Mauritius FSC GBL Guida per la richiesta di licenza finanziaria e di cambio estero

Global Business资格可用于符合条件的跨境业务结构，但不是全部金融活动的通用许可。Forex、titoli、基金或支付业务仍须分别匹配FSC的授权类别；银行开户由银行独立尽调决定。

Dovrebbe essere basato sul prodotto reale、交易方式和客户核对投资交易商等授权类别及条件；Global Business资格是另一事项。许可不自动授予所有证券、自营、外汇及资产管理活动，也不是全球经营权。

Può fare riferimento a毛里求斯FSC GBL金融牌照主管机关的监管及申请资料，Controllare i sistemi corrispondenti e le informazioni di elaborazione。

Mauritius FSC ha limiti chiari per i requisiti patrimoniali per le diverse licenze。Per le piattaforme di cambio, il "rivenditore a servizio completo (esclusa la sottoscrizione)" più comunemente applicato，Il suo requisito patrimoniale minimo versato per legge è di solo un milione di rupie mauriziane (circa 25,000 Dollaro)，Ben al di sotto della soglia del milione di dollari delle Isole Vergini Britanniche。Se si tratta di una licenza di gestore di fondi (CIS)，Il capitale minimo è di 30.000 dollari USA。La società deve mantenere questo limite minimo di capitale in sofferenza in ogni momento durante il periodo di licenza.，In caso contrario si rischia la sospensione e pesanti multe。

L'FSC non consentirà mai l'uso di proiettili offshore puri。Mantenere lo status giuridico di società GBL，I consigli di amministrazione delle società devono implementare una linea rossa estremamente rigorosa del "doppio direttore locale".：Cioè devono essere assunti almeno due amministratori locali residenti a Mauritius，E devono avere il livello professionale per esprimere giudizi indipendenti。Anche，Il controllo e la gestione della società devono essere a Mauritius，Tutte le riunioni del consiglio direttivo、I libri finanziari e i conti bancari legali devono essere tenuti localmente。

L'approvazione della licenza è una revisione legale approfondita。È necessario presentare a FSC un piano aziendale logicamente valido (che copra le informazioni sulla piattaforma、Fornitori di liquidità e previsioni finanziarie triennali)。Per tutti gli amministratori e gli azionisti，È necessario presentare un passaporto autenticato a livello internazionale、Nessun precedente penale、Certificato di carattere professionale e certificato di credito bancario。allo stesso tempo，È necessario preparare un manuale completo di conformità AML/CFT e un piano di ripristino di emergenza conforme alla legge antiriciclaggio di Mauritius del 2002。

L'approvazione della licenza dipende dall'esame dei materiali della domanda da parte di FSC.、Revisione indipendente del modello di business e dei candidati idonei e onorabili。Dopo aver preparato tutte le informazioni KYC autenticate e il white paper aziendale，Presentazione formale della domanda a FSC tramite la società di gestione locale (MC)。FSC condurrà un rigoroso "test dello scopo commerciale finale" e un controllo dei precedenti negativi。Quando le informazioni sono complete e non vengono restituite parti di ricambio，Comprende la costituzione di società、Il ciclo complessivo di approvazione della licenza e apertura del conto bancario locale，Di solito controllo molto stabile intorno ai quattro-sei mesi。

应按实体及许可类别核对年度收费、verifica、财务报告和税务期限，分别安排负责人员。不同申报不应统一写成90天，也不能把可能的监管检查描述为固定每半年突击审计。

部分税务豁免取决于收入类别、entità、经济实质及适用税法条件。不能将80%外国来源总收入免税或统一3%有效税率自动套用于所有GBL业务，跨境收款人税务亦须另行分析。

In luoghi come le Isole Vergini Britanniche è richiesto un solo responsabile della conformità，L’FSC di Mauritius ha ulteriormente aumentato i suoi investimenti。I regolamenti impongono che gli istituti autorizzati debbano nominare un responsabile delle segnalazioni antiriciclaggio (MLRO) e un vice MLRO (Vice MLRO)。Hanno la responsabilità di monitorare in ogni momento i flussi anomali delle transazioni，e segnalare attività sospette all'Unità di informazione finanziaria delle Mauritius (UIF)。La mancanza di queste posizioni di conformità comporterà direttamente il rifiuto della domanda di licenza con un voto.。

