1. SFC No.1の【法的事業権限と商業連携メカニズム】
主力の証券仲介事業
法律に従って顧客に代わって株式を売買する、ボンド、オプションと上場投資信託（ETF）；上場企業のIPOまたは借り換えにおいて主幹事または斡旋代理人を務める；各種投資ファンドの分配。
法定の担保免責規則
カテゴリ4（有価証券に関するアドバイス）の場合、カテゴリ 6 またはカテゴリ 9 (資産運用管理) 証券取引業務に完全に付随するサービスです，法律に従って追加のライセンスを取得する必要はありません；8 ナンバープレートを申請せずに、数千万の払込資本で信用融資が提供可能。
仮想資産コアへのアクセス
仮想資産ファンドの販売には第 1 号ライセンスを取得する必要があります。セキュリティトークン取引を提供するVATPも適用する必要がありますカテゴリー1およびクラス7ライセンス。1ナンバープレートはトークン化資産（RWA）取引の法的資格としても機能します。
1+4+9ナンバープレートビジネスのクローズドループ
金融機関は法律に従って「独自取引」を許可する(1番号)→投資顧問業務(4番号)→資産運用商品(9番号)「クローズドビジネスループを形成する」。共有責任者 (RO) およびコンプライアンス システムを通じて会議の承認 FRR および運用要件。
2. 業界情報：中国資本・テクノロジー企業SFC第1号【法定認可案件】
仮想銀行の背景：福隆銀行
テンセント等の出資により設立仮想銀行。202211月に一種・四種免許を取得，預金による法に基づく事業外国為替ウェルスマネジメント分野への拡大，アプリ上でファンド商品取引サービスを提供することが承認されました。
インターネット証券：フツ/タイガー/オリエンタルフォーチュン
フツ（チータートレーディング）、タイガー・インターナショナル（YAX）とオリエンタル・フォーチュン（ハーフ証券）はともにナンバーワンライセンスのアップグレード承認を完了，顧客に次の種類の証券を提供することが法的に許可されている暗号資産取引仕える。
中国の大手証券会社：国泰君南/天豊/才東
国泰君南国際、第1ナンバープレートのアップグレードを完了，仮想資産サービスのチェーン全体をオープンにします；Tianfeng Internationalが「総合口座を通じた暗号資産取引の提供」を認可される；Caitong International は、ナンバー プレート No. 1 と No. 4 に基づいて直接販売と仲介業務を行っています。。
公的資金の海外支店：ハーベスト・インターナショナル
2008年に設立。ホールドカテゴリー1、クラス4およびクラス9ライセンス。1番プレートと9番プレートのリンケージを法に従い通す，世界の投資家への権利と利益の提供、債券、インデックスおよびマルチ戦略の資産管理および取引サービス。
3. 【SFC法定財源規則第1号】 (FRR) 標準】
| 法的なビジネスモデルのカテゴリー | 法定最低払込資本金 (払込資本金) | 法定最低額流動資本 (流動資本) |
|---|---|---|
| 有価証券証拠金融資の提供 (マージン) または任意のオープンエンドファンド (OFC) 管理人 |
1,000 10,000香港ドル | 300 10,000香港ドル |
| 顧客資産を保有する （信用融資は一切行っておりません） |
500 10,000香港ドル | 300 10,000香港ドル |
| 認定された紹介代理店または販売店 （顧客資産は一切保有しません） |
必須の最小要件はありません | 50 10,000香港ドル |
法的メモ：認可を受けた企業は上記の資金を常に維持しなければなりません。新規申請者として，SFC は企業に追加の保持を要求します 6 毎月の運営費に充てるための基金。暗号資産サービスが関与する場合，企業は常に少なくとも同等の水準を維持しなければなりません。 12 毎月の実際の営業費用の追加のクイックバッファー。
