日本金融庁ファンドマネジメントライセンス (投資および応用産業) アプリケーション登録ガイド

に分けられる：投資活用業（ファンド運用の全権）、投資助言業（投資助言のみを提供），最低閾値）、第 1 種/第 2 種の金融法実務 (有価証券またはファンド株式の販売および勧誘を含む)。資金へのアクセスと決定権に基づく判断。

普通ナンバープレートの法定フロアは次のとおりです。 5,000 万日元。「適格投資家向け投資活用業（経営規模200億円以下）」に応募する場合，最低資本金と純資産の基準は次のように緩和されます。 1,000 万日元。

申请人须证明实际管理、人员和业务设施符合相应金融商品交易业要求。办公形式、境外主体及外包方案应按申请类别核对，不能一概断言任何共享办公室均违法或所有岗位均必须采用同一在日配置。

マネージャー、資産取扱い担当者とコンプライアンス担当者は、その責任に見合った知識を持っていなければなりません、経験と誠実さの記録。金融庁の業務範囲別、実質審査のための規模・人員区分，公式ガイドラインでは統一された最低1年の履歴書が設定されていない。

条件付き許可。新法案では、法令順守や基準価額評価などの業務を管財人に委託することが認められる；外国資本は、海外の認可を受けた機関に完全な投資権限を法的に付与することさえ許されている。，監督指示を行使できる専門家だけを社内に留めておけばよい。。

「業務方法書」と社内手続き書の提出が必要、役員履歴書および無破産誓約書、会社の最終決算報告書、純資産額の計算と今後3年間の収支計画，特定関係者及び大株主の構成の内訳。

金融庁のガイドでは、事前相談は平均して3～4か月程度とされています。，ただし、ビジネスの複雑さやソリューションの変更によって大きく異なります。。正式な申請の処理時間は改訂される場合があります。、人事審査と紛争解決の取り決めによる影響，法定保証として6～12ヶ月と書くのは適切ではない。

条件を満たす外国人投資家は日本語要件が免除される。海外提携機関が既にライセンス経験がある場合，金融市場アクセスオフィスから入手可能 (FMEO)「申請書類は全プロセスを通じて英語で提出してください」、ビデオの事前レビューに参加し、その後の監督に対応します。

一般化することはできません。この制度は、特定の投資家構成を満たす投資家にのみ適用されます。、集団投資計画の回収方法及び運用条件；管理、募集、日本の投資家に対する販売とサービスの提供は、依然として実際の活動に基づいて個別に判断される必要がある。

ライセンスには固定の有効期間はありません，「年次ライセンス更新」制度はありません。ただし、「現実主義」の継続的な監視の実装，純資産は常に法定最低限度額を超えて維持されなければなりません。JIAAなどの協会に入会後は、収入に応じた年会費を支払い、コンプライアンスの監督を受ける必要があります。。

実際の純資産が法定資産を下回った場合、役員の失格な状況（有罪判決またはギャングへの関与など）、顧客資金の分別および保管に関する規制に違反する，または販売手数料の負担の合理性を合理的に説明できない場合，直ちに厳しい行政処分を受けることになる。。

一部の中央機関や地方機関が外資系金融企業への支援計画を開始，でも資格は、コスト範囲、割合と上限が変わります。現在の公式募金規則を参照してください。，補助金は避けられない資金とみなされるべきではありません。

应区分投资管理、基金权益募集和代理销售等活动，并按金融厅指南确定I类、II类或相关许可及豁免，基金管理名称本身不能覆盖全部。

参照できる日本基金管理牌照FSA主管机关的监管及申请资料，対応システムと処理情報を確認する。

申請書を提出したり、原則的な意見を取得したからといって、正式に営業が許可されるわけではありません。。最初に最終的な承認を確認する必要があります、ライセンス条件とビジネスを開始するための前提条件；テクニカルテストは、実際の顧客の資金や規制された取引とは区別されるべきです。

不可以视作同一审批。监管机关评估业务授权；银行独立审查客户、资金来源和账户用途。获牌或原则性批准不保证开户、清算接入及持续账户服务。

まずは新商品、顧客カテゴリー、資本の流れと事業領域と既存の登録または認可とのケースバイケースの比較。範囲を超えたり、適用条件に影響を与える場合，対応する変更を完了する必要があります、届出または別途申請を経て開始となります。。

正式な名前を比較する、登録番号またはライセンス番号、認定事業者、ライセンス条件と実際の Web サイト。グループブランド、関連会社および代理店の身元は、契約主体の認可に代わることはできません。，公式記録やライセンス書類と照合する必要がある。

どちらも制御関係を変更する可能性があります。取引前に直接および間接の株式保有を特定する必要がある、究極のコントローラーに大きな影響と変更が加えられる，承認・届出手順の確認，規制条件を配送手配に書き込む。

まずライセンス条件がまだ満たされているかどうかを確認してください，一時的な監督を手配する、業務制限と引き継ぎ，該当する人事通知または新入社員の承認を完了します。名目上の代替者では実際の職務遂行におけるギャップを解決できない。

苦情を記録することをお勧めします、製品とそれに関わる人々、処理時間制限、証拠と結論，適用可能なアップグレード チャネルを顧客に通知します。。システム上の問題が発見された場合はプロセスを修正する必要がある，単一のチケットをクローズするだけではなく。