申领受规管活动牌照或注册
企业拟经营证券交易、期货合约交易、投资意见或资产管理等业务时，应按实际活动类别判断牌照或注册要求，并通过证监会正式申请程序提交资料。
管辖地区香港
机构性质独立法定机构
主要监管范围香港证券及期货市场；证券及期货中介人发牌与持续监管；市场基础设施及交易；公开发售投资产品；上市及收购事宜；市场失当与其他违法事项的调查执法；虚拟资产交易平台发牌及监管。
主要法律依据《证券及期货条例》（第571章）及附属法例；涉及虚拟资产服务提供者发牌与监管时，同时适用《打击洗钱及恐怖分子资金筹集条例》（第615章）。
机构概览
机构定位与监管范围
香港证券及期货事务监察委员会（证监会）于1989年成立，是负责监管香港证券及期货市场的独立法定机构。证监会独立于香港特别行政区政府运作，经费主要来自交易征费及牌照费用。
证监会的法定工作由《证券及期货条例》界定，涵盖中介人发牌与持续监管、市场基础设施和交易监管、公开发售投资产品认可、上市及收购事宜监督，以及市场失当与其他违法事项的调查和执法。监管对象包括经纪行、投資顧問、ファンドマネージャー、持牌法团及代表、注册机构、投资产品、上市公司、市场营运机构和虚拟资产交易平台等。
企业拟在香港从事证券交易、期货合约交易、就证券或期货合约提供意见、资产管理或其他受规管活动时，应按实际业务判断是否需要牌照、注册或额外认可。银行从事证券及期货业务须向证监会注册，而香港金融管理局负责其日常前线监管。
业务判断
企业通常在什么情况下接触该机构？
持牌法团的持续监管与牌照变更
持牌人、持牌法团的大股东和董事等须持续遵守适用的发牌规定；新增业务或更改现有牌照、注册资料时，应按证监会程序处理。
虚拟资产交易平台发牌
在香港经营或积极向香港投资者推广服务的中央虚拟资产交易平台，须按实际服务和代币性质评估《证券及期货条例》及《打击洗钱条例》下的发牌要求。
公开发售投资产品认可
拟向香港公众推广零售投资产品时，可能涉及销售文件审阅、产品认可或其他适用程序。证监会认可不代表对产品表现作出保证。
上市、收购及市场基础设施事项
上市申请、上市公司披露、收购合并、交易所和自动化交易服务等事项可能进入证监会监管范围。
监管职责
核心监管职责
中介人发牌与持续监管
向符合适当人选标准的个人和公司发牌，备存公开纪录册，并监督持牌人持续遵守发牌规定。
查看中介人发牌与持续监管官方说明投资产品认可与销售文件审阅
制定投资产品认可及监管准则，并审阅拟向香港公众推广的零售投资产品销售文件。
查看投资产品认可与销售文件审阅官方说明市场基础设施及交易监管
监察交易所、结算所、自动化交易服务提供者及其他市场营运机构，并监督相关市场运作。
查看市场基础设施及交易监管官方说明上市及收购事宜监管
监察上市事宜、上市公司披露及香港交易所的前线监管表现，并直接监管适用的收购、合并及私有化行动。
查看上市及收购事宜监管官方说明调查市场失当及违法事项
监察不寻常市场活动，调查市场失当及其他违法事项，并在适用情况下采取监管或执法行动。
查看调查市场失当及违法事项官方说明虚拟资产交易平台发牌与监管
按《证券及期货条例》及《打击洗钱条例》的适用制度监管中央虚拟资产交易平台。
查看虚拟资产交易平台发牌与监管官方说明公式ソース
常用官方文件与入口
《證券及期貨條例》第571章及附属法例官方入口 · 繁体中文
打开《證券及期貨條例》你是否需要領取牌照或註冊？業種、一般规定、豁免及进一步指引 · 繁体中文
打开你是否需要領取牌照或註冊？申請程序新牌照、注册及现有牌照变更入口 · 繁体中文
打开申請程序發牌手冊现行发牌制度及程序手册 · 繁体中文
打开發牌手冊適當人選的指引适当人选评估指引 · 繁体中文
打开適當人選的指引勝任能力的指引胜任能力标准 · 繁体中文
打开勝任能力的指引制度沿革
监管制度时间线
证监会正式成立
证监会正式成立为独立法定监管机构。
查看证监会正式成立官方来源《证券及期货条例》生效
《证券及期货条例》生效，并整合此前规管香港证券及期货市场的条例。
查看《证券及期货条例》生效官方来源虚拟资产服务提供者发牌制度生效
《打击洗钱条例》下虚拟资产服务提供者发牌制度生效，公开纪录册自该日起载列相关持牌资料。
查看虚拟资产服务提供者发牌制度生效官方来源资料核验说明
- 最后核对日期
- 2026年9月2日
- 事实核验方法
- 以香港证监会繁体中文官网的机构角色、监管目标、监管对象、发牌、公开纪录册、规则与标准及虚拟资产页面为主要来源，逐页核对最终URL、官方标题、页面更新时间和适用范围；法律依据同时通过证监会法例入口及电子版香港法例第571章核对。公开纪录册、名单和产品列表只用于查询，不把发牌、认可或列名解释为证监会对机构、平台或产品表现及信用的保证。
- 审核范围
- 本次审核覆盖机构性质、法定目标、主要监管对象和职责、发牌及注册入口、公开查询名录、核心法例、现行官方指引，以及1989年成立、2003年《证券及期货条例》生效和2023年虚拟资产服务提供者制度生效等节点。未核对个别申请人的资本、料金、审批时间、豁免资格或执法结论；这些事项须按具体业务结构和最新官方文件另行确认。
本页用于说明监管机构及常用官方入口，不构成法律意见。具体要求应以相关法例、ルール、表格和监管机构最新发布为准。
需要进一步核对监管范围？
先说明业务、客户和资金流，再判断适用牌照及准备范围。
