英領バージン諸島 BVI FSC 外国為替投資ライセンス申請ガイド

BVI ライセンスは、適用される法律に従って課税される税制上の優遇措置を享受できるだけではありません。，さらに重要なのは、国際的に規制上の評判が非常に高いことです。。2010 年証券投資業法 (SIBA) は、外国為替ブローカーに対して非常に厳格なコンプライアンスと資本システムを確立しています。。SIBA によって厳しく規制されているこのライセンスを取得してください，規制状況が明確になるだけでなく、，世界の富裕層顧客、クライアント、パートナー機関に対してライセンスの範囲をより適切に説明できるようになります。、資本およびリスク管理の取り決め。

規定によると，外国為替トレーダーは法律に従って「投資業務」を委員会に申請しなければなりません。, 略称IB）ライセンス。承認されたライセンス文書に記載されている，FSC は、ビジネス モデルの事業分類を指定することを強制します。：プラットフォームがマーケットメイキングのためにクライアントのカウンターパーティとして機能する場合，「投資を元本として取引する」（元本としての取引）と記載する必要があります；プラットフォームが上流に注文を送信するための仲介チャネルとしてのみ機能する場合，「投資取引の手配」と表示されます。。

BVIライセンスは業界で高い評価を得ています，主な理由は、金融参入の敷居が高いことです。資金調達要件は、各企業の特定のリスクエクスポージャに基づいて決定されます，しかし、中核となる市場形成ビジネスの下では，申請者は非常に強い財務力を持っていることを証明する必要があります，初期の最低資本要件は 100 万ドル ($1,000,000) に達する場合があります。また，FSC は、認可を受けた機関が適切な専門職賠償保険 (PI 保険) を購入し、維持することを義務付けています。，潜在的な財務上の過失や請求に対する業務上の最終利益として機能します。

FSCは純粋なオフショア貝殻作戦を決して容認しない。物理的な存在という意味で，企業はBVI内に実際の物理的なオフィスを持っている必要があります，正社員がいる (企業はライセンス発行後 2 年以内に物理的な拠点を確立することを約束する必要がある)。中核的な人員構成では，取締役として少なくとも 1 人の自然人を雇用する必要がある，法律ライセンスを持つ証券コンサルタントまたは投資コンサルティングコンサルタントを少なくとも 1 名追加で雇用することも義務付けられています。。また，取締役および役員への任命にはすべて、事前の資料提出が必要です，FSCの書面による同意がある場合にのみ職務を遂行する。

申請者は、論理的によく書かれた書類を提出する必要があります。、明確に構造化された事業計画，会社の内部組織構造と所有権系統図の詳細な開示。提案された取締役ごとに、認定代理店およびコンプライアンス責任者，専用のデューデリジェンスフォームに記入する必要があります，そして英語の履歴書を添付してください、有効なパスポートのコピー、犯罪歴がないことを証明する公的証明書，業界当局から発行された 2 通の専門家による推​​薦状。。最も重要なことは，返金不可の政府手数料の支払い証明書を添付する必要があります，それ以外の場合、アプリケーションは直接返却されます。

应按FSC适用制度配置具有实际权限和资源的合规及AML责任人员，保留政策和执行记录。职责可涉及不同岗位或获准安排，不应把合规官描述成所有监管事项唯一的法定联系人。

承認プロセス全体は、会社設立とライセンス審査の 2 つの段階に分かれています。。まず、BVI で企業名検索を実施し、政府登録料を支払います。，会社登録証明書は約 10 ～ 15 営業日で取得できます。次に、事業計画とエグゼクティブデューデリジェンスの資料を準備します。，FSCに手数料を支払い、正式に申請書を提出する。FSCライセンスおよび監督委員会は詳細なデューデリジェンスを実施します，この段階での公式文書のレビュー時間は約 40 営業日です。。総合的な事前準備と最終的な銀行口座開設，完全なプロジェクト サイクルには通常 3 ～ 5 か月かかります。

BVI 企業の年次レビューと保守の責任は、法律により 2 つの異なる時間枠に厳密に分割されています。，期限を過ぎた場合は、巨額の罰金やライセンスの無効化といった致命的なリスクに直面することになります。。BVI 会社が今年の上半期 (1 月から 6 月) に設立された場合，その後、毎年4月30日までに必ずライセンスの更新と料金の支払いを完了しなければなりません。；それどころか，下半期（7月～12月）に会社設立した場合，法定の更新期限は翌年10月31日となります。。

