1. 第9種ライセンス（資産管理の提供）法定業務機能
自由裁量のポートフォリオ管理
顧客の有価証券または先物契約の投資ポートフォリオを裁量で管理。法定範囲は、有価証券または先物契約のポートフォリオの管理に重点を置いています。，特定の製品や活動は、ライセンス条件やその他の適用されるシステムに基づいて判断する必要があります。。
資金一任管理
自由裁量で資金を管理する。本土公募と同等、プライベートエクイティファンドライセンス，ただし投資対象の制限は少ない，上海-香港ストックコネクト経由、深セン・香港ストックコネクトによるA株リバース投資。
仮想資産 (バージニア州) 投資管理
暗号資産への投資を予定している投資ポートフォリオが総資産の10％以上の場合，または純粋な仮想資産ポートフォリオを管理する場合，SFC はタイプ 9 ライセンスに仮想資産ファンドマネージャーに適用される契約条件を課す予定です；これは別の法定の「アップグレード ライセンス」ではありません。。
2. タイプ9ライセンスの一般的な市場名と正式なライセンス条件
「顧客資産を保有しない」という条件付きのカテゴリー9ライセンスは、市場では「リトル9」と呼ばれることもあります。，ただし、これは法定ライセンスのカテゴリではありません。顧客資産は適格な取り決めによって適切に保護されるべきである，認可を受けた企業自身の資産と混同しないでください；顧客と製品の範囲は、実際のライセンス条件に基づいて判断する必要があります。。
「顧客資産を保有しない」条件の対象とならないカテゴリー 9 認可法人は、より高い財源要件の対象となる，ただし、顧客資産を法人口座に移管して一元管理できるわけではありません。。顧客資産の保有または管理は顧客資産の対象となる、保管、記録や内部統制などの適用ルール。
第9種免許自体は公的資金の資格に相当しない，また、個人投資家からの資金調達や公募の管理が自動的に許可されるわけでもありません。。非専門投資家向けまたは公募のファンドおよび商品，別途承認が必要、販売および製品レベルで適用可能なシステム。
仮想資産ポートフォリオの管理：暗号資産への投資が総資産の10％以上となった場合，または純粋な仮想資産ポートフォリオを管理する場合，SFC は既存のクラス 9 ライセンスに VAFM の利用規約を課します，対応する技術を評価する、保管、リスク管理と内部統制の整備。
3. 第9号免許申請の核となる【法定条件】
1. 法人：香港で設立された会社、または香港会社登記所に登録された海外会社である必要があります。
2. コンピテンシーと内部統制：当該企業は適切な事業構造を有している、優れた内部管理システムと有能な人材チーム，ビジネスリスクを適切に管理するのに十分である。
3. 責任者 (ロ) 構成：各規制対象活動を直接監督するために少なくとも 2 人の RO を任命する，そのうちの少なくとも 1 人は常務取締役です，また、少なくとも 1 人の RO がいつでもビジネスに連絡し、監督できるようにする必要があります。。学歴に応じたROコンピテンシー、業界資格、関連する経験、マネジメント経験、現地の規制検査と適用される免除ポートフォリオの評価，必ずしも5年の経験が必要なわけではありません。
4. コア機能マネージャー (総務省)：企業の中核機能管理者の情報を明確に提供する必要がある，健全な経営陣の責任構造を確立する。
5. 適切で適切な人 (フィット & ちゃんとした)：当社の大株主、取締役および上級管理職は財務的に健全である必要があります (破産/債務問題がないこと)。，犯罪歴や規制歴がない，相応の学歴や経験を有していること。
4. 【資本金と手数料】第9号ライセンス申請基準額
| 機関のビジネス条件の制限 | 最低払込資本金 (払込資本金) | 最低限必要な流動資本 (最低限必要な流動資本) |
|---|---|---|
| カテゴリー9の活動のみに従事，「顧客資産を保有しない」というライセンス条件も付いている | キャップのセクション 5 に基づいて免除されます。 571N；運転資金が不要というわけではない | HKD 100,000 |
| その他の状況 | HKD 5,000,000 | HKD 3,000,000 |
| SFC正式申請料 | 申請料および個別申請料は、提出時にSFC WINGSおよび現在の料金表と照合する必要があります。；現在の料金表で見直されていない古い金額は、このページでは使用されません。。 | |
証券および先物（金融資源）規則（Cap. 571N）のセクション 5 および 6 に準拠、スケジュール 1，実際に必要な流動資本は、適用される固定最低額と変動必要流動資本の高い方です。。流動資本はこのルールに従って計算する必要があります，銀行の現金残高と同等ではありません。他の規制されている活動を並行して行う場合は、株式資本もチェックする必要があります、流動資本と特定のライセンス条件，単一のカテゴリ 9 しきい値を直接適用することはできません。
