1. MAS 金融ビジネスの種類と CMS ライセンスの規制対象活動
しかし 11 主な金融業許可のカテゴリー
MAS によってリストされている 11 の金融事業ライセンスのカテゴリーには次のものがあります。：商業銀行、マーチャントバンク、金融会社、保険、有価証券と先物資金管理(CMS)、ファイナンシャルアドバイザー、為替ブローカー、外貨両替と送金、ビジネス信託、信託会社、決済システム。
CMSライセンス (資本市場サービスライセンス)
CMS (Capital Markets Services Licensee) は、MAS によって付与された金融規制ライセンスです。。申請者は 1 つ以上のビジネスを選択できます，ただし、対応する条件を満たす必要があります規制要件。
CMS ライセンスの対象となるもの 7 コアビジネス
CMSライセンス承認後に行えるビジネスは7種類，それぞれ：証券取引、企業財務アドバイザー、資金管理、証券融資、有価証券保管サービスの提供、不動産投資信託の運用、信用格付けサービス。
ファンド管理会社 (FMC)
資金管理活動を主な事業活動とする企業をFMCといいます。。存在するシンガポール資金管理活動に参加する，CMS ファンド管理ライセンス (LFMC/VCFM) を保持していること，MAS に RFMC としての登録を申請する。
2. CMS ライセンス申請に関する主要な [法的条件] と考慮事項
市場での評判と経験：申請企業は市場で良い評判を持っている必要があります，少なくとも過去 5 年間、シンガポールの資本市場または関連分野で関連ビジネスを行っていること。。
母国の強みとコンプライアンス：申請会社及びその子会社，あるいは関連会社の方が本国で強い；また、申請企業は自国の規制を厳格に遵守する必要があります。。
地方団体と幹部の要件：シンガポールに物理的なオフィスを持っている必要があります。取締役会は少なくとも2名以上でなければならない，そのうちの少なくとも 1 人はシンガポールに居住しています；CEO はシンガポールに居住している必要があります。
グループ株主資金の収益：有価証券取引又は先物取引を行うことを申請する機関，グループ株主の最低資金はそれぞれ2億シンガポールドルと1億シンガポールドルです。
MAS コア評価要素：1) 申請者、株主および取締役の適性；2) 実績と専門知識；3) SFA が定める最低財務要件；4) 社内のリスク管理とコンプライアンス体制；5) ビジネスモデル・計画の見通しとそれに伴うリスク。
3. シンガポールのファンド管理会社 (LFMC/RFMC/VCFM) 財務および人事に関する法的要件
| FMC ライセンスの種類 | 元の法的詳細と要件 (ファイナンス、人員、コンプライアンス) |
|---|---|
| 公募 LFMC (小売LFMC) | あらゆるタイプの投資家にとって。最低基本資本 500,000 シンガポールドル～100 万シンガポールドル。5年以上の経験を持つ取締役が2名以上，そのうちの1人はCEOです(少なくとも10年の経験)，相手は常務取締役です(シンガポール居住者である必要があります，常勤で業務を担当)。シンガポールのフルタイム従業員が少なくとも 3 名(5長年の経験)。独立した専任のコンプライアンス部門をシンガポールに設立する必要がある。 |
| 適格投資家 LFMC (A/I LFMC) | 適格な投資家のみ。最低基本資本 S$250,000。5年以上の経験を持つCEOおよびエグゼクティブディレクター(執行役員はシンガポール居住者でなければなりません)。少なくとも 2 人のシンガポールのフルタイム従業員(5長年の経験)。総資産管理規模が10億シンガポールドルに達した場合、シンガポールに独立した専任のコンプライアンス部門を設置することが求められる。。 |
| ベンチャーキャピタルファンドマネージャー (VCFM) | 最低資本要件なし。商業行為の対象ではない。コミットメント資本の少なくとも80%は、登録後10年以内の非上場企業に投資する必要がある，条件を満たさない残りの製品の割合が 20% を超えないこと。継続的に発行されず、引き換えもできません。 |
| 登録ファンドマネージャー (RFMC) | 最低基本資本 S$250,000。サービスは、適格投資家 30 名以下にのみ提供できます (そのうちファンドまたはリミテッド パートナーシップは 15 名以下)。，また、運用資産総額 (AUM) は 2 億 5,000 万シンガポールドルを超えることはできません。 |
| 共通の財務およびコンプライアンスの収益 | 財務リソースは少なくともオペレーショナルリスク要件と同程度である 120%。マネーロンダリング防止要件に準拠する，未監査のレポートを四半期ごとに提出する，監査報告書を毎年提出（5ヶ月以内に提出）。 |
4. [法定申請プロセス]とCMSライセンス取得のスケジュールの検討
ステップ 1：法定の申請書や書類を準備する
