米国NFA商品取引アドバイザーCTA登録

CTAとはCommodity Trading Advisorの略称です。登録が必要な CTA は通常、CFTC に登録して NFA メンバーになります。，このビジネスは報酬を得るために先物取引を行っています、先物オプション、個人向けOTC FXまたはスワップに関するアドバイス，または関連する顧客アカウントを管理する。「NFA CTA ライセンス」は市場で一般的に使用される用語です，NFA が別途発行する運営ライセンスではありません。。

NFA は CTA の定義を先物にも拡張、先物オプション、個人店頭FXおよびスワップ取引の価値や適合性に関するアドバイス。登録がトリガーされるかどうかは、料金の有無によっても異なります、他人に提供するかどうか、カスタマイズの有無とアカウント取引権限の有無を推奨。

実際の機能に基づいて判断する必要がある。完全に標準化された、カスタマイズされておらず、クライアントのアカウントに直接影響を与えていないアドバイスは、規制に準拠する可能性があります 4.14(ある)(9)免除；顧客が保有するポジションをシステムが判断する場合、リスクや個人的な状況に基づいて推奨事項を生成する，トランザクションは自動的に実行される場合があります，登録のリスクが大幅に増加する。

NFA 登録フレームワークには海外の申請者が参加する可能性がある，ただし、海外科目のステータスは自動的に免除されません。。アプリケーションは依然として所有権を正確に開示する必要があります、担当者、関係者、会社の住所、ビジネスおよび懲戒情報，適用される米国の規制を満たしていること、スタッフと会員の要件。

企業または機関の申請は通常、NFA ORS を通じて Form 7-R で提出されます。、会員申込および会員アンケート；各校長と AP は通常、フォーム 8-R を提出します。，アプリケーションの検証を処理します、料金、指紋と専門的能力が重要。

個人事業主および関連 AP は、ほとんどの場合、シリーズ 3 の専門能力要件を満たす必要があります。，既存の試験がない限り、継続登録またはその他の該当する代替条件。通常、リテールFX担当者もシリーズに関与します。 34，スワップ業務担当者は、対応するスワップ能力要件を満たす必要があります。

NFA の CTA 登録手順では、フォーム 8-R と本人および AP の指紋の提出が必要です。具体的な提出方法、免除または許容される電子指紋認証チャネル，これは、申請者の身元および NFA の当時のガイドラインに従って行う必要があります。。

NFA の一般的な CTA 登録手順には、統一された CTA 純資本の最低基準額が記載されていない，ただし、応募者は依然として必要なスキルと人材を備えている必要があります、システム、保険、コンプライアンスと事業規模に見合ったリソース。IBにも取り組んでいる場合、FCM、RFED またはその他の規制された活動，追加の資本要件が適用される場合があります。

このページの情報は更新時点で，NFA は CTA Form 7-R の返金不可の申請料を 200 ドルとリストしています，Form 8-R の提出手数料は、通常、校長または AP あたり 85 ドルです。；CTA の初期および年会費は通常 750 ドルです，FX またはスワップ CTA カテゴリでは手数料が高くなります。料金は調整される場合があります，当日のNFAの発表が優先されます。。

申告および免除されない限り，CTA が取引計画のために顧客を募集する方法、顧客の商品資本口座を指示したり、特定の取引を推奨したりする，開示書類は通常、潜在的な顧客に提供する必要があります，使用前にレビューと承認のために NFA に提出します。

無期限に使用することはできません。NFA の年次要件のステートメント，新規顧客に配布される開示文書は、文書の日付から 12 か月以内のものであってはなりません；更新も事前に評価し、重大な変更が発生した場合には再送信する必要があります。。

注意が必要です。NFA コンプライアンス ルール 2-46 により、3 月に CTA が必要になります、69月および9月四半期終了後45日以内に四半期ごとのフォームPRを提出してください。，そして年末には年次報告書を提出します；コモディティ株式取引を指揮する CTA は、CFTC 規則 4.27 に従って年次 CTA-PR も提出する必要があります。。

通常の CTA の中核となるアイデンティティは、アドバイスを提供したり、取引権限を管理したりすることです。，CTA の登録により、顧客からのデポジットは自動的に受け取られません。、ブローカーまたはカウンターパーティーとしての資格。顧客の資金は通常、資格のある FCM またはその他の認可された機関によって保管されます。。

時間は会社や人事情報により異なります、シリーズ 3 および追加試験、指紋、懲戒開示、NFAの調査と開示文書のレビュー。NFAは、開示文書の最初の審査目標は通常、受領後14日であると述べている，ただし、会社登記申請には一定の承認期間がありません。。

CTA提供相应商品交易建议；商品基金经营等可能涉及CPO或其他身份。应按实际收费、客户和资金结构判断，不能将CTA视为全部期货业务许可。

参照できる米国NFAライセンス (商品取引アドバイザーCTA)管轄当局からの監督および申請情報，対応システムと処理情報を確認する。

申請書を提出したり、原則的な意見を取得したからといって、正式に営業が許可されるわけではありません。。最初に最終的な承認を確認する必要があります、ライセンス条件とビジネスを開始するための前提条件；テクニカルテストは、実際の顧客の資金や規制された取引とは区別されるべきです。

同一の承認とみなされない。規制当局評価事業認可；銀行は独自に顧客を審査します、資金源と口座の目的。ライセンスまたは原則承認の取得は口座開設を保証するものではありません、アクセスのクリアと継続的なアカウント サービス。

まずは新商品、顧客カテゴリー、資本の流れと事業領域と既存の登録または認可とのケースバイケースの比較。範囲を超えたり、適用条件に影響を与える場合，対応する変更を完了する必要があります、届出または別途申請を経て開始となります。。

アウトソーシングは、認可を受けた事業体の責任を移転することを意味するものではありません。サービスの範囲を明確にすることをお勧めします、データアクセス、監査、事故報告書、再調達と撤退の手配，サプライヤーを監督するために十分な社内要員を確保する。

正式な名前を比較する、登録番号またはライセンス番号、認定事業者、ライセンス条件と実際の Web サイト。グループブランド、関連会社および代理店の身元は、契約主体の認可に代わることはできません。，公式記録やライセンス書類と照合する必要がある。