持牌合規

持牌合規

汇集金融机构获准经营后的持续合规文章,包括人員、資本、內控、報告、记录保存及变更通知。义务随地区、活动和牌照条件而异。
香港149牌照(1-4-9號牌)申請:資管公司合規佈置指南

香港149牌照(1-4-9號牌)申請:資管公司合規佈置指南

整理香港1+4+9號牌照的RO配置、資本金、實體辦公室及AML內控重點,適合資管公司規劃申請路徑,立即評估最優持牌架構。
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香港放債人牌照申請全流程:從遞交到法庭審批

香港放債人牌照申請全流程:從遞交到法庭審批

說明香港放債人牌照的公司註冊處提交、警方調查、牌照法庭裁定、官方費用及持續責任;實際程序和時間按個案確認。
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香港SFC 1號牌(證券交易)與4號牌(證券諮詢)組合申請攻略

香港SFC 1號牌(證券交易)與4號牌(證券諮詢)組合申請攻略

整理香港SFC第1類與第4類組合的業務邊界、申請主體、負責人員、財政資源、AML/CFT及持續責任。
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出海歐洲,選擇CySEC、FCA還是MFSA?三大監理局實力對比

出海歐洲,選擇CySEC、FCA還是MFSA?三大監理局實力對比

比较英国FCA、塞浦路斯CySEC及马耳他MFSA的业务范围,说明英国脱欧后的许可边界、EEA跨境通知、MiCA加密资产制度及资本、费用和本地运营的评估方法。
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離岸外匯牌照對比:萬那杜、貝里斯、塞席爾、BVI優劣詳解

離岸外匯牌照對比:萬那杜、貝里斯、塞席爾、BVI優劣詳解

對比瓦努阿圖、貝里斯、塞席爾與BVI監理強度、成本、下牌速度及維修門檻,快速判斷哪一類離岸牌照更適合您的業務,立即諮詢方案。
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新加坡PSA DPT與FSMA DTSP:制度區別與申請準備

新加坡PSA DPT與FSMA DTSP:制度區別與申請準備

區分新加坡PSA下DPT服務與FSMA下境外DTSP制度,核對SPI/MPI路徑、實體和董事、反洗錢/反恐怖主義融資、客戶資產及技術風險要求。
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新加坡MAS支付執照(MPI/SPI)申請:標準支付機構 vs. 主要支付機構

新加坡MAS支付執照(MPI/SPI)申請:標準支付機構 vs. 主要支付機構

評估新加坡SPI或MPI須核算300萬/600萬新幣交易額、500萬新幣電子貨幣餘額門檻,並核對10萬/25萬新幣基礎資本、董事、反洗錢/反恐怖主義融資、技術及客戶資金保護要求。
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在香港註冊公司後,為何必須申請TCSP才能提供秘書服務?

在香港註冊公司後,為何必須申請TCSP才能提供秘書服務?

為客戶提供公司秘書、註冊地址、董事或信託等服務前,應依實際業務核對TCSP持牌範圍、豁免、適當人選和AML/CFT責任。
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香港保險經紀牌照vs代理人牌照:商業模式對比

香港保險經紀牌照vs代理人牌照:商業模式對比

比較香港保險經紀與保險代理人在代表關係、委任、產品範圍、人員、公司財務和持續合規的差異,依實際業務選擇路徑。
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歐洲EMI牌照申請:立陶宛、愛沙尼亞、塞浦路斯哪個比較適合?

歐洲EMI牌照申請:立陶宛、愛沙尼亞、塞浦路斯哪個比較適合?

比較立陶宛、愛沙尼亞與塞浦路斯EMI監理差異,先看業務模式、開戶可行性與長期合規成本,再製定最優申請路徑,立即諮詢方案。
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