1. 第2類牌照（期貨合約交易）法定業務範疇
指數及商品期貨買賣
為客戶提供恆生指數、全球股指期貨、以及各類大宗商品（如黃金、原油、農產品等）期貨合約的買賣與執行服務。
期貨經紀服務
作為代理人為客戶提供期貨合約的經紀與清算服務，接受客戶委託下單，並代為持有或管理期貨交易保證金。
主事人交易與做市
以主事人（Principal）身分取得或處置期貨合約，或與交易對手訂立協議，為特定的衍生性商品市場提供流動性。
比特幣及虛擬資產期貨
根據SFC指引，在傳統交易所交易的比特幣期貨受《證券及期貨條例》規管，經營相關業務必須申領第2類受規管活動牌照。
2. 申請 SFC 2號牌照的核心法定【條件】
1. 法團主體資格：公司主體必須是在香港註冊成立的有限公司，或已在香港公司註冊處合法註冊的海外外國公司。
2. 負責人員 (逆滲透) 配置：法團必須委任至少兩名負責人員（RO）直接監督業務。RO需持有相關的行業資格證書，或具有至少五年相關產業的實際經驗。
3. 高階主管適當人選 (合身 & 恰當的)：法團的董事、大股東及核心管理階層必須信譽良好，具備履行義務的財政狀況與穩健程度，且無洗錢或金融詐欺等不良歷史。
4. 業務架構與風控：公司的業務架構必須良好，擁有健全的內部監控系統，能夠合理且有效地應對期貨業務經營過程中的高槓桿風險和危機。
3. 申請 2號牌照的法定【資本門檻】
| 機構業務類型及限制條件 | 最低繳足股本 (實收資本) | 最低流動資本 (流動資金) |
|---|---|---|
| 核准介紹代理人、買賣商、期貨非結算式交易商 | 不適用 (無硬性注資要求) | $500,000 港幣 |
| 其他情況（一般可持有客戶資產的期貨商） | $5,000,000 港幣 | $3,000,000 港幣 |
註：以上為《證券及期貨（財政資源）規則》設定的最低要求。實際營運中，建議預留足額營運資金以因應SFC首半年的開支預測審核。
4. 取得 2號牌照的雙軌法定【流程】
【途徑 A】直接向 SFC 申請牌照 (週期約 6-8 個月)
1. 條件補充：確保RO人選、註冊資金及香港公司架構均已合規到位。
2. 提交資料：遞交與申請條件相關的詳細文案（含商業計劃書、風控方案等）到受理部門。
3. 審核階段：SFC重點從企業的財政狀況、人員資歷、信譽及履約穩健程度進行多輪審核與質詢。
4. 牌照發放：完全符合條件後，SFC正式頒發2號牌照。
【途徑 B】直接併購已持牌公司 (週期約 3-6 個月)
1. 準備材料：買方準備符合「適當人選」要求的股東及財務申請資料。
2. SFC大股東變更審查：將材料提交SFC，官方主要考察新股東的人員背景、財政狀況、履行義務的能力及穩健程度。
3. 發牌與後續責任：併購核准及發牌交割後，法團須持續履行合規義務，包括每個月按時提交《財政資源申報表》(FRR)。
5. 港匯通的一站式服務與【費用包含項目】
協助直接申請牌照服務
1. 協助辦理董事合規更正；
2. 撰寫嚴密的商業計劃書、營運方案及合規方案；
3. 準備全套法定申請資料；
4. 撰寫《反洗錢及反恐怖組織融資條例》之日常操作對策；
5. 負責代理回答監理機關提出的所有書面質詢；
6. 若SFC需要其餘文案或說明，全權負責撰寫及提交。
協助併購現成牌照服務
1. 借助港匯通強大平台，依據要求搜尋並篩選合適的標的公司；
2. 前期檢討確保標的在反洗錢、債務及法規方面乾淨；
3. 對接資源安排面談並起草MOU；
4. 安排律師執行盡職調查(DD)與審計核算；
5. 準備最終的股權買賣協議(溫泉)；
6. 完成監理機關審批報備；
7. 協助稅務、銀行帳戶及註冊處過戶。
