香港SFCカテゴリー1 (証券取引) ライセンス申請登録ガイド

タイプ 1 (証券取引) ライセンスは、2003 年に施行された証券先物条例 (SFO) に基づいて香港証券先物委員会 (SFC) によって発行されます。。

取引執行、就证券提供意见和全权资产管理分别可能涉及第1、4和9类活动。是否组合申请及负责人员能否覆盖多项活动，実際のビジネスに基づいている必要があります、経験、监督能力及证监会审查确定。

第1类持牌法团拟提供虚拟资产相关服务时，应按产品、取引プラットフォーム、クライアント、执行、托管和牌照条件核对证监会现行要求。是否须修改条件、只可采用综合账户或能否持有客户资产，不能脱离具体模式一概而论。

最低払込資本で証拠金融資を提供する 1,000 10,000香港ドル，流動資本 300 10,000香港ドル；顧客資産の払込資本金の保有 500 10,000香港ドル；純粋な紹介代理店には払込資本金の要件はありません。，流動資本 50 10,000香港ドル。

申请人须为香港成立的公司或按《公司条例》注册的非香港公司，并维持可供有效监督、与业务相称的管理、人員、記録、系统及处所安排。纯信箱或无法支持运营的安排存在风险，但处所形式由证监会按个案评估。

每项受规管活动通常须有至少两名负责人员，そのうちの少なくとも 1 名は執行取締役でなければなりません。，そして、常にビジネスを監督できる責任者が少なくとも 1 人いなければなりません。関連する経験、マネジメント経験、現地の規制に関する知識、考试及豁免按个人背景和拟监督活动评估。

持牌法团应识别负责八项核心职能的人士，并确保其有足够权限、资源及问责。整体管理监督和主要业务线的核心职能主管通常应为执行董事及负责人员；身处何地和兼任安排须确保能实际履职。

业务计划及财务预测应涵盖业务、クライアント、所得、料金、财政资源和资金来源，并与申请表一致。预测期间及备用注资安排按证监会个案要求确定，不能统一限定为首六个月。

证监会服务承诺以收到完整申请为前提，不保证获批或固定完成时间。问询次数和实际周期取决于业务、人員、財源、虚拟资产安排、材料完整性和申请人响应。

财政资源申报频率和低于适用门槛或预警水平后的通知及业务限制，须按持牌法团类别、牌照条件和现行《证券及期货（财政资源）规则》执行。本页不把所有情形概括为自动暂停全部新业务。

持牌法团及个人须按证监会当期安排提交周年申报及缴付适用年费。年费宽免、到期日、附加费及暂停或撤销后果可能调整，应以证监会WINGS通知和现行年费页面为准。

收购持牌法团或其上层控股主体须进行法律、ファイナンス、客户资产和监管尽调。拟成为或增加大股东权益的人通常须按《证券及期货条例》第132条事先取得证监会批准；具体交易和法律后果须由独立律师确认。

不自动包括。先物、自动化交易平台及虚拟资产服务应按产品和活动分别核对第2类、第7类或AMLO等相关制度及适用条件。

申請書を提出したり、原則的な意見を取得したからといって、正式に営業が許可されるわけではありません。。最初に最終的な承認を確認する必要があります、ライセンス条件とビジネスを開始するための前提条件；テクニカルテストは、実際の顧客の資金や規制された取引とは区別されるべきです。

同一の承認とみなされない。規制当局評価事業認可；銀行は独自に顧客を審査します、資金源と口座の目的。ライセンスまたは原則承認の取得は口座開設を保証するものではありません、アクセスのクリアと継続的なアカウント サービス。

参照できる香港 SFC 1号牌照主管机关的监管及申请资料，対応システムと処理情報を確認する。

まずは新商品、顧客カテゴリー、資本の流れと事業領域と既存の登録または認可とのケースバイケースの比較。範囲を超えたり、適用条件に影響を与える場合，対応する変更を完了する必要があります、届出または別途申請を経て開始となります。。

アウトソーシングは、認可を受けた事業体の責任を移転することを意味するものではありません。サービスの範囲を明確にすることをお勧めします、データアクセス、監査、事故報告書、再調達と撤退の手配，サプライヤーを監督するために十分な社内要員を確保する。

正式な名前を比較する、登録番号またはライセンス番号、認定事業者、ライセンス条件と実際の Web サイト。グループブランド、関連会社および代理店の身元は、契約主体の認可に代わることはできません。，公式記録やライセンス書類と照合する必要がある。

まずライセンス条件がまだ満たされているかどうかを確認してください，一時的な監督を手配する、業務制限と引き継ぎ，該当する人事通知または新入社員の承認を完了します。名目上の代替者では実際の職務遂行におけるギャップを解決できない。

苦情を記録することをお勧めします、製品とそれに関わる人々、処理時間制限、証拠と結論，適用可能なアップグレード チャネルを顧客に通知します。。システム上の問題が発見された場合はプロセスを修正する必要がある，単一のチケットをクローズするだけではなく。