1. [Classificazione statutaria e dividendi regolamentari] del “settore dell’assistenza e delle agenzie per gli investimenti” del Giappone
Attività principale di consulenza sugli investimenti
Sulla base di un contratto di consulenza sugli investimenti，就“有价证券价值”或“金融商品价值分析”提供实质性建议。Secondo la legge non esiste il diritto di eseguire investimenti e prendere decisioni sulla gestione finanziaria per conto dei clienti.。
Agenti e media (intermediario) Attività commerciale
Autorizzato come intermediario indipendente，为海外母公司或资管平台与日本本土客户之间，L'agente legale o i media firmano il "contratto di investimento"。
Soglia di capitale zero ed esenzione organizzativa
Non sono previsti requisiti minimi di capitale e di utile netto patrimoniale secondo la legge。Non è obbligatorio istituire un consiglio di amministrazione o assegnare supervisori e altre istituzioni complesse di governo societario.，Costi di ingresso e manutenzione molto bassi。
Canale di accesso completo in inglese FMEO
La FSA apre l'Ufficio per l'Accesso ai Mercati Finanziari (FMEO)。Istituzioni affiliate con esperienza simile in materia di licenze all'estero，La consultazione preventiva può essere condotta in inglese durante tutto il processo in conformità con la legge.、Presentazione di fascicoli di casi e richieste normative quotidiane。
2. 日本投顾牌照申请前的【监管口径说明】
咨询期不是获批承诺
日本金融厅指南指出，事前咨询平均约需3至4个月，但会因业务复杂度、材料质量及方案变更而显著变化。
先界定业务范围
仅提供投资建议与代客户作出最终投资决定属于不同受监管活动；如同时募集、销售基金份额，还可能涉及第一种或第二种金融商品交易业。
外资申请支持
外资机构可向金融市场准入办公室（FMEO）咨询英文支持，但正式申请材料、人员配置及日本业务据点仍须满足适用法例和主管财务局要求。
3. [Requisiti legali in materia di capitale e commissioni] per le licenze di consulenza sugli investimenti giapponesi
| Esaminare le categorie di funzionalità | Norme legali e importi pratici dei pagamenti |
|---|---|
| Capitale legale e patrimonio netto | Nessun minimo obbligatorio (0 Requisiti dello yen）。Significativamente diverso da ciò che deve essere mantenuto nel settore degli investimenti e dell'utilizzo 5,000 Il valore netto finale è di 10.000 yen。 |
| Margine aziendale (Deposito in garanzia) | 必须依法向日本法务局全额缴纳 5,000,000 Yuan giapponese (500Diecimila yuan) Un deposito aziendale come prerequisito per lo sviluppo del business。 |
| Tassa sulla licenza di registrazione governativa | Quando si presenta una domanda di registrazione formale，devono essere pagati all'ufficio delle imposte 150,000 Yuan giapponese (15Diecimila yuan) Tassa di registrazione。(Nota：Se sei un intermediario finanziario, è 90.000 yen)。 |
4. [Governo societario e qualifiche ai sensi della FSA (Adatto & Corretto) Rivedere gli standard]
Essenza fisica e rappresentativa in Giappone：Deve avere un ufficio commerciale fisicamente indipendente ed esclusivo in Giappone，Sono severamente vietati gli uffici virtuali e le postazioni di lavoro condivise。Se si tratta di una persona giuridica straniera，Deve nominare almeno un rappresentante permanente con indirizzo giapponese。
Conformità esecutiva in conclusione：Gli operatori e gli amministratori delegati devono comprendere appieno la legge sui servizi finanziari e i requisiti di governance interna，Nessuna sospensione della patente o condanna penale entro cinque anni，Assolutamente nessun collegamento con bande violente (gangster)。
投资建议业务人员：须配置具备有价证券或金融商品价值分析知识与经验的人员。FSA按业务规模、复杂度和职责分工进行实质审查，官方指南未设统一的“一年以上”最低年限。
合规职能：须由具备足够法律与合规知识的人员执行，并建立能识别、监测及处理利益冲突和违规风险的控制安排；是否可兼任须结合组织规模与职责冲突评估。
