モーリシャス FSC GBL 金融および外国為替ライセンス申請ガイド

Global Business资格可用于符合条件的跨境业务结构，但不是全部金融活动的通用许可。外国為替、有価証券、基金或支付业务仍须分别匹配FSC的授权类别；银行开户由银行独立尽调决定。

应按实际产品、交易方式和客户核对投资交易商等授权类别及条件；Global Business资格是另一事项。许可不自动授予所有证券、自营、外汇及资产管理活动，也不是全球经营权。

参照できる毛里求斯FSC GBL金融牌照主管机关的监管及申请资料，対応システムと処理情報を確認する。

モーリシャス FSC には、さまざまなライセンスの資本要件に明確な境界がある。外国為替プラットフォームの場合、最も一般的に適用される「フルサービスディーラー（引受業務を除く）」，法定最低払込資本要件はわずか 100 万モーリシャス ルピー (約 25,000 ドル），BVIの100万ドルの基準を大きく下回る。ファンドマネージャーライセンス（CIS）の場合，最低資本金は30,000米ドルです。企業は、ライセンス期間中、常にこの最低不良資本収益を維持する必要があります。，そうしないと、停職や高額の罰金が科せられます。

FSCは純粋な海洋貝殻を決して許可しない。GBL会社の法的地位を維持するため，企業取締役会は非常に厳格な「デュアル現地取締役」のレッドラインを導入する必要がある：つまり、モーリシャス在住の現地取締役を少なくとも 2 名雇用する必要があります。，そして、独立した判断を下せる専門レベルを持っていなければなりません。また，会社の管理と管理はモーリシャスにある必要があります，すべての主要取締役会会議、法定財務簿と銀行口座はローカルに保管する必要があります。

ライセンスの承認は徹底的な法的審査です。論理的に健全な事業計画 (プラットフォーム情報を含む) を FSC に提出する必要があります。、流動性プロバイダーと 3 年間の財務予測)。取締役および株主の皆様へ，国際公証されたパスポートを提出する必要があります、犯罪歴なし、職業上の人物証明書と銀行信用証明書。同時に，2002 年モーリシャスマネーロンダリング防止法に準拠した完全な AML/CFT コンプライアンス マニュアルと災害復旧計画を準備する必要があります。。

ライセンスが承認されるかどうかは、FSC による申請資料の審査によって決まります。、ビジネスモデルと適合性と適切な候補者の独立したレビュー。すべての公証されたKYC情報とビジネス白書を準備した後，現地管理会社（MC）を通じてFSCに申請書を正式提出。FSCは厳格な「究極のビジネス目的テスト」と過去の不良記録審査を実施。情報が完全であり、交換部品が返送されない場合，会社設立も含む、ライセンス承認と現地銀行口座開設の全体的なサイクル，通常、4 ～ 6 か月程度で非常に安定した制御が可能。

应按实体及许可类别核对年度收费、監査、财务报告和税务期限，分别安排负责人员。不同申报不应统一写成90天，也不能把可能的监管检查描述为固定每半年突击审计。

部分税务豁免取决于收入类别、実在物、经济实质及适用税法条件。不能将80%外国来源总收入免税或统一3%有效税率自动套用于所有GBL业务，跨境收款人税务亦须另行分析。

BVI などの場所ではコンプライアンス責任者は 1 人だけ必要です，モーリシャスFSCはさらに投資を拡大。規制により、認可を受けた機関はマネーロンダリング防止最高報告責任者 (MLRO) と副 MLRO (Deputy MLRO) を任命することが義務付けられています。。異常なトランザクション フローを常に監視する責任があります。，不審な活動をモーリシャス金融情報局 (FIU) に報告します。。これらのコンプライアンスに関する立場が欠けていると、ライセンス申請は 1 票で拒否されることになります。。

モーリシャス FSC は重要な行政執行権限を持っています。認可機関による相場操縦行為が確認された場合、インサイダー取引、マネーロンダリングまたは投資家の利益を害する行為，FSC は直ちに公の非難を発する権利を留保します、高額な行政罰金の発行、会社の運営を引き継ぐ外部管理者を任命する，会社資産の差し押さえの凍結命令を裁判所に直接申請することもある。，そして最終的には、金融ライセンスは完全かつ不可逆的に取り消されることになる。。

香港匯通は、モーリシャスの現地取締役および管理会社の構成計画を支援できます。，事業計画の準備、マネーロンダリング防止システムと顧客ファンド口座開設資料。関係取締役、管理会社と銀行は独立したデューデリジェンスを実施します，ライセンスおよび口座開設の結果は、管轄当局および銀行によってケースバイケースで決定されます。。

できない。Global Business身份与投资交易商、管理、基金或支付等活动许可应逐项匹配，不能把“金融牌照”俗称当作全范围授权。

申請書を提出したり、原則的な意見を取得したからといって、正式に営業が許可されるわけではありません。。最初に最終的な承認を確認する必要があります、ライセンス条件とビジネスを開始するための前提条件；テクニカルテストは、実際の顧客の資金や規制された取引とは区別されるべきです。

不可以视作同一审批。监管机关评估业务授权；银行独立审查客户、资金来源和账户用途。获牌或原则性批准不保证开户、清算接入及持续账户服务。

まずは新商品、顧客カテゴリー、資本の流れと事業領域と既存の登録または認可とのケースバイケースの比較。範囲を超えたり、適用条件に影響を与える場合，対応する変更を完了する必要があります、届出または別途申請を経て開始となります。。

アウトソーシングは、認可を受けた事業体の責任を移転することを意味するものではありません。サービスの範囲を明確にすることをお勧めします、データアクセス、監査、事故報告書、再調達と撤退の手配，サプライヤーを監督するために十分な社内要員を確保する。

正式な名前を比較する、登録番号またはライセンス番号、認定事業者、ライセンス条件と実際の Web サイト。グループブランド、関連会社および代理店の身元は、契約主体の認可に代わることはできません。，公式記録やライセンス書類と照合する必要がある。

どちらも制御関係を変更する可能性があります。取引前に直接および間接の株式保有を特定する必要がある、究極のコントローラーに大きな影響と変更が加えられる，承認・届出手順の確認，規制条件を配送手配に書き込む。

まずライセンス条件がまだ満たされているかどうかを確認してください，一時的な監督を手配する、業務制限と引き継ぎ，該当する人事通知または新入社員の承認を完了します。名目上の代替者では実際の職務遂行におけるギャップを解決できない。

苦情を記録することをお勧めします、製品とそれに関わる人々、処理時間制限、証拠と結論，適用可能なアップグレード チャネルを顧客に通知します。。システム上の問題が発見された場合はプロセスを修正する必要がある，単一のチケットをクローズするだけではなく。