1. 第9種ライセンス（資産管理の提供）法定業務機能
2. 大きい 9 ナンバー プレートと小さい 9 ナンバー プレートの法的定義
カテゴリ A 小型ナンバー 9 ナンバー プレート (顧客資産の保有は許可されない)：本土のプライベート・エクイティに相当。顧客ごとに別のアカウントを設定する必要がある，他人に代わって資産を保管することはできません。「プロの投資家」限定(PI)」。通常、ファンド資金は保管口座に直接入金されるため、，このライセンスは、ほとんどの海外ファンド (ケイマン SPC/ELP など) の運用ニーズを満たすのに十分です。。
カテゴリ B 普通 9 ナンバー プレート (顧客の資産を保管できる)：本土のプライベート・エクイティに相当。顧客資産を自社口座に直接移管して一元管理可能。投資家は依然として「プロの投資家」に限定されている(PI)」。より高い資本とコンプライアンスの要件。
カテゴリ C 公募 Big 9 カード (上位 Big 9 カード)：本土公募と同等。投資家には非専門投資家（個人投資家）も含まれる場合があります，開始金額が低い，ETFなどのインタラクティブファンドの運用が可能。SFC は、認可された企業に対して非常に厳しい資本要件と RO 要件を設けています。。
D種仮想資産第9号：大きくても小さくても，10%の仮想資産AUM制限を突破するには，いずれもSFCへのアップグレード申請が必要です。，暗号資産ビジネスを管理するための技術的およびリスク管理条件を備えていることを証明する。
3. 第9号免許申請の核となる【法定条件】
1. 法人：香港で設立された会社、または香港会社登記所に登録された海外会社である必要があります。
2. コンピテンシーと内部統制：当該企業は適切な事業構造を有している、優れた内部管理システムと有能な人材チーム，ビジネスリスクを適切に管理するのに十分である。
3. 責任者 (ロ) 構成：提案された活動を直接監督する少なくとも 2 人の RO を任命する，そのうちの少なくとも 1 人は常務取締役です，また、監督のために少なくとも 1 名が常に香港に滞在するものとします。。RO には 5 年間の関連業界での経験と関連する学歴/資格が必要です。
4. コア機能マネージャー (総務省)：企業の中核機能管理者の情報を明確に提供する必要がある，健全な経営陣の責任構造を確立する。
5. 適切で適切な人 (フィット & ちゃんとした)：当社の大株主、取締役および上級管理職は財務的に健全である必要があります (破産/債務問題がないこと)。，犯罪歴や規制歴がない，相応の学歴や経験を有していること。
4. 【資本金と手数料】第9号ライセンス申請基準額
| 機関のビジネス条件の制限 | 最低払込資本金 (払込資本金) | 最低流動性 (流動資本) |
|---|---|---|
| 小さいカード9枚：「顧客資産を保有しない」というライセンス条件が適用されます | 適用できない (難しい要件はありません) | $100,000 香港ドル |
| ビッグ9カード：その他の場合（顧客資産が保有される可能性がある場合） | $5,000,000 香港ドル | $3,000,000 香港ドル |
| SFC正式申請料 | 法人申請料 HK$4,740；責任者(ロ) HK$2,950/人；認可された代理人(LR) HK$1,790/人。 | |
注記：流動資本とは、すぐに現金に変換できる資産、またはすでに現金の形になっている資産を指します。。大手ブランドと小規模ブランドをまとめて申し込む場合（例えば1、4、9番号），資本要件はいずれか高い方となります (通常、流動資本要件 300 万を共有します)。。
5. 第9号免許取得の複線法定【手続き】
【パスA】SFCに直接出願する (合計所要時間は約1時間です。 6-9 月)
1. 事前準備 (2-3月)：香港の会社の構造を決定して登録する；銀行口座を開設する；オフィスの賃貸とROの募集；すべての申請書と事業計画を準備する。
2. SFC承認段階 (4-6月)：申請書の提出と手数料の支払い；交換参加者の書類を準備する；SFC ミーティングの問い合わせを調整し、参加する；仮承認通知と補足資料を受け取る；ついにライセンスが正式に発行されました。
【パスB】ライセンス企業の合併・買収 (合計所要時間は約1時間です。 3-6 月)
1. BVI の保有構造の合併と買収 (約3ヶ月)：元のライセンスを取得した会社の上位レベルが BVI オフショア保有構造を持っている場合，BVI企業の直接買収，SFC実質株主申告書を更新，最速の。
2. 自然人株式の直接変更 (約6ヶ月)：元のライセンスが自然人の名前である場合，包括的な大株主変更申請書をSFCに提出する必要がある，購入者の経済的および適合性の資格を再調査する，所要時間は直接申請と同様です。
6. お客様が準備し、香港匯通に提供する必要がある重要な情報
1. 香港会社の基本的な背景情報（会社登録証明書）、事業者登録証明書等）及び資本構成表。