資本ルールの根拠：香港の電子立法：第 571 章 N 証券および先物（金融資源）規則第5条および第6条、スケジュール 1。この記事では、2025 年 8 月 24 日から適用されるバージョンを確認します。；提出する際には、現在の法律と特定のライセンス条件を確認する必要があります。。
5. 第9号免許取得の複線法定【手続き】
【パスA】SFCに直接出願する
まず主題を決めてください、資本、事業内容、資本、オフィス、ROと内部統制システム，申請書の準備と提出。SFCが公表している通常処理目安は法人向けで約15週間、RO 約10週間，ただし、完全なアプリケーションにのみ適用されます，実際の時間は交換部品によって異なります、資本、人員、ビザ、その他の規制対応やケースロードはさまざまです。
【パスB】ライセンス法人の持分取得
直接的または間接的に認可された企業の実質的な株主になるための取り決め，証券先物取引令第 132 条に基づき、原則として事前に SFC の承認申請が必要となります。；支配株主が BVI またはその他の管轄区域に所在する場合、この要件は自動的には免除されません。。実際の時間はトランザクション構造によって異なります、適当な注意、資金源、適切で適切なレビューと規制上の補足。
6. お客様が準備し、香港匯通に提供する必要がある重要な情報
1. 香港会社の基本的な背景情報（会社登録証明書）、事業者登録証明書等）及び資本構成表。
2. 最低払込資本および流動資本を維持するための銀行口座の財務証明書。
3. 大株主、監督、上級管理者としての「適切かつ適切な」資格の証明 (例: 犯罪歴がないこと)、財務健全性等に関する声明）。
4. 責任役員（RO）の資格、経験と専門証明書（一任資産管理の経験があることを証明する必要があります）。
5. 会社の組織図と中核部門のマネージャー(総務省)登録する。
6. 詳細な事業計画 (香港匯通が計画の作成と改善を支援します)。
7. 香港匯通のワンストップショップ【代理店サービス・手数料込み】
サービスの直接申し込みのサポート (全て込みの申請料)
プロジェクトの範囲に基づいてオフィス計画を支援できる、責任者候補者情報評価、申請フォーム、事業計画、AMLおよび内部モニタリング文書の作成，規制に関する調査を調整します、認証と法的アドバイス。人材募集、給料、文書の長さと第三者の意見は、実際のニーズと独立した専門的判断に基づいて決定される必要があります。，固定割引やページ数の約束なし。
ライセンス対象サービスの合併および買収の支援
独自のチャネルを通じてクリーンなターゲットを選別する；行為香港の電子立法：マネーロンダリング対策、借金の事前審査；インタビューと覚書草案；弁護士と会計士が綿密なデューデリジェンスを実行できるよう手配します(DD)そして監査；SPA契約の準備；SFC 申告の承認と銀行振込を完了する。
8. ライセンスを取得した企業の継続的な責任と[年次保守]チェックリスト
1. ライセンスと料金：ライセンス取得後、毎年同月同日より1ヶ月以内に年会費をお支払いいただきます。(香港ドル4,740)そして年次申告書を提出します。
2. 財務報告 (FRR)：ビッグ9は毎月SFCに財源申告書を提出する必要がある；小規模 9 カード (顧客資産を保持しない) は、6 か月に 1 回のみ提出する必要があります。
3. 監査と税務：各会計年度終了後 4 か月以内に監査済みの決算書を提出する。法人税および雇用主税の年次申告書(フォーム 56A/56B)宣言する。
4. 変更通知：会計年度末日（ライセンス取得後1か月以内）、申請情報の変更、取締役の変更はすべて（7 日以内）、適時に SFC に通知する必要があります。。
5. 基本的なコンプライアンス：ビジネス登録を維持する、会社秘書、指定代理業務，RO とスタッフは継続的な専門トレーニングに参加する必要があります(CPT)。
9. ライセンス申請拒否のリスクと救済策
「適切かつ適切な」資格を満たしていない：大株主または RO に悪い記録がある場合、経済状況が悪い、または経験の不一致，SFCは申請を拒否します。
提出とレビューの仕組み：申請を拒否する前のSFC，法人/個人にも応募の機会が与えられます。それでも最終的に拒否された場合，21日以内に証券先物控訴裁判所に審査を申し立てることができる。
ライセンスなしで運営すると深刻な結果が生じる：香港で無許可で規制された活動を行うこと，またはそのようなサービスを積極的に宣伝する，それは重大な犯罪行為です。。
10. 香港第 9 金融ライセンスに関する主要な法的質問と回答 (よくある質問)
11. 香港資産管理ライセンス第9号｜代表的な申請準備シナリオ
資産一任運用を行おうとしている機関，まず管理権限を明確にすることができます、製品と顧客のタイプ、顧客資産の手配およびその他の規制対象活動の提案，責任者を再配置する、内部統制および財務リソースに関する情報。これはアプリケーションの準備シナリオの説明です，完了したクライアント プロジェクトや承認の記録を表すものではありません。。
