Licenza di consulenza sugli investimenti della FSA giapponese (Consulenza sugli investimenti e settore delle agenzie) Guida alla registrazione dell'applicazione

diviso in：Il primo/secondo settore del diritto commerciale finanziario、Industria degli investimenti e delle applicazioni、Consulenza sugli investimenti e settore delle agenzie。Se viene fornita solo consulenza in materia di investimenti basata sull'analisi del valore dei titoli，Non gestire le finanze per conto dei clienti e non toccare fondi，Basta fare domanda per "Assistenza agli investimenti e settore delle agenzie"。

La legge non prevede capitale minimo e patrimonio netto。Tuttavia, deve essere pagato all'ufficio delle imposte secondo la legge 15 Imposta di registro di 10.000 yen，e depositarlo presso l'Ufficio Affari Legali prima dell'inizio dell'attività. 500 Per avviare legalmente un’impresa è necessario un deposito aziendale di 10.000 yen.。

申请人须按投顾／代理业务类别提供可监督的营业和管理安排。境外法人代表、办公室和人员应按金融厅指南评估，不将其他金融牌照的固定办公要求照搬到投资咨询。

È necessario impiegare personale aziendale con esperienza nell'analisi di titoli o prodotti finanziari，e personale con adeguata conoscenza della conformità legale。La FSA conduce una revisione sostanziale basata sul contenuto aziendale e sulla divisione delle responsabilità，Le linee guida ufficiali non specificano un curriculum minimo uniforme di un anno。

应设置与业务规模及风险相称的合规监督和利益冲突控制。人员兼任或外包可否接受应按实际职责与现行制度核对，不能一概写成所有小型投顾都必须采用同一分离岗位配置。

È possibile se vengono soddisfatte condizioni speciali。Se hai già un'esperienza di licenza simile all'estero，Disponibile tramite l'Ufficio Accesso ai Mercati Finanziari (FMEO)”Goditi la pre-consultazione in inglese、Supervisione continua dopo la presentazione del fascicolo e la concessione della licenza，Non c'è bisogno della traduzione giapponese。

应区分事前咨询、Preparazione del materiale、正式受理和补正时间。官方标准处理期限有适用前提，并不等于完整项目承诺；申请人不应据此保证某个固定月份必定取得登记。

È necessario presentare una "Dichiarazione del metodo aziendale".、Descrizione dell'organizzazione e del sistema di esecuzione aziendale、Dichiarazione giurata di non fallimento dell'esecutivo、Ultimo stato patrimoniale e conto economico，e planimetrie degli uffici e planimetrie dei posti a sedere che dimostrino l'indipendenza fisica。

Non è legalmente obbligato ad aderire。Ma se non ti iscrivi ad associazioni come JIAA，I richiedenti devono formulare “regole interne” equivalenti allo statuto dell'associazione。In pratica, coloro che non sono membri dovranno affrontare controlli di conformità estremamente severi da parte della FSA.，La stragrande maggioranza delle aziende sceglie di aderire。

Una volta approvata, la licenza non ha un periodo di validità fisso.，Non è richiesto il rinnovo regolare della licenza。Ma la FSA implementa il “realismo” per poter rivedere in qualsiasi momento，Si verifica pubblicità ingannevole、I documenti non vengono consegnati in conformità con la legge o manca la consapevolezza della conformità，Affronta sanzioni di sospensione e revoca dell'attività in qualsiasi momento。

non può essere generalizzato。I sistemi di registrazione dei fondi come QII sono applicabili a specifici piani di investimento collettivo，Non si tratta di un'esenzione generale per la fornitura di consulenza sugli investimenti ai clienti giapponesi。Deve essere basato sul cliente、contrarre、Se ricevere una remunerazione e se prendere decisioni di investimento per conto dei clienti vengono valutati separatamente.。

Alcune agenzie centrali o locali forniranno di volta in volta piani di supporto per le imprese finanziarie straniere.，Ma qualifiche、Spese quotabili、Il rapporto e il limite superiore cambieranno。Si prega di verificare le attuali regole ufficiali di raccolta fondi prima di presentare domanda.，I sussidi non dovrebbero essere inclusi tra le inevitabili fonti di finanziamento。

投资咨询／代理与全权投资管理是不同活动。应按合同中的决策和执行权限判断，不能把投顾登记当作管理客户资产的通用许可。

Può fare riferimento aAgenzia giapponese per i servizi finanziari (FSA) 投顾牌照主管机关的监管及申请资料，Controllare i sistemi corrispondenti e le informazioni di elaborazione。

Presentare una domanda o ottenere un parere di principio non significa che sei ufficialmente autorizzato a operare.。L'autorizzazione finale deve essere confermata prima、Condizioni di licenza e prerequisiti per avviare un'impresa；I test tecnici dovrebbero essere distinti dai fondi reali dei clienti e dalle transazioni regolamentate。

Non può essere considerata la stessa approvazione。Autorizzazione commerciale di valutazione da parte dell'autorità di regolamentazione；Le banche esaminano in modo indipendente i clienti、Origine dei fondi e scopo del conto。L'ottenimento di una licenza o di un'approvazione di principio non garantisce l'apertura del conto、Cancellazione dell'accesso e servizi dell'account in corso。

Prima i nuovi prodotti、Categoria cliente、Un confronto caso per caso tra flussi di capitale e aree operative con registrazioni o autorizzazioni esistenti。Se supera l'ambito o influisce sulle condizioni applicabili，Le modifiche corrispondenti dovrebbero essere completate、Verrà lanciato dopo la notifica o un'applicazione separata.。

Esternalizzare non significa trasferire le responsabilità dell'ente licenziatario。Si consiglia di chiarire l'ambito dei servizi、accesso ai dati、verifica、rapporto sull'incidente、Accordi di risorse e di uscita，e mantenere personale interno sufficiente per supervisionare i fornitori。

Confronta i nomi legali、Numero di registrazione o di licenza、Attività autorizzata、Condizioni di licenza e sito web attuale。Marchio del gruppo、L'identità delle imprese affiliate e degli agenti non può sostituire l'autorizzazione dell'ente aggiudicatore.，Dovrebbe essere effettuato un controllo incrociato con i registri ufficiali e i documenti di licenza。

Entrambi possono modificare il rapporto di controllo。Le partecipazioni dirette e indirette dovrebbero essere identificate prima della negoziazione、Impatto significativo e cambiamenti nel controller finale，Controllare le procedure di approvazione o notifica，e scrivere le condizioni normative nelle modalità di consegna。

Controlla innanzitutto se le condizioni di licenza sono ancora soddisfatte，Organizzare una supervisione temporanea、Restrizioni aziendali e cessioni，e completare le notifiche del personale applicabili o le approvazioni di nuove assunzioni。I sostituti nominali non possono colmare le lacune nell’effettivo esercizio delle funzioni。