1. 第9種ライセンス（資産管理の提供）法定業務機能
自由裁量のポートフォリオ管理
顧客の有価証券または先物契約の投資ポートフォリオを裁量で管理。法定範囲は、有価証券または先物契約のポートフォリオの管理に重点を置いています。，特定の製品や活動は、ライセンス条件やその他の適用されるシステムに基づいて判断する必要があります。。
資金一任管理
自由裁量で資金を管理する。本土公募と同等、プライベートエクイティファンドライセンス，ただし投資対象の制限は少ない，上海-香港ストックコネクト経由、深セン・香港ストックコネクトによるA株リバース投資。
仮想資産 (バージニア州) 投資管理
暗号資産への投資を予定している投資ポートフォリオが総資産の10％以上の場合，または純粋な仮想資産ポートフォリオを管理する場合，SFC はタイプ 9 ライセンスに仮想資産ファンドマネージャーに適用される契約条件を課す予定です；これは別の法定の「アップグレード ライセンス」ではありません。。
2. タイプ9ライセンスの一般的な市場名と正式なライセンス条件
「顧客資産を保有しない」という条件付きのカテゴリー9ライセンスは、市場では「リトル9」と呼ばれることもあります。，ただし、これは法定ライセンスのカテゴリではありません。顧客資産は適格な取り決めによって適切に保護されるべきである，認可を受けた企業自身の資産と混同しないでください；顧客と製品の範囲は、実際のライセンス条件に基づいて判断する必要があります。。
「顧客資産を保有しない」条件の対象とならないカテゴリー 9 認可法人は、より高い財源要件の対象となる，ただし、顧客資産を法人口座に移管して一元管理できるわけではありません。。顧客資産の保有または管理は顧客資産の対象となる、保管、記録や内部統制などの適用ルール。
第9種免許自体は公的資金の資格に相当しない，また、個人投資家からの資金調達や公募の管理が自動的に許可されるわけでもありません。。非専門投資家向けまたは公募のファンドおよび商品，別途承認が必要、販売および製品レベルで適用可能なシステム。
仮想資産ポートフォリオの管理：暗号資産への投資が総資産の10％以上となった場合，または純粋な仮想資産ポートフォリオを管理する場合，SFC は既存のクラス 9 ライセンスに VAFM の利用規約を課します，対応する技術を評価する、保管、リスク管理と内部統制の整備。
3. 第9号免許申請の核となる【法定条件】
1. 法人：香港で設立された会社、または香港会社登記所に登録された海外会社である必要があります。
2. コンピテンシーと内部統制：当該企業は適切な事業構造を有している、優れた内部管理システムと有能な人材チーム，ビジネスリスクを適切に管理するのに十分である。
3. 責任者 (ロ) 構成：各規制対象活動を直接監督するために少なくとも 2 人の RO を任命する，そのうちの少なくとも 1 人は常務取締役です，また、少なくとも 1 人の RO がいつでもビジネスに連絡し、監督できるようにする必要があります。。学歴に応じたROコンピテンシー、業界資格、関連する経験、マネジメント経験、現地の規制検査と適用される免除ポートフォリオの評価，必ずしも5年の経験が必要なわけではありません。
4. コア機能マネージャー (総務省)：企業の中核機能管理者の情報を明確に提供する必要がある，健全な経営陣の責任構造を確立する。
5. 適切で適切な人 (フィット & ちゃんとした)：当社の大株主、取締役および上級管理職は財務的に健全である必要があります (破産/債務問題がないこと)。，犯罪歴や規制歴がない，相応の学歴や経験を有していること。
4. 【資本金と手数料】第9号ライセンス申請基準額
| 機関のビジネス条件の制限 | 最低払込資本金 (払込資本金) | 最低流動性 (流動資本) |
|---|---|---|
| 「顧客資産を保有しない」というライセンス条件がある | 適用できない (難しい要件はありません) | $100,000 香港ドル |
| その他の状況 | $5,000,000 香港ドル | $3,000,000 香港ドル |
| SFC正式申請料 | 申請料および個別申請料は、提出時にSFC WINGSおよび現在の料金表と照合する必要があります。；現在の料金表で見直されていない古い金額は、このページでは使用されません。。 | |
注記：流動資本とは、すぐに現金に変換できる資産、またはすでに現金の形になっている資産を指します。。大手ブランドと小規模ブランドをまとめて申し込む場合（例えば1、4、9番号），資本要件はいずれか高い方となります (通常、流動資本要件 300 万を共有します)。。
5. 第9号免許取得の複線法定【手続き】
【パスA】SFCに直接出願する