会社登記書類の準備、事業計画、株式構成図、組織図。LFMC に申請するには、フォーム 1A に記入する必要があります；VCFM を申請するには、フォーム 1V に記入する必要があります；RFMC に事業を開始するために申請するには、Form 22A を提出する必要があります。。
ステップ 2：返金不可の申請料を支払います
Form 1AまたはForm 1Vを提出する場合，支払う必要があります 1,000 シンガポール通貨申請手数料，返金不可。既存の LFMC が追加の規制対象活動の実施を申請する場合，フォームは必須です 5 MASに提出する，GIRO経由で支払う 500 シンガポールドルでの申請料は返金不可。
ステップ 3：代表者を任命する (代表)
管理者がライセンスに基づいて規制されている活動を実行するために個人を雇用する場合，代表者に選任されなければならない。LFMC は代表者の任命フォーム (フォーム 3A) を提出する必要があります。；VCFM は代表者を特定する必要がありますが、別のフォームを提出する必要はありません；RFMC は Form 22A に記載されています。
ステップ 4：MAS レビューサイクル
MAS の推定レビュー時間：LFMC と RFMC には最大で次のものが必要です 6 月；VCFM には最大で次のものが必要です 4 月。ビジネスモデルが複雑な場合、または最初の提出情報が不完全な場合，審査期間が長くなる；初回申請後に大幅な変更があった場合，MAS は再提出が必要な場合があります。
ステップ 5：原則として承諾書 (IPA) そしてライセンス
審査が成功した後，申請者には原則承認通知書が届きます (IPA)。申請者は以下のものを持っています 6 IPAの要件を満たすために数か月（コミットメントの提供など）、株式資本の補充または主要な人材の正式任命）。要件を満たした後、ライセンスが正式に発行されます。。
5. ライセンス[年会費]とシンガポール基金の税制上の優遇措置
法人ライセンス年会費：小売LFMC / A/I LFMC 固定料金 4,000 新しい通貨。
代表的な年会費：LFMC 暦年の 1 月 1 日から，最初から 101 代表がスタート，代表者ごとに 5 シンガポールドルで変動手数料を計算する。
ファンド管理会社税 (FSI-FM)：法人所得税率 17%。承認されれば「金融セクター奨励金・資金運用奨励金」，楽しめる 10% 優遇税率。標準：資産管理ライセンスを保有している、少なくとも3人の専門家を雇う(月給>3500シンガポールドル)、運用資産は2億5,000万シンガポールドルを超える。
ファンド事業体の税務政策：シンガポールのファンド管理会社が管理するファンド，3 つの異なる免税制度 (13O など) を申請できます。 / 13う），指定された投資収益の非課税扱いを受けることができます。
6. ライセンス登録の有効期限またはライセンスの有効期限が切れた後の法的影響
ビジネスは許可されていません：ファンドマネージャーは、CMS ライセンスの範囲内でのすべての規制対象活動を禁止されます。，ライセンスは MAS によって取り消されます。，またはRFMCとしての事業を中止する。
法律に従って登録を終了する：証券先物法 (SFA) の第 1 条に基づく 95 ストリップ，ライセンスの有効期限が切れました，証券および先物（ライセンスおよび業務行為）規制 5(2)(bb) セグメント終了登録。
リストの削除：規制された資金管理活動を実行するために資金管理ライセンスに登録されている、または CMS ライセンスを保有しているすべての事業体は、金融機関ディレクトリにリストされています。。それに応じて，登録されていない、またはライセンスを保持していないすべてのファンドマネージャーは金融機関のリストから削除されます。。
7. 香港匯通のワンストップライセンスおよびコンプライアンスサービス
CMSライセンスフルケース代理店
現地企業の登録からフォーム 1A/1V の MAS への提出までの全プロセスを処理します。。事業計画を書く、リスク管理フレームワークとAML制度，エージェントは MAS による厳格な身元調査と調査を受ける必要があります。
内部コンプライアンスと監査の取り決め
リスク管理実践ガイドラインに準拠したフレームワークの確立を支援する，四半期ごとの未監査レポートを作成する、年次監査報告書，財務リソースがオペレーショナルリスクのニーズを満たすことを確保する 120% 収益要件。
税務計画と FSI-FM 申請
オーダーメイドのファンド税務計画。MAS への「金融セクター奨励金 - ファンド管理奨励金」およびファンド事業体の免税制度の申請を支援します。，投資収益が合法的に税控除を受けられるようにする。
8. シンガポールの CMS ライセンスと資金管理のコアに関する質問と回答 (よくある質問)