4. SFCが定める【適格者】 (フィット & ちゃんとした) 法的執行体制】
責任者 (ロ)：規制された活動の種類ごとに、少なくとも 2 名 RO。少なくとも 1 執行役員である必要があります，そして、少なくとも 1 RO は日常業務を監督するために常に香港にいなければなりません。
RO コンピテンシー：過去である必要がある 6 少なくとも 3 長年の実務経験と 2 長年の管理経験。財務/法律などの学位を取得している必要があります。，法律に従って HKSI 地方規制枠組み試験 (論文 1) に合格すること、7、8）。
コア機能マネージャー (総務省) 説明責任：企業は、責任を負う専任担当者を任命する必要があります。 8 コア機能。「全体的な管理監督」と「主要な業務」を担当する総務省は、その活動の RO としても機能する必要があります。。
機能の効果的な分離 (職務の分離)：フロントオフィスのトレーディング機能とミドルオフィスおよびバックオフィスの決済機能、コンプライアンス、リスク管理は効果的に分離する必要があります（たとえば、RO は法律に従ってコンプライアンス責任者を兼務することはできません）。。
香港のローカルコンテンツ：法人は香港に登録された会社である必要があります，専門性を持っている、安全性、独立して施錠でき、物理的隔離要件を満たす商用オフィス スペース。純粋な仮想オフィスやメールボックス アドレスの使用は固く禁止されています。
5. WINGS電子プラットフォームを通じて提出された[法定ファイルレビューチェックリスト]
| ファイルカテゴリ | 法的要件の提出の詳細 |
|---|---|
| 基本的な企業証拠および財務証拠 | 会社登記証明書、最終受益者に至るまでの株式構成図、オフィス賃貸契約。フォワード 6 毎月の財務予算予測、資本注入の証拠と最近の銀行取引明細書。 |
| 業務および内部統制の計画文書 | 事業計画。コンプライアンスマニュアルと業務フローチャート。マネーロンダリング対策 (AML) ポリシー。事業継続および災害復旧計画（BCP/DRP）。 |
| 役員適性デューデリジェンス文書 | 提案された RO および認可された代理人 (LR) 身分証明書、学歴証明書、職歴、SFC試験合格証明書、犯罪歴のない陳述。総務省が任命する取締役会の決議。 |
6. 香港No.1プレートの【法定申請とSFC審査手続き】
最初の段階：会社設立と準備 (について 3-4 週)
香港の会社を登録する，ビジネス用銀行口座を開設する。コンプライアンス RO および MIC を特定して雇用する。物理的なオフィスを借りる。事業計画書やコンプライアンスマニュアルを作成する。
第二段階：WINGSシステムオンライン提出
SFC WINGS電子プラットフォーム経由で申請フォームに記入してください，サポート書類をアップロードする，規制された活動の種類に応じて支払う 4,740 香港ドル（法人）および対応する個人申請料。
第三段階：書面による問い合わせと回答 (要請)
SFCとビジネスモデルの比較、財源や人材の資質の実質的な見直し，問題 3 に 6 一連の詳細な書面による質問。申請者は明確な回答を提出する必要があります。
ステージ4：原則承認 (AIP)
AIPレターはSFCの審査と承認後に発行されます。申請者は通常、 3 残りの条件（資本注入の完了など）を実行するための月、銀行口座を確認する、職業賠償責任保険に加入してください）。
第五段階：正式なライセンスと継続的なコンプライアンス (合計サイクル 4-8 月)
SFC公式処理目標時間は 15 週，実際の処理サイクルは次のとおりです。 4 に 6 月。暗号資産などの複雑なビジネスに関わる場合，承認サイクルは次まで延長される可能性があります 8 に 12 月。
7. 香港匯通の香港SFC1号プレート事件の法務代理サービス
法人設立と人材マッチング
ハンドル香港の法人登録。SFCの「適任者」の基準を合法的に満たすマッチ、HKSI資格を保有する現地在住責任者（RO）および中核機能マネージャー（MIC）。