BVI は、オフショア会社と投資事業の設立に関する共通管轄区域の 1 つです。。資金調達の取り決めは依然としてマネーロンダリング防止の対象となる、制裁、銀行、ビジネスが行われる場所の課税および規制要件。税金レベルで，会社の利益がBVI外の事業から得られている限り，法律に従って利益税を支払う必要はありません，同時に、すべての地方税と印紙税が免除されます。，国際ブローカーの法的な税務計画を大幅に支援します。また，企業の法定情報の機密性は非常に高い，株主および実際の受益者に関する情報は、任意に一般に公開する必要はありません。，事業運営のための最高レベルのプライバシーを確​​保。

SIBA法の規定による，規制対象企業は反市場乱用制度に従う必要がある，有価証券の相場は人為的な操作を受けてはなりません，そして、いかなる形態のインサイダー取引も絶対に禁止されています。日々の法執行において，FSC は、その領域内外の規制対象団体に対して抜き打ちの抜き打ち検査と強制監査を実施する絶対的な権限を持っています。。団体が虚偽の情報を提供したことが判明した場合、マネーロンダリングに関与したり、顧客の利益を損なうようなビジネスを行ったりすること，規制当局は直ちにライセンスを停止または完全に取り消すだろう。

香港匯通はBVIディレクターの評価と主要な人員構成を支援できます，事業計画の準備、所有権構造、マネーロンダリング防止システムと規制当局の調査への対応，プロジェクトの必要に応じて、認可を受けた専門家と調整します。ライセンスの承認と銀行口座の開設は、BVI FSC と関連銀行によって独立して審査されます。，「名目上の」取り決めや結果の保証は提供されません。

不同制度分别解决实体、投资和虚拟资产服务监管。外汇投资许可不自动涵盖全部VASP或基金业务，应按产品和活动匹配。

参照できるBVI FSC外汇投资牌照主管机关的监管及申请资料，対応システムと処理情報を確認する。

申請書を提出したり、原則的な意見を取得したからといって、正式に営業が許可されるわけではありません。。最初に最終的な承認を確認する必要があります、ライセンス条件とビジネスを開始するための前提条件；テクニカルテストは、実際の顧客の資金や規制された取引とは区別されるべきです。

同一の承認とみなされない。規制当局評価事業認可；銀行は独自に顧客を審査します、資金源と口座の目的。ライセンスまたは原則承認の取得は口座開設を保証するものではありません、アクセスのクリアと継続的なアカウント サービス。

まずは新商品、顧客カテゴリー、資本の流れと事業領域と既存の登録または認可とのケースバイケースの比較。範囲を超えたり、適用条件に影響を与える場合，対応する変更を完了する必要があります、届出または別途申請を経て開始となります。。

アウトソーシングは、認可を受けた事業体の責任を移転することを意味するものではありません。サービスの範囲を明確にすることをお勧めします、データアクセス、監査、事故報告書、再調達と撤退の手配，サプライヤーを監督するために十分な社内要員を確保する。

正式な名前を比較する、登録番号またはライセンス番号、認定事業者、ライセンス条件と実際の Web サイト。グループブランド、関連会社および代理店の身元は、契約主体の認可に代わることはできません。，公式記録やライセンス書類と照合する必要がある。

どちらも制御関係を変更する可能性があります。取引前に直接および間接の株式保有を特定する必要がある、究極のコントローラーに大きな影響と変更が加えられる，承認・届出手順の確認，規制条件を配送手配に書き込む。

まずライセンス条件がまだ満たされているかどうかを確認してください，一時的な監督を手配する、業務制限と引き継ぎ，該当する人事通知または新入社員の承認を完了します。名目上の代替者では実際の職務遂行におけるギャップを解決できない。

苦情を記録することをお勧めします、製品とそれに関わる人々、処理時間制限、証拠と結論，適用可能なアップグレード チャネルを顧客に通知します。。システム上の問題が発見された場合はプロセスを修正する必要がある，単一のチケットをクローズするだけではなく。