Categoria 1 della SFC di Hong Kong (Negoziazione di titoli) Guida alla registrazione della domanda di licenza

Le licenze di tipo 1 (negoziazione di titoli) sono rilasciate dalla Hong Kong Securities and Futures Commission (SFC) in conformità con la Securities and Futures Ordinance (SFO) implementata nel 2003.。

esecuzione commerciale、La consulenza in materia di titoli e la gestione discrezionale del risparmio possono riguardare rispettivamente la Sezione 1、4e 9 categorie di attività。Se la domanda è combinata e se la persona responsabile può coprire più attività，Deve basarsi su attività reali、esperienza、Capacità di supervisione, revisione e determinazione da parte della China Securities Regulatory Commission。

Quando una società con licenza di tipo 1 intende fornire servizi relativi alle risorse virtuali，Dovrebbe essere premuto per prodotto、piattaforma di scambio、cliente、attrezzo、Verifica le condizioni di custodia e licenza rispetto agli attuali requisiti SFC。Se le condizioni devono essere modificate、Possono essere utilizzati solo i conti integrati oppure è possibile detenere il patrimonio del cliente，Non fare generalizzazioni senza discostarsi da modelli specifici。

Fornire finanziamenti a margine con un capitale minimo versato 1,000 10.000 dollari di Hong Kong，Capitale liquido 300 10.000 dollari di Hong Kong；Detenzione del capitale versato del patrimonio del cliente 500 10.000 dollari di Hong Kong；Non è previsto alcun requisito di capitale sociale versato per gli agenti introduttori puri.，Capitale liquido 50 10.000 dollari di Hong Kong。

Il richiedente deve essere una società con sede a Hong Kong o una società non di Hong Kong registrata ai sensi della Companies Ordinance，e mantenersi a disposizione per una supervisione efficace、Gestione adeguata al business、personale、Documentazione、Disposizioni di sistema e di sede。Esistono rischi associati alla sola casella di posta o ad accordi che non possono supportare le operazioni，Tuttavia, la forma delle premesse viene valutata caso per caso dalla Securities and Futures Commission.。

Ciascuna attività regolamentata deve normalmente avere almeno due responsabili，Almeno uno di essi sarà un amministratore esecutivo，E deve esserci almeno una persona responsabile disponibile a supervisionare l'attività in ogni momento。Esperienza rilevante、Esperienza gestionale、conoscenza della regolamentazione locale、Gli esami e le esenzioni vengono valutati in base al background individuale e alle attività supervisionate previste。

Le società autorizzate dovrebbero identificare le persone responsabili di otto funzioni principali，e assicurati che disponga di autorizzazioni sufficienti、Risorse e responsabilità。La supervisione generale della gestione e i principali responsabili delle principali linee di business dovrebbero generalmente essere amministratori esecutivi e funzionari responsabili；Le modalità di localizzazione e di part-time devono garantire l'effettivo svolgimento delle mansioni。

I piani aziendali e le previsioni finanziarie dovrebbero coprire l’attività、cliente、reddito、costo、Risorse finanziarie e fonti di finanziamento，e coerente con il modulo di domanda。Il periodo di previsione e le modalità di iniezione di capitale di riserva sono determinati in base ai requisiti della China Securities Regulatory Commission.，Non può essere limitato ai primi sei mesi。

L’impegno di servizio del CSRC è soggetto al ricevimento delle domande complete，Nessuna garanzia di approvazione o tempo di completamento fisso。Il numero di richieste e il tempo di ciclo effettivo dipendono dall'azienda、personale、risorse finanziarie、Disposizione delle risorse virtuali、Completezza del materiale e risposta del richiedente。

Frequenza delle dichiarazioni e notifiche delle risorse finanziarie e delle restrizioni aziendali dopo essere scesi al di sotto delle soglie applicabili o dei livelli di allerta，Secondo il tipo di società autorizzata、Condizioni di licenza e applicazione delle attuali norme su titoli e futures (risorse finanziarie).。Questa pagina non generalizza tutte le situazioni per sospendere automaticamente tutte le nuove attività。

Le società e gli individui autorizzati devono presentare dichiarazioni annuali e pagare le tariffe annuali applicabili in conformità con le attuali disposizioni della Securities and Futures Commission.。esenzione dal canone annuale、data di scadenza、I supplementi e le conseguenze della sospensione o del ritiro possono essere adeguati，Si prega di fare riferimento all'avviso CSRC WINGS e alla pagina della quota annuale attuale.。

L'acquisizione di una società autorizzata o della sua entità controllante di livello superiore richiede requisiti legali、finanza、Beni dei clienti e due diligence normativa。Una persona che intende diventare o aumentare gli interessi di un azionista sostanziale è solitamente tenuta a ottenere la previa approvazione della Securities and Futures Commission in conformità con la Sezione 132 della Securities and Futures Ordinance；Transazioni specifiche e conseguenze legali devono essere confermate da un consulente indipendente。

不自动包括。futuri、自动化交易平台及虚拟资产服务应按产品和活动分别核对第2类、第7类或AMLO等相关制度及适用条件。

Presentare una domanda o ottenere un parere di principio non significa che sei ufficialmente autorizzato a operare.。L'autorizzazione finale deve essere confermata prima、Condizioni di licenza e prerequisiti per avviare un'impresa；I test tecnici dovrebbero essere distinti dai fondi reali dei clienti e dalle transazioni regolamentate。

Non può essere considerata la stessa approvazione。Autorizzazione commerciale di valutazione da parte dell'autorità di regolamentazione；Le banche esaminano in modo indipendente i clienti、Origine dei fondi e scopo del conto。L'ottenimento di una licenza o di un'approvazione di principio non garantisce l'apertura del conto、Cancellazione dell'accesso e servizi dell'account in corso。

Può fare riferimento a香港 SFC 1号牌照主管机关的监管及申请资料，Controllare i sistemi corrispondenti e le informazioni di elaborazione。

Prima i nuovi prodotti、Categoria cliente、Un confronto caso per caso tra flussi di capitale e aree operative con registrazioni o autorizzazioni esistenti。Se supera l'ambito o influisce sulle condizioni applicabili，Le modifiche corrispondenti dovrebbero essere completate、Verrà lanciato dopo la notifica o un'applicazione separata.。

Esternalizzare non significa trasferire le responsabilità dell'ente licenziatario。Si consiglia di chiarire l'ambito dei servizi、accesso ai dati、verifica、rapporto sull'incidente、Accordi di risorse e di uscita，e mantenere personale interno sufficiente per supervisionare i fornitori。

Confronta i nomi legali、Numero di registrazione o di licenza、Attività autorizzata、Condizioni di licenza e sito web attuale。Marchio del gruppo、L'identità delle imprese affiliate e degli agenti non può sostituire l'autorizzazione dell'ente aggiudicatore.，Dovrebbe essere effettuato un controllo incrociato con i registri ufficiali e i documenti di licenza。

Controlla innanzitutto se le condizioni di licenza sono ancora soddisfatte，Organizzare una supervisione temporanea、Restrizioni aziendali e cessioni，e completare le notifiche del personale applicabili o le approvazioni di nuove assunzioni。I sostituti nominali non possono colmare le lacune nell’effettivo esercizio delle funzioni。

Si consiglia di registrare i reclami、Prodotti e persone coinvolte、Limite temporale dell'elaborazione、Prove e conclusioni，e informare i clienti dei canali di aggiornamento applicabili.。I processi dovrebbero essere corretti quando vengono scoperti problemi sistemici，Invece di chiudere semplicemente un singolo ticket。