まず主題を決めてください、資本、事業内容、資本、オフィス、ROと内部統制システム，申請書の準備と提出。SFCが公表している通常処理目安は法人向けで約15週間、RO 約10週間，ただし、完全なアプリケーションにのみ適用されます，実際の時間は交換部品によって異なります、資本、人員、ビザ、その他の規制対応やケースロードはさまざまです。
【パスB】ライセンス法人の持分取得
直接的または間接的に認可された企業の実質的な株主になるための取り決め，証券先物取引令第 132 条に基づき、原則として事前に SFC の承認申請が必要となります。；支配株主が BVI またはその他の管轄区域に所在する場合、この要件は自動的には免除されません。。実際の時間はトランザクション構造によって異なります、適当な注意、資金源、適切で適切なレビューと規制上の補足。
6. お客様が準備し、香港匯通に提供する必要がある重要な情報
1. 香港会社の基本的な背景情報（会社登録証明書）、事業者登録証明書等）及び資本構成表。
2. 最低払込資本および流動資本を維持するための銀行口座の財務証明書。
3. 大株主、監督、上級管理者としての「適切かつ適切な」資格の証明 (例: 犯罪歴がないこと)、財務健全性等に関する声明）。
4. 責任役員（RO）の資格、経験と専門証明書（一任資産管理の経験があることを証明する必要があります）。
5. 会社の組織図と中核部門のマネージャー(総務省)登録する。
6. 詳細な事業計画 (香港匯通が計画の作成と改善を支援します)。
7. 香港匯通のワンストップショップ【代理店サービス・手数料込み】
サービスの直接申し込みのサポート (全て込みの申請料)
プロジェクトの範囲に基づいてオフィス計画を支援できる、責任者候補者情報評価、申請フォーム、事業計画、AMLおよび内部モニタリング文書の作成，規制に関する調査を調整します、認証と法的アドバイス。人材募集、給料、文書の長さと第三者の意見は、実際のニーズと独立した専門的判断に基づいて決定される必要があります。，固定割引やページ数の約束なし。
ライセンス対象サービスの合併および買収の支援
独自のチャネルを通じてクリーンなターゲットを選別する；行為香港の電子立法：マネーロンダリング対策、借金の事前審査；インタビューと覚書草案；弁護士と会計士が綿密なデューデリジェンスを実行できるよう手配します(DD)そして監査；SPA契約の準備；SFC 申告の承認と銀行振込を完了する。
8. ライセンスを取得した企業の継続的な責任と[年次保守]チェックリスト
1. ライセンスと料金：ライセンス取得後、毎年同月同日より1ヶ月以内に年会費をお支払いいただきます。(香港ドル4,740)そして年次申告書を提出します。
2. 財務報告 (FRR)：ビッグ9は毎月SFCに財源申告書を提出する必要がある；小規模 9 カード (顧客資産を保持しない) は、6 か月に 1 回のみ提出する必要があります。
3. 監査と税務：各会計年度終了後 4 か月以内に監査済みの決算書を提出する。法人税および雇用主税の年次申告書(フォーム 56A/56B)宣言する。
4. 変更通知：会計年度末日（ライセンス取得後1か月以内）、申請情報の変更、取締役の変更はすべて（7 日以内）、適時に SFC に通知する必要があります。。
5. 基本的なコンプライアンス：ビジネス登録を維持する、会社秘書、指定代理業務，RO とスタッフは継続的な専門トレーニングに参加する必要があります(CPT)。
9. ライセンス申請拒否のリスクと救済策
「適切かつ適切な」資格を満たしていない：大株主または RO に悪い記録がある場合、経済状況が悪い、または経験の不一致，SFCは申請を拒否します。
提出とレビューの仕組み：申請を拒否する前のSFC，法人/個人にも応募の機会が与えられます。それでも最終的に拒否された場合，21日以内に証券先物控訴裁判所に審査を申し立てることができる。
ライセンスなしで運営すると深刻な結果が生じる：香港で無許可で規制された活動を行うこと，またはそのようなサービスを積極的に宣伝する，それは重大な犯罪行為です。。
10. 香港第 9 金融ライセンスに関する主要な法的質問と回答 (よくある質問)
第9種ライセンスは「資産管理の提供」ライセンスです。，認可を受けた機関が顧客の有価証券や先物契約のポートフォリオを裁量で管理できるようにする，不動産投資計画の管理。。私募が関与しているかどうか、公募または特定の商品，また、ライセンス条件や適用される製品体系にも基づいて判断する必要があります。。