2. 最低払込資本および流動資本を維持するための銀行口座の財務証明書。
3. 大株主、監督、上級管理者としての「適切かつ適切な」資格の証明 (例: 犯罪歴がないこと)、財務健全性等に関する声明）。
4. 責任役員（RO）の資格、経験と専門証明書（一任資産管理の経験があることを証明する必要があります）。
5. 会社の組織図と中核部門のマネージャー(総務省)登録する。
6. 詳細な事業計画 (香港匯通が計画の作成と改善を支援します)。
7. 香港匯通のワンストップショップ【代理店サービス・手数料込み】
サービスの直接申し込みのサポート (全て込みの申請料)
ワンストップでオールインクルーシブなサービスを提供：ライセンス申請期間中のオフィスレンタル料込み、RO推奨マッチング（ライセンス期間給与は相場の半額、月額30,000～35,000香港ドル程度）、150ページのSFCフォームと商業/AMLコンプライアンス計画を準備、に代わって複数回の規制に関する調査に回答、弁護士による公証と法的意見の提供。
ライセンス対象サービスの合併および買収の支援
独自のチャネルを通じてクリーンなターゲットを選別する；行為マネーロンダリング対策、借金の事前審査；インタビューと覚書草案；弁護士と会計士が綿密なデューデリジェンスを実行できるよう手配します(DD)そして監査；SPA契約の準備；SFC 申告の承認と銀行振込を完了する。
8. ライセンスを取得した企業の継続的な責任と[年次保守]チェックリスト
1. ライセンスと料金：ライセンス取得後、毎年同月同日より1ヶ月以内に年会費をお支払いいただきます。(香港ドル4,740)そして年次申告書を提出します。
2. 財務報告 (FRR)：ビッグ9は毎月SFCに財源申告書を提出する必要がある；小規模 9 カード (顧客資産を保持しない) は、6 か月に 1 回のみ提出する必要があります。
3. 監査と税務：各会計年度終了後 4 か月以内に監査済みの決算書を提出する。法人税および雇用主税の年次申告書(フォーム 56A/56B)宣言する。
4. 変更通知：会計年度末日（ライセンス取得後1か月以内）、申請情報の変更、取締役の変更はすべて（7 日以内）、適時に SFC に通知する必要があります。。
5. 基本的なコンプライアンス：ビジネス登録を維持する、会社秘書、指定代理業務，RO とスタッフは継続的な専門トレーニングに参加する必要があります(CPT)。
9. ライセンス申請拒否のリスクと救済策
「適切かつ適切な」資格を満たしていない：大株主または RO に悪い記録がある場合、経済状況が悪い、または経験の不一致，SFCは申請を拒否します。
提出とレビューの仕組み：申請を拒否する前のSFC，法人/個人にも応募の機会が与えられます。それでも最終的に拒否された場合，21日以内に証券先物控訴裁判所に審査を申し立てることができる。
ライセンスなしで運営すると深刻な結果が生じる：香港で無許可で規制された活動を行うこと，またはそのようなサービスを積極的に宣伝する，それは重大な犯罪行為です。。
10. 香港第 9 金融ライセンスに関する主要な法的質問と回答 (よくある質問)
第9種ライセンスは「資産管理の提供」ライセンスです。，認可を受けた機関が顧客の有価証券や先物契約のポートフォリオを裁量で管理できるようにする，不動産投資計画の管理。。これは、本土のプライベートエクイティまたはパブリックエクイティファンドのライセンスに相当します。。
Small 9 カードには「顧客資産を保有しない」という追加の制限があります，最低払込資本金は不要，必要な運転資金は 100,000 香港ドルのみです，低いメンテナンスコスト。実際に，海外ファンド（ケイマンSPCなど）からの資金は銀行保管口座に直接入金されます。，資産管理会社は売買注文を出すだけで資金には触れない，したがって、Xiao9pai はプライベート エクイティ ファンドの運用ニーズを十分に満たします。。
Xiao9paiには資本要件はありません，運転資金10万必要，プロの投資家のみ(PI)。通常の Big 9 カードには 500 万の株式資本 + 300 万の運転資本が必要です，またPIのみ。最上位の公募ビッグ 9 カードは、大手企業の資本要件を満たす必要があるだけではありません，SFC は RO 資格の要件が非常に高い，ただし、プロ以外の投資家（個人投資家）からも資金調達は可能です。。
できる，しかし制限があります。普通9ナンバープレートで運用するファンドのうち，暗号資産への投資割合は運用資産総額の10％を超えてはなりません。10％、さらには100％を突破したいなら、純粋な仮想資産ファンドを発行しましょう，SFC から追加のライセンス アップグレードを申請する必要があります，関連する技術的およびリスク管理条件が利用可能であることを証明する。
資産管理ビジネスを監督するには少なくとも 2 人の RO を任命する必要がある，少なくとも 1 人は常務取締役であり、香港在住でなければなりません。最も重