6. 《證券及期貨條例》下的關鍵發牌【豁免】情形
附帶豁免 (附帶豁免)：若法團已就第2類(期貨交易)獲發牌，且擬進行的第5類(就期貨提供意見)及第9類(資產管理)活動完全附帶於其期貨交易業務，則無須另領5號及9號牌。
專業投資者豁免 (個人投資者豁免)：若您以主事人身分行事，就非認可期貨市場交易的期貨合約，僅與《條例》附表1所界定的“專業投資者”(PI)進行交易，可豁免領牌。
集團成員豁免 (集團內)：若純粹向您的全資附屬公司、全資控股母公司提供與受規管活動有關的期貨交易意見或服務，可豁免申領第5類及第9類牌照。
認可財務機構 (非洲金融協會) 註冊機制：銀行等認可財務機構從事第2類期貨業務，無需向SFC“領牌”，但必須向香港金管局(香港金管局HKMA)備案並成為SFC的“註冊機構”。
7. 香港2號金融牌照核心法律問答 (常問問題)
第2類牌照即「期貨合約交易」牌照，允許持牌法團為客戶提供指數期貨、商品期貨的買賣及經紀服務，或以主事人身分訂立、取得或處置期貨合約。
最核心條件包括：主體為香港或註冊離岸公司、滿足最低資本門檻（通常為500萬股本+300萬速動資金）、委任至少2位具備5年經驗的負責人員（RO），以及建立良好的業務架構與風控系統。
核准介紹代理人及非結算式交易商不觸碰客戶資金，因此無需最低繳足股本，僅需維持50萬港元流動資本。而一般期貨商需滿足500萬港元繳足股本及300萬港元流動資本。
是的。根據SFC指引，在傳統交易所交易並受其規則規限的比特幣期貨被視為《證券及期貨條例》下的“期貨合約”。因此，經營此類業務必須申領2號牌照。
通常不需要。根據「附帶豁免」條款，如果您擬進行的5號牌業務（提供投資意見）完全附帶於您的2號牌期貨經紀業務，您可以豁免申領5號牌。
直接申請流程包括：條件補充（就緒RO/資金/架構） -> 提交全套商業及合規材料 -> SFC從財務、資歷、信譽等多維度進行多輪書面質詢審核 -> 最終發牌。全程約 6 至 8 個月。
併購流程包含：標的篩選與盡職調查(DD) -> 起草MOU與SPA -> 向SFC提交大股東變更資料（重點考察買方人員、財力及穩健度） -> 獲批及交割。最快可於 3 至 6 個月完成。
港匯通的申牌服務費包含：協助董事合規更正、撰寫商業計劃書/營運方案/反洗錢(反洗錢)操作方案、準備所有法定材料，並全權代理回覆SFC多輪刁鑽的書面質詢。
併購服務涵蓋：匹配標的、前置排查(洗錢/債務瑕疵)、安排買賣方面談、委派律師執行深度盡調(DD)與財務審計、起草SPA買賣協議、完成SFC審批報備及稅務銀行過戶。
可以豁免，但條件極為嚴格：您必須以「主事人」身份，就「非認可期貨市場」（即非香港期交所）交易的期貨合約，且僅與《條例》附表1所界定的專業投資者進行交易。
SFC將嚴查法團大股東、董事及負責人員的：財務穩健程度、學歷及相關行業經驗、聲譽品格及可靠程度。過往若有金融詐欺或洗錢等不良紀錄將直接拒批。
至少需要2名RO。他們必須持有相關的行業資格證書，或具有至少五年相關行業的經驗。其中至少1名必須為法團的執行董事，且至少有1名需時時留在香港監督業務。
不需要“發牌”，但必須“註冊”。銀行等機構受香港金管局（HKMA）規管，從事第2類活動時需依法成為SFC的“註冊機構”，其核心人員須名列金管局紀錄冊中。
法團除了在開業首六個月必須證明有足夠營運資金外，在獲發牌後的整個營運週期內，每個月都必須向證監會提交《財政資源申報表》(FRR)，確保速動資金不低於法定紅線。
必須領牌。根據《證券及期貨條例》第115條，任何人（不論在香港或海外）只要向香港民眾「積極推廣」構成受規管活動的服務，即受法律規管，必須申領相應牌照。
