美国 SEC RIA 投资顾问合规计划指引
美国全国期货协会 (NFA)
美国货币监理署 (OCC)
纽约州金融服务管理局NYDFS
加州金融保护与创新局 (DFPI)
美国金融犯罪执法局 (FinCEN)
美國證券交易委員會 (美國證券交易委員會)
美国商品期货交易委员会 (CFTC)
美国金融业监管局 (FINRA)
美國 MTL 州級支付牌照
在美國，貨幣服務業務（MSB）的監管分為聯邦和州兩個層級。聯邦層級由美國財政部下屬的金融犯罪執法局（FinCEN）負責註冊和反洗錢監管；州層級則由各州金融監理機構負責發放貨幣兌換商（Money Transmitter License, MTL）牌照。從事加密貨幣等相關業務，必須先在聯邦層級申請 MSB 牌照作為備案，然後再向各州單獨申請 MTL 牌照，才能合法進行包含法幣的交易、虛擬貨幣交易及資金轉移等金融業務。港匯通為您提供從美國本地公司設立、聯邦 MSB 備案到各州 MTL 牌照申請的全流程法定代理服務。