5. [Lista di controllo per la revisione dei documenti di registrazione statutari] presentata all'Ufficio finanziario e alla FMEO
| Categoria di file | Dettagli sulla presentazione dei requisiti di legge e interpretazione dei punti chiave della regolamentazione |
|---|---|
| Due diligence aziendale e del senior management di base | Statuto della società e certificato di registrazione。Curriculum di tutti i dirigenti senior e dei dipendenti chiave、Certificato di residenza (i residenti all'estero possono sostituire una dichiarazione giurata)、Nessun certificato di fallimento e giuramento di conformità personale。 |
| Gestione aziendale e prevenzione dei conflitti di interessi | Modulo di domanda di registrazione、Contenuti aziendali e istruzioni sul metodo。Descrizione del sistema di esecuzione aziendale (con organigramma dettagliato della struttura organizzativa e del personale)、Piano di assegnazione dei posti per dimostrare il distanziamento fisico)。Descrizione dello status di parti correlate specifiche (controllante e controllata)。 |
| Documenti finanziari e di controllo interno | L’ultimo stato patrimoniale e conto economico (comprese le previsioni di entrate e uscite per i due anni precedenti)。Se non ti iscrivi ad un'associazione di settore，Una bozza delle "Regole aziendali interne" equivalente alla JIAA deve essere presentata in conformità con la legge.。 |
6. [Domanda statutaria e procedure preliminari FSA] per la licenza di consulenza sugli investimenti giapponese
primo stadio：事前咨询与概要预审（官方指南称平均约3–4个月）
Invia una lettera di riepilogo all'ufficio finanziario locale o alla FMEO。Gli enti regolatori sono sottoposti a molteplici cicli di interviste，Modello imprenditoriale sostanziale della fase istruttoria、Isolamento del personale e sistema di controllo interno。
seconda fase：Domanda formale e pagamento della quota
Previa consultazione e conferma，Presentare formalmente un gran numero di documenti di domanda e pagare all'ufficio delle imposte 15 La registrazione di diecimila yen è esente da tasse (gli investitori stranieri che soddisfano le condizioni possono utilizzare l'inglese durante tutto il processo)。
La terza fase：Revisione degli standard legali (legale 2 mesi)
Il tempo di elaborazione della revisione standard legale per le nuove registrazioni è 2 mesi。Questo ciclo non include le richieste dispendiose in termini di tempo da parte delle agenzie di regolamentazione per integrare o modificare i materiali.。
Fase 4：落实协会或其他投诉与争议解决措施
Dopo aver ricevuto l'avviso di registrazione，Richiedi di aderire alla Japan Investment Advisory Industry Association (JIAA)，e completa risoluzione alternativa delle controversie finanziarie previste dalla legge (ADR / FINMAC) Aggancio del meccanismo。
La quinta fase：提存营业保证金并在完成展业条件后营业
Deposito presso l'Ufficio Affari Legali 500 Deposito aziendale di diecimila yen。Tutti i rapporti di qualificazione e i controlli interni sono stati completati，Solo le istituzioni possono firmare contratti di consulenza sugli investimenti in conformità con la legge.。
7. regolamentazione realistica、Risoluzione delle controversie e [Linea rossa sulla conformità legale]
Vietare rigorosamente le linee rosse nei servizi di gestione finanziaria per conto dei clienti：La licenza di consulenza sugli investimenti è limitata alla fornitura di consulenza。Se l'autorizzazione all'esecuzione dell'investimento (autorizzazione discrezionale) viene ottenuta dal cliente，Questa è una trasgressione grave，È necessario richiedere una licenza per "settore degli investimenti e dell'utilizzo" con soglia estremamente elevata。