L’FSC di Mauritius dispone di notevoli poteri di esecuzione amministrativa。Se è confermato che un istituto autorizzato ha una manipolazione del mercato、insider trading、Riciclaggio di denaro o comportamenti che ledono gli interessi degli investitori，FSC si riserva il diritto di emettere una censura pubblica immediata、Emissione di pesanti sanzioni amministrative、Assegnazione di amministratori esterni a subentrare nelle operazioni dell'azienda，Possono anche chiedere direttamente al tribunale un ordine di congelamento dei beni aziendali.，E alla fine, la licenza finanziaria verrà revocata completamente e irreversibilmente.。

Hong Kong Huitong può assistere nella pianificazione della configurazione di direttori locali e società di gestione a Mauritius，Preparare il piano aziendale、Sistema antiriciclaggio e materiali per l'apertura del conto del fondo cliente。Direttori rilevanti、La società di gestione e la banca condurranno una due diligence indipendente，I risultati delle licenze e dell'apertura dei conti vengono determinati caso per caso dalle autorità competenti e dalle banche。

non può。Global Business身份与投资交易商、maneggio、基金或支付等活动许可应逐项匹配，不能把“金融牌照”俗称当作全范围授权。

Presentare una domanda o ottenere un parere di principio non significa che sei ufficialmente autorizzato a operare.。L'autorizzazione finale deve essere confermata prima、Condizioni di licenza e prerequisiti per avviare un'impresa；I test tecnici dovrebbero essere distinti dai fondi reali dei clienti e dalle transazioni regolamentate。

Non può essere considerata la stessa approvazione。Autorizzazione commerciale di valutazione da parte dell'autorità di regolamentazione；Le banche esaminano in modo indipendente i clienti、Origine dei fondi e scopo del conto。L'ottenimento di una licenza o di un'approvazione di principio non garantisce l'apertura del conto、Cancellazione dell'accesso e servizi dell'account in corso。

Prima i nuovi prodotti、Categoria cliente、Un confronto caso per caso tra flussi di capitale e aree operative con registrazioni o autorizzazioni esistenti。Se supera l'ambito o influisce sulle condizioni applicabili，Le modifiche corrispondenti dovrebbero essere completate、Verrà lanciato dopo la notifica o un'applicazione separata.。

Esternalizzare non significa trasferire le responsabilità dell'ente licenziatario。Si consiglia di chiarire l'ambito dei servizi、accesso ai dati、verifica、rapporto sull'incidente、Accordi di risorse e di uscita，e mantenere personale interno sufficiente per supervisionare i fornitori。

Confronta i nomi legali、Numero di registrazione o di licenza、Attività autorizzata、Condizioni di licenza e sito web attuale。Marchio del gruppo、L'identità delle imprese affiliate e degli agenti non può sostituire l'autorizzazione dell'ente aggiudicatore.，Dovrebbe essere effettuato un controllo incrociato con i registri ufficiali e i documenti di licenza。

Entrambi possono modificare il rapporto di controllo。Le partecipazioni dirette e indirette dovrebbero essere identificate prima della negoziazione、Impatto significativo e cambiamenti nel controller finale，Controllare le procedure di approvazione o notifica，e scrivere le condizioni normative nelle modalità di consegna。

Controlla innanzitutto se le condizioni di licenza sono ancora soddisfatte，Organizzare una supervisione temporanea、Restrizioni aziendali e cessioni，e completare le notifiche del personale applicabili o le approvazioni di nuove assunzioni。I sostituti nominali non possono colmare le lacune nell’effettivo esercizio delle funzioni。

Si consiglia di registrare i reclami、Prodotti e persone coinvolte、Limite temporale dell'elaborazione、Prove e conclusioni，e informare i clienti dei canali di aggiornamento applicabili.。I processi dovrebbero essere corretti quando vengono scoperti problemi sistemici，Invece di chiudere semplicemente un singolo ticket。