キャピタル マーケット サービス ライセンス (CMS) は、シンガポール金融管理局 (MAS) によって付与された金融規制ライセンスです。。CMSライセンスを取得すると、MASが規制する資金管理を含む7つの法定活動に従事できるようになります。。
認可後に実施できる事業は7種類，それぞれ：証券取引、企業財務アドバイザー、資金管理、証券融資、有価証券保管サービスの提供、不動産投資信託の運用、信用格付けサービス。申請者は 1 つ以上のビジネスを選択できます。
申請企業は市場で良い評判を持っている必要があります，少なくとも過去 5 年間、シンガポールの資本市場または関連分野で関連ビジネスを行っていること。。有価証券取引又は先物取引を行うことを申請する機関，グループ株主の最低資金はそれぞれ2億シンガポールドルと1億シンガポールドルです。
会社の取締役会に応募するには、少なくとも 2 人以上，その中には少なくとも 1 シンガポール在住；同時に，申請会社の CEO はシンガポールに居住している必要があります。申請企業はシンガポールに物理的な事務所を設立する必要があります。
大きく2つのカテゴリーに分かれる：登録ファンド管理会社 (RFMC) および認可ファンド管理会社 (LFMC)。このうち、LFMCはRetail LFMC（個人個人投資家）に細分化されます。、A/I LFMC (適格投資家) およびベンチャー キャピタル ファンド マネージャー (VCFM)。
リテール LFMC は、個人投資家を含むあらゆるタイプの投資家にファンド管理サービスを提供できます。。非常に要求が厳しい：経験5年以上の取締役2名以上（CEOは経験10年以上），シンガポールのフルタイム従業員が少なくとも 3 名，最低資本金 500,000 シンガポールドル，独立した専任のコンプライアンス部門を設立する必要があります。
A/I LFMC は資格のある投資家にのみファンド管理サービスを提供できます，ただし、投資家の数に制限はありません。必要とする：最低登録資本金: 250,000 シンガポールドル，シンガポールのフルタイム従業員 2 名以上 (経験 5 年)。資産運用規模が10億シンガポールドルに達した場合，独立したコンプライアンス部門を設立する必要がある。
登録が完了するまで、コミットメント資本の少なくとも 80% を投資する必要があります。 10 2016年に非上場企業が発行した商品；条件を満たさない商品の投資割合は以下となります。 20%；継続発行は無し，そして引き換えることはできません；適格投資家または機関投資家のみが利用可能。
RFMC は資金管理活動を実行するために CMS ライセンスを保有する必要はありません，ただし厳しい規模制限がある：サービスは、適格投資家 30 名以下にのみ提供できます (そのうちファンドまたはリミテッド パートナーシップは 15 名以下)。，また、運用資産総額は 2 億 5,000 万シンガポールドルを超えることはできません。。
主な考慮事項：1) 申請者、株主および取締役の適性および適切性；2) 実績と資金管理の専門知識；3) SFA が設定した最低財務要件を満たす；4) 強力な社内リスク管理およびコンプライアンス システム；5) ビジネスモデル・計画の予測とそれに伴うリスク。
LFMC に申請するには、フォーム 1A に記入する必要があります；VCFM を申請するには、フォーム 1V に記入する必要があります。どちらでも構いません，申請料は 1,000 新しい通貨，返金不可。既存の LFMC が追加の規制対象活動を申請する場合，フォームを送信する必要があります 5 そして支払います 500 新元。
MAS の推定レビュー時間：LFMC および RFMC のアプリケーションには、最大の 6 月；VCFM アプリケーションには最大でも次のものが必要です 4 月。申請者が基準を完全に満たしていない場合、ビジネスモデルは複雑です，または最初の提出情報が不完全です，審査期間が長くなる。
レビュープロセスの最後に，MAS は合格者に原則承認書を発行します。 (IPA)。申請者は以下のものを持っています 6 IPA の要件を満たすまでに数か月かかります (通常、提供するという約束が含まれます)、資本金の補充または主要な人材の任命）。満足した場合にのみライセンスが正式に発行されます。
Retail LFMC および A/I LFMC の固定料金は次のとおりです。 4,000 新しい通貨。また，暦年の1月1日から，最初から 101 代表がスタート，各代表に圧力をかけることも必要 5 規制当局に支払われるシンガポールドルでの変動手数料の計算。
通常の法人税率は17%です。ただし、ファンドマネージャーが「金融セクター奨励金・ファンド運営奨励金」の受給を認められている場合(FSI-FM)」，10％の優遇税率が受けられます。標準には以下が含まれます：免許を持っている、少なくとも3人の専門家を雇う(月給 3,500 シンガポールドル以上)，そして運用資産額は2億5,000万シンガポールドルを超える。