Audit sostanziale senza adesione all'associazione：Se non ti iscrivi a un'organizzazione di autoregolamentazione come JIAA，I regolamenti interni devono essere formulati con forza equivalente。In pratica，Le aziende che non sono membri dovranno affrontare ispezioni regolari e audit scritti del sistema di conformità più severo della FSA。
Sanzioni per pubblicità ingannevole e consegna di documenti：È severamente vietato utilizzare parole fuorvianti come "guadagnare sicuramente" negli annunci pubblicitari。Mancata emissione al cliente del “documento scritto consegnato prima della conclusione del contratto” nei termini di legge，Dovrà affrontare gravi miglioramenti ufficiali dell'attività e sanzioni di sospensione。
Nessun rinnovo regolare ma possibilità di revoca in qualsiasi momento：Non esiste un periodo di validità fisso per la licenza di diritto orafo giapponese。Ma la FSA implementa il “realismo” per continuare la supervisione。Ai dirigenti che commettono violazioni o “incapacità di garantire un adeguato svolgimento della propria attività” verrà revocata la licenza.。
8. 日本投顾牌照的【后续费用与适用性核对】
| progetto | Controlla i punti chiave |
|---|---|
| 协会与争议解决 | 展业前须落实适用的投诉处理和争议解决措施。加入行业协会并非页面所述的唯一通用路径；选择协会时应直接核对其最新入会条件和费用。 |
| 地方支持计划 | 东京都等机构的外资金融企业支持计划会按年度、申请人和费用类别设条件，不应把70%或2,000万日元写成所有申请人均可取得的法定补贴。 |
| 基金备案例外 | QII等基金备案制度针对特定集体投资计划及其参与者结构，并不是向日本客户提供投资建议的通用豁免；须按实际活动分别判断。 |
9. Il servizio di agenzia legale di Hong Kong Huitong per l'intero caso di licenza di consulenza sugli investimenti giapponese
Stabilimento fisico e implementazione dell'ufficio fisico
Richiedi Japan Co., Ltd. (KK) registro。Fornire spazi per uffici fisici legali con controllo degli accessi indipendente ed esclusivo，Rappresentanti della partita e funzionari della conformità in Giappone che soddisfano la verifica di idoneità della FSA in conformità con la legge。
Compilazione di documenti e procedure legali fondamentali
Scrivi la "Lettera riepilogativa del richiedente di registrazione"。La compilazione include l'isolamento del cliente、"Libro dei metodi aziendali" e procedure di controllo dei rischi di conformità per la prevenzione dei conflitti di interessi，Struttura di isolamento fisico del dipartimento di pianificazione (mappa dei posti)。
FMEO咨询与申请沟通
协助准备事前咨询资料、申请文件和书面回复，并根据实际需要衔接营业保证金、投诉处理及争议解决安排。
10. Domande e risposte legali fondamentali sulla consulenza sugli investimenti giapponesi e sulle licenze del settore delle agenzie (Domande frequenti)
diviso in：Il primo/secondo settore del diritto commerciale finanziario、Industria degli investimenti e delle applicazioni、Consulenza sugli investimenti e settore delle agenzie。Se viene fornita solo consulenza in materia di investimenti basata sull'analisi del valore dei titoli，Non gestire le finanze per conto dei clienti e non toccare fondi，Basta fare domanda per "Assistenza agli investimenti e settore delle agenzie"。
La legge non prevede capitale minimo e patrimonio netto。Tuttavia, deve essere pagato all'ufficio delle imposte secondo la legge 15 Imposta di registro di 10.000 yen，e depositarlo presso l'Ufficio Affari Legali prima dell'inizio dell'attività. 500 Per avviare legalmente un’impresa è necessario un deposito aziendale di 10.000 yen.。
Assolutamente vietato。Deve istituire un ufficio commerciale fisico fisicamente indipendente ed esclusivo in Giappone (gli uffici virtuali o condivisi sono severamente vietati)。Le persone giuridiche straniere devono designare un rappresentante permanente con domicilio giapponese in conformità alla legge。
须配置具备证券或金融商品分析经验的业务人员，以及具备足够法律合规知识的人员。FSA按业务内容和职责分工进行实质审查，官方指南未规定统一的一年最低履历。
Posizioni concorrenti sono severamente vietate。In linea di principio, il Compliance Officer deve mantenere un'assoluta indipendenza dai dipartimenti Vendite e Investimenti in termini di struttura organizzativa.。Anche se l'impresa è piccola，È inoltre necessario garantire che la struttura del personale possa condurre controlli di conformità indipendenti per prevenire conflitti di interessi.。
È possibile se vengono soddisfatte condizioni speciali。Se hai già un'esperienza di licenza simile all'estero，Disponibile tramite l'Ufficio Accesso ai Mercati Finanziari (FMEO)”Goditi la pre-consultazione in inglese、Supervisione continua dopo la presentazione del fascicolo e la concessione della licenza，Non c'è bisogno della traduzione giapponese。
La prima fase del colloquio preliminare di solito richiede 3 A 4 mesi。Dopo la presentazione formale della domanda nella seconda fase，Il periodo di elaborazione legale per le nuove registrazioni è 2 Mesi (assolutamente escluso il tempo impiegato per correggere i materiali)。Si stima prudenzialmente che il ciclo totale duri più di sei mesi。
È necessario presentare una "Dichiarazione del metodo aziendale".、Descrizione dell'organizzazione e del sistema di esecuzione aziendale、Dichiarazione giurata di non fallimento dell'esecutivo、Ultimo stato patrimoniale e conto economico，e planimetrie degli uffici e planimetrie dei posti a sedere che dimostrino l'indipendenza fisica。
Non è legalmente obbligato ad aderire。Ma se non ti iscrivi ad associazioni come JIAA，I richiedenti devono formulare “regole interne” equivalenti allo statuto dell'associazione。In pratica, coloro che non sono membri dovranno affrontare controlli di conformità estremamente severi da parte della FSA.，La stragrande maggioranza delle aziende sceglie di aderire。
Una volta approvata, la licenza non ha un periodo di validità fisso.，Non è richiesto il rinnovo regolare della licenza。Ma la FSA implementa il “realismo” per poter rivedere in qualsiasi momento，Si verifica pubblicità ingannevole、I documenti non vengono consegnati in conformità con la legge o manca la consapevolezza della conformità，Affronta sanzioni di sospensione e revoca dell'attività in qualsiasi momento。
non può essere generalizzato。QII等基金备案制度适用于特定集体投资计划，不是向日本客户提供投资建议的通用豁免。须根据客户、contrarre、是否收取报酬及是否代客户作出投资决定分别判断。
部分中央或地方机构会不定期提供外资金融企业支持计划，但资格、可报费用、比例及上限会变化。申请前应查阅当期官方募集规则，不应把补贴计入必然可得的资金来源。
11. Supervisione ufficiale e informazioni sull'applicazione
| informazioni ufficiali | Scopo principale | Collegamento |
|---|---|---|
| Guida aziendale alla consulenza sugli investimenti e alla gestione degli investimenti in Giappone | Controlla il tipo di attività di consulenza sugli investimenti、Requisiti per la registrazione e la domanda | Agenzia giapponese per i servizi finanziari |
| Registration Procedure | 核对事前咨询、15万日元注册许可税、500万日元营业保证金及人员审查 | Agenzia giapponese per i servizi finanziari：金融商品交易业注册程序（英文） |
12. Normative pertinenti、Informazioni normative e approfondimenti
| Categoria di dati | Informazioni correlate |
|---|---|
| Autorità preposte al rilascio delle licenze e alla regolamentazione |