主要な法的文書とコンプライアンス インフラストラクチャ
コンテンツを書く 6 毎月の運営予算を含む事業計画 (BP)。準備には職務の分離が含まれます、マネーロンダリング対策（AML/CTF）ポリシーおよび事業継続計画（BCP）遵守管理マニュアル。
WINGS アプリケーションおよび防御エージェント
FRR資本確認監査及び銀行口座開設の代行。WINGS システムを介した事件ファイルの提出を担当します。，SFC の複数回にわたる書面による問い合わせに完全に対応する (要請)，原則認可・正式認可の代理店。
8. 香港 SFC No. 1 ライセンスのコア法的質問と回答 (よくある質問)
タイプ 1 (証券取引) ライセンスは、2003 年に施行された証券先物条例 (SFO) に基づいて香港証券先物委員会 (SFC) によって発行されます。。
カテゴリー1（有価証券取引）はカテゴリー4（投資コンサルティング）、カテゴリー9（資産運用）と連携可能，「自己売買→投資顧問→資産運用商品」のクローズドループ事業を実現，法定順守コストを最適化するための責任役員 (RO) の共有。
既存のライセンス 1 企業は SFC にライセンス条件の変更を申請する必要があります。現在、法律に従って、「統合アカウント」モードで承認された SFC 仮想資産取引プラットフォーム (VATP) とのみ連携できます。，顧客の暗号資産を直接保有することはできません。
最低払込資本で証拠金融資を提供する 1,000 10,000香港ドル，流動資本 300 10,000香港ドル；顧客資産の払込資本金の保有 500 10,000香港ドル；純粋な紹介代理店には払込資本金の要件はありません。，流動資本 50 10,000香港ドル。
絶対に違います。企業は香港に専門機関を設立しなければなりません、安全性、施錠可能な物理的なオフィススペース。企業は、中核的なビジネスの意思決定と経営管理が香港に存在することを証明しなければなりません。
各ビジネスの種類には少なくとも 2 人の RO を任命する必要があります，少なくとも 1 人の執行役員は香港に居住していなければなりません。行くように頼む 6 少なくとも 3 長年の実務経験と 2 長年の管理経験，HKSI 現地規制検査に合格する。
企業は管理する人員を指定する必要があります 8 コア機能。「経営全般の監督」と「主要な事業分野」の総務省はROを兼ねる必要がある。MIC は海外にもあります，ただし、企業内での意思決定権を持たなければなりません，法的責任を負う。
ビジネス範囲をカバーする必要がある、収益モデル、対象顧客，ライセンス取得後の最初の 6 か月間の営業費用の予測。流動性資金が経費を賄うのに不十分な場合，バックアップ資本注入計画の証明を提供する必要がある。
公式の処理時間目標は次のとおりです。 15 週。実際には、SFC は 3 に 6 詳しい調査，承認サイクルは通常、 4 に 6 月；VA やその他の問題を含む複雑なモデルは法的に拡張されています。 6 に 12 月。
顧客資産を保有する企業は、毎月の財務資源報告書 (FRR) を SFC に提出する必要があります。。流動資本が法的要件を下回ると 120%，法律に従って直ちに報告し、新規事業を停止しなければなりません。
ライセンス承認の応当日から 1 か月以内である必要があります，WINGSを通じて年次申告書を提出し、年会費を支払う。延滞料金には 10% ～ 50% の追加料金がかかります，期限を過ぎた 4 数か月以内に免許取り消しになる。
認可を受けたペーパーカンパニーを買収するには、過去の取引とコンプライアンス罰則の包括的な調査が必要です。証券先物取引条例による，主要株主を変更する前に、まず中国証券監督管理委員会に申請し、法律に従って承認を取得する必要があります。，許可なく購入することは重大な犯罪です。
9. 香港SFC第1号証券取引ライセンス-事件