市場で「スモール 9」と呼ばれるものは、通常、「顧客資産を保有しない」という条件付きのタイプ 9 ライセンスを指します。。この条件では最低払込資本要件はありません，最低運転資金はHK$100,000です；特定のファンドに適していますか?，まだ投資認可の対象です、監護権の取り決め、顧客および製品システムの評価。
「顧客資産を保有しない」という条件がある場合，最低払込資本要件なし，最低運転資金はHK$100,000です；その他の場合、最低払込資本金は 500 万香港ドルです、最低運転資金は300万香港ドルです。プロの投資家以外の顧客にも対応できるかどうか，実際のライセンス条件および該当する製品システムによって異なります，資本グレードから直接推測することはできません。
できる，ただし、出資比率や事業体制などを考慮して判断する必要があります。。暗号資産への投資を予定している投資ポートフォリオが総資産の10％以上の場合，または純粋な仮想資産ポートフォリオを管理する場合，SFC、クラス9ライセンスにVAFM利用規約を課す，関連するリスク管理と内部統制をレビューします。
カテゴリー 9 のビジネスを監督するには、少なくとも 2 人の RO を任命する必要がある，そのうちの少なくとも 1 名は執行取締役でなければなりません。，そして、少なくとも 1 人の RO が常にビジネスに連絡し、監督できるようにしてください。。学歴別の能力、業界資格、関連する経験、マネジメント経験、現地の規制検査と適用される免除ポートフォリオの評価，必ずしも 5 年の経験や同じ試験パスが必要なわけではありません。。
SFCは大株主を厳しく調査する、取締役および役員の財務の健全性（破産・債務返済不能のないこと）、信頼性と人格（国内外の規制当局による制裁や犯罪歴がないこと），適切な学歴または業界の専門資格を持っているかどうか。
SFC が発表した通常の処理目安は、ライセンスを取得した企業からの申請の場合、約 15 週間です。、RO申請には約10週間かかります，ただし、保証期間ではありません，完了したアプリケーションのみに適用されます；実際の時間は交換部品によって異なります、資本、人員、ビザ、その他の規制対応やケースロードはさまざまです。
直接的または間接的に認可された企業の実質的な株主になるための取り決め，証券先物取引令第 132 条に基づき、原則として事前に SFC の承認申請が必要となります。；BVI またはその他のオフショア保有構造は自動的に事後申請にはなりません。実際の時間はトランザクション構造によって異なります、適当な注意、資金源、適切で適切なレビューと規制上の補足。
タイプ 9 の規制対象活動の法定範囲は、主に他者の有価証券または先物契約投資ポートフォリオの管理です。，不動産投資計画の管理。。特定の市場、製品、国境を越えた取り決めや取引チャネルは、ライセンス条件やその他の適用されるシステムに従って判断する必要があります。。
SFCは経営陣の説明責任を強化，認可を受けた企業にコンプライアンスの責任者を明確に指定するよう義務付ける、リスクコントロール、ファイナンス、ITやマネーロンダリング対策などのコアビジネスモジュールのマネージャー（MIC），そして、その情報と組織図を SFC に提出します。。
財務規則による，Big 9 プレーヤー (顧客資産を保有する) は毎月の財源申告書を SFC に提出する必要があります。小さい9カードの場合（顧客資産を保持しない），半年に一度の提出に緩和されます。。
拒否の決定を下す前に SFC，応募者には提出と説明の機会が与えられます。それでも最終的に拒否された場合，申請者には次の権利があります。，香港証券先物控訴裁判所への審査の正式提出。
香港匯通は合意された範囲内でオフィス計画をお手伝いします、責任者候補者情報評価、申請書類、事業計画、AMLおよび内部モニタリング文書の作成，規制に関する調査を調整します、保証と独立した法律サービス。最終的なスタッフの任命、専門的な意見とライセンスの決定は、関係者と中国証券監督管理委員会によって独立して行われます。。
香港はシンプルで低税率の税制を導入している，政府は資金を集めるために、，適格なオフショアファンドおよびプライベートエクイティファンドに対して、明確な利益税免除政策が導入されました。香港第9ライセンスを通じて海外ファンドを管理，海外事業収入の国内税務リスクを効果的に解決できる。
企業は毎年、事業登録と会社秘書サービスを維持する必要があります，レジストラへの年次申告書の提出；法人税と雇用主税の申告書を税務署に提出する(56A/B)；年次財務諸表を監査するには外部監査人を雇わなければなりません。
11. 香港第9資産管理金融ライセンス申請事件
12. 関連する規制、規制情報と詳細情報
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