellari giudiziari e disciplinari。
Presenta la domanda e paga le tasse
Invia il modulo tramite il sistema di registrazione dei rivenditori di metalli preziosi e pietre preziose o un metodo accettato dalla dogana、Descrizione dell'attività、Locali e documenti del controllore，E paga le spese per la domanda e la revisione del candidato idoneo in base alla categoria。
Rispondere a richieste e revisioni doganali
Attività integrativa、commercio、Personale e prove AML/CFT；I candidati della categoria B devono essere preparati a descrivere il processo del cliente、punteggio di rischio、Controllo delle transazioni in contanti、Meccanismo di reporting e capacità di esecuzione effettive。
Display approvati e conformità continua
Esponi il certificato in modo ben visibile nelle principali sedi aziendali e nelle filiali commerciali di persona，Gli operatori online forniscono metodi di verifica dello stato di registrazione designati dalla dogana，e pagare in tempo、Rinnovo e modifica delle informazioni sulla domanda。
5. Elenco documenti domanda di registrazione DPMS
| Categoria di file | informazioni principali | Preparare i punti chiave |
|---|---|---|
| Documento principale della domanda | Certificato di registrazione della società、Certificato di registrazione dell'impresa、Statuto o licenza di venditore ambulante valida | Nome del richiedente、numero di registrazione、Le attività commerciali e gli indirizzi rimangono invariati |
| Equità e struttura di controllo | Grafico della struttura del gruppo、Registro degli azionisti、Informazioni sui proprietari finali e sulle entità di partecipazione intermedia | riconducibili al proprietario naturale finale，e spiegare le fonti di controllo e di finanziamento. |
| Direttori e funzionari | Prova d'identità、Prova di indirizzo、Riprendere、Posizione、Dichiarazione di autorizzazione e responsabilità | La categoria B deve identificare tutti i candidati idonei per la revisione e rivelare completamente il loro background |
| Descrizione delle attività commerciali | Categoria di prodotto、catena di fornitura、cliente、canali di vendita、importazione ed esportazione、Accordi di produzione o di intermediazione | Specificare gli elementi regolamentati、Processo di transazione e modello di ricavo |
| Transazioni e flusso di fondi | Ordine、Procedura di incasso e pagamento、Account、politica di cassa、Rimborso e relative modalità di identificazione della transazione | Dimostrare che la Categoria A non effettua transazioni in contanti specificate，oppure la Categoria B ha istituito controlli sulle transazioni in contanti |
| Informazioni sui locali commerciali | sede principale dell'attività、ramo、ufficio、magazzinaggio、Conservazione dei registri e informazioni aziendali online | Elencare lo scopo di ciascuna posizione、Diritti di occupazione e possibilità di condurre transazioni faccia a faccia |
| File AML/CFT | Valutazione del rischio istituzionale、Manuale di conformità、CDD、Monitoraggio continuo、STR e politica di registrazione | Il sistema di tipo B deve corrispondere ai metalli preziosi、gemma、contanti、Transfrontaliero、Rischi legati al trading e ai clienti di alto valore |
| Evidenze di sistema ed esecuzione | modulo cliente、punteggio di rischio、Record di screening、Monitoraggio delle transazioni、Esempi di report di formazione e gestione | politiche e sistemi pratici、Le responsabilità del personale e i processi aziendali dovrebbero essere coerenti tra loro |
6. Tassa di registrazione al DPMS、Scadenze e obblighi di legge
| progetto | Requisiti attuali | Suggerimenti per la conformità |
|---|---|---|
| Prima immatricolazione in classe A | Tassa di iscrizione HK$260 | Le tariffe generalmente non sono rimborsabili；Dopo l'approvazione, le tasse annuali devono essere pagate in tempo |
| Tassa annuale di classe A | 195 HKD all'anno | Prestare attenzione agli avvisi e alle scadenze di pagamento doganale，Evita di influenzare lo stato della registrazione |
| Prima immatricolazione di classe B | Tassa di iscrizione HK $ 1.970，Inoltre, verranno addebitati 650 HKD a ciascuna persona sottoposta all'esame di idoneità e onorabilità. | Il numero delle persone esaminate dipende dalla forma giuridica del richiedente、direttore、Partner e struttura proprietaria finale |
| Periodo di validità della classe B | Il certificato di registrazione ha generalmente validità tre anni | È necessario riservare del tempo prima della scadenza per prepararsi al rinnovo、Candidati idonei e informazioni AML/CFT più recenti |
| Rinnovo della classe B | Tassa di rinnovo HK$1.060，Inoltre, verranno addebitati 650 HKD a ciascuna persona sottoposta all'esame di idoneità e onorabilità. | Tutte le richieste e le relative spese non sono generalmente rimborsabili, indipendentemente dal risultato. |
| Visualizzazione del certificato | I certificati corrispondenti devono essere esposti in modo ben visibile nelle principali sedi commerciali e nelle filiali commerciali dirette. | Gli operatori del canale online o elettronico devono fornire metodi di verifica dello stato di registrazione specificati dalla dogana |
| Modifiche ai dati | Notificare per iscritto la dogana di Hong Kong entro un mese dopo qualsiasi modifica delle informazioni di registrazione | direttore、proprietario finale、indirizzo、Le modifiche alle informazioni sulle filiali e sull'azienda devono essere valutate in modo tempestivo |
| Sanzioni per chi opera senza registrazione | La pena massima è una multa di 100.000 HK$ e la reclusione per sei mesi. | Prima di ottenere la registrazione corrispondente，Non dovresti intraprendere o dichiarare di essere autorizzato a intraprendere transazioni che soddisfano le soglie |
Le tariffe e le disposizioni normative possono essere adeguate，Prima dell'invio formale, fare riferimento alla dogana di Hong Kong e alle leggi e ai regolamenti vigenti.。
7. Regime base AML/CFT per i DPMS di classe B
Valutare i clienti in base al rischio、prodotto、Paese o regione、Canale di consegna、contanti、commercio、Rischi legati all'agente e alla fonte delle gemme，e chiedere al senior management di approvare e aggiornare regolarmente la valutazione del rischio dell'organizzazione。
Prima di stabilire un rapporto d'affari che coinvolga determinate transazioni in contanti o di effettuare transazioni incidentali in contanti specificate，Identificare e verificare i clienti、Identità del titolare effettivo e del rappresentante，e comprendere lo scopo e la natura della relazione。
Monitorare costantemente clienti e transazioni，Identificare gli ordini frazionati、Pagamento a terzi、Sconto anomalo、paesi ad alto rischio、Beni di origine sconosciuta、Riacquisti frequenti e modelli commerciali incoerenti con il background del cliente。
ai politici、clienti ad alto rischio、proprietà complessa、Le transazioni a distanza e i paesi o le regioni ad alto rischio adottano una due diligence rafforzata，E registra il giudizio sulla fonte dei fondi e della ricchezza。
imporre le sanzioni delle Nazioni Unite、terrorista、Finanziamento della proliferazione e altro screening dell'elenco applicabile，Crea aggiornamento di successo、Congelare o rifiutare le transazioni、Valutazione legale e processo di approvazione da parte della direzione。
Valutazione centralizzata delle segnalazioni interne di attività sospette da parte del Delegato alla segnalazione del riciclaggio di denaro，e presentare quanto prima una segnalazione di transazione sospetta all'Unità congiunta di informazione finanziaria se esiste un ragionevole sospetto，Evita di dare la mancia ai clienti。
La due diligence della clientela e i registri delle transazioni vengono generalmente conservati per almeno cinque anni，Garantire che ogni transazione possa essere ricostruita in modo tempestivo durante l'ispezione doganale、Pagamento、attività、Clienti e processo di approvazione。
Designazione dei responsabili della conformità a livello dirigenziale e del personale senior come responsabili della segnalazione del riciclaggio di denaro，Effettuare lo screening dei dipendenti、Formazione regolare、revisione indipendente、Correzione dei difetti e supervisione del consiglio di amministrazione。
8. Conformità continua e gestione delle modifiche dopo l'approvazione
Esporre in modo ben visibile il certificato di registrazione o il certificato di filiale presso la sede principale dell'attività e in ciascuna filiale commerciale diretta，e garantire che il sito web o il canale elettronico possano verificare lo stato della registrazione。
Stabilire un pagamento annuale di Classe A e un calendario di rinnovo triennale di Classe B，Aggiorna l'attività in anticipo、Equità、personale、posto、Informazioni su transazioni e AML/CFT，Evitare di affrettarsi a sostituire le parti prima della scadenza。
Dichiarazione di pre-valutazione e predisposizione del certificato di filiale per nuove filiali o stand temporanei；Anche se la stessa azienda detiene una sola registrazione，Tutte le informazioni sui locali commerciali devono comunque essere fornite alla dogana。
Avvisare la dogana per iscritto entro un mese dalla modifica delle informazioni di registrazione；Piano per sospendere l'attività、Quando cessano le transazioni specificate o cessano le transazioni in contanti specificate，La notifica deve essere completata prima della data prevista。
Ai trader di categoria A non è consentito ricevere o pagare contanti che soddisfino la soglia。Se il piano aziendale introduce grandi transazioni in contanti，La registrazione di Classe B e la preparazione AML/CFT dovrebbero essere completate per prime。
I trader di categoria B dovrebbero continuare a condurre revisioni dei clienti、Monitoraggio delle transazioni、Screening delle sanzioni、STR、formazione、Conservazione dei registri e revisione indipendente，e conservare le prove della supervisione della direzione。
L'azienda aggiunge preziosi strumenti di supporto alle risorse、asta、intermediario、vendite on-line、Quando regolamento transfrontaliero o nuovi metodi di pagamento，Riconsiderare il DPMS e altri limiti normativi finanziari。
9. Servizi di registrazione DPMS forniti da Hong Kong Huitong
Ambito di registrazione e giudizio di categoria
Analizzare i prodotti、commercio、Metodo di pagamento、Operazioni correlate e accordi transfrontalieri，Determina se viene attivata la soglia di HK$120.000，e formare la categoria A、Raccomandazioni sulla categoria B o sul percorso di esenzione。
Entità e locali commerciali di Hong Kong
Assistenza nella costituzione o organizzazione di una società a Hong Kong、Registrazione aziendale、Patrimonio netto e struttura proprietaria finale，Pianifica la sede principale della tua attività、ramo、magazzinaggio、Backend e informazioni aziendali online。
Materiali di revisione da parte di una persona appropriata
Individuazione degli amministratori coinvolti nelle domande di categoria B、Partner、proprietario finale e società，Preparare il curriculum、Integrità、Rendiconti finanziari e di contesto，Creare un catalogo coerente di prove。
Sistemi e moduli AML/CFT
Dai metalli preziosi、gemma、gioielli、Valutazione del rischio organizzativo per la preparazione del rischio di cassa e commerciale、Manuale di conformità、Modulo CDD、Regole di monitoraggio delle transazioni、STR e procedure di tenuta dei registri。
Presentare la domanda e comunicare con la dogana
Modulo di coordinamento、Descrizione dell'attività、posto、Certificazione delle persone e dei sistemi，Assistere nella risposta ai documenti supplementari della dogana di Hong Kong、Inchiesta、Colloquio o revisione delle competenze di conformità。
approvato、Rinnovo e manutenzione continua
Supporta la visualizzazione del certificato、quota annuale、Rinnovo della classe B、Modifiche ai dati、ramo、formazione、revisione indipendente、Ispezioni regolamentari e aggiornamenti annuali del sistema AML/CFT。
10. Malintesi comuni e promemoria dei rischi sulla registrazione del DPMS
DPMS è il sistema di registrazione legale della dogana di Hong Kong，Non dovrebbe essere generalmente definita una licenza commerciale generale。Il certificato di registrazione della società o il certificato di registrazione dell'impresa non possono sostituire la registrazione DPMS di tipo A o di tipo B。
12La soglia di 10.000 HKD non dipende solo da una singola fattura。Più transazioni correlate o che sembrano correlate devono essere giudicate insieme.，La suddivisione deliberata degli ordini non può eludere gli obblighi di registrazione e di adeguata verifica della clientela。
La Classe A non è una licenza in contanti semplificata per la Classe B。Agli iscritti alla Categoria A non è consentito effettuare transazioni in contanti che superino la soglia di 120.000 HK$；Le aziende che sono disposte ad accettare grandi quantità di contanti dovrebbero prima fare domanda per la Categoria B。
negozio on-line、Le vendite porta a porta o senza negozi fisici non sono esenti dalla registrazione.。Finché gestisci attività rilevanti a Hong Kong e conduci transazioni che soddisfano la soglia，Devono ancora essere valutati in base alle circostanze reali。
B类申请不能只提交一份通用AML手册。制度须对应企业的产品、contanti、cliente、nazione、Canali e flusso delle operazioni，并能证明人员与系统可实际执行。
Alcuni istituti finanziari regolamentati dall’Ordinanza sul riciclaggio di denaro、认可机构及当押商可能适用法定豁免，Tuttavia, le filiali del gruppo o le attività non accessorie non erediteranno automaticamente l’esenzione.。
11. Domande frequenti sulla registrazione dei rivenditori di metalli preziosi e pietre preziose di Hong Kong
12. Informazioni ufficiali e basi normative sulla registrazione del DPMS di Hong Kong
| fonte ufficiale | Contenuto principale | Collegamento |
|---|---|---|
| Pagina di supervisione del DPMS doganale di Hong Kong | Sistema di registrazione、Categoria A e Categoria B、foglio、linee guida、iPASS e informazioni di contatto | Dipartimento delle dogane e delle accise di Hong Kong：Pagina di supervisione dei rivenditori di metalli preziosi e pietre preziose |
| Sistema di registrazione dei commercianti di metalli preziosi e pietre preziose | Candidati on-line、registro、foglio、Circolare、Tariffe e informazioni operative | Entra nel sistema di registrazione DPMS |
| Domande frequenti sul DPMS doganale di Hong Kong | articoli regolamentati、definizione della transazione、12Soglia di HK$10.000、esenzione、posto、Commissioni e commercianti non di Hong Kong | Consulta le FAQ ufficiali |
| Tariffario DPMS | Categoria A、Categoria B、persona adatta e corretta、Commissioni di rinnovo e relative al controller | Visualizza le tariffe attuali |
| Capitolo 615 della legislazione sull'elettronica di Hong Kong | Registrazione legale e requisiti AML/CFT ai sensi dell'ordinanza contro il riciclaggio di denaro e il finanziamento del terrorismo | Controlla la legislazione di Hong Kong |
| Registro pubblico dei dichiaranti | 查核交易商名称、Informazioni di registrazione come tipo di registrazione e sede dell'attività pubblica | Cerca nel registro DPMS |
13. Servizi correlati a Hong Kong e guide alla conformità
| Servizi correlati | Scenari applicabili | Collegamenti al sito |
|---|---|---|
| Registrazione della società di Hong Kong | Preparare il corpo della domanda DPMS、Registrazione delle imprese e infrastruttura aziendale di Hong Kong | Ulteriori informazioni sulla registrazione delle società di Hong Kong |
| KYC与AML系统 | Due diligence del cliente richiesta per stabilire un DPMS di Classe B、Monitoraggio delle transazioni、Sistema di screening e registrazione | Visualizza la guida al sistema KYC e AML |
| Apertura del conto bancario di una società di Hong Kong | Pianificare incassi e pagamenti non in contanti、Documenti di certificazione di conti e transazioni aziendali | Ulteriori informazioni su come aprire un conto bancario aziendale a Hong Kong |
| Licenza MSO di Hong Kong | Se l'azienda fornisce cambio valuta o rimesse transfrontaliere separatamente，È necessario valutare i requisiti di licenza MSO | Visualizza la licenza MSO di Hong Kong |
| Contatta Ganghuitong | Valutare i percorsi di Classe A/B、Documenti della domanda、AML/CFT e compliance continua | Fissa un appuntamento per la consulenza sulla registrazione del DPMS |
15. Normative pertinenti、Informazioni normative e approfondimenti
| Categoria di dati | Informazioni correlate |
|---|---|
| Interpretazione professionale | |
| Legislazione e orientamenti normativi | |
| Autorità preposte al rilascio delle licenze e alla regolamentazione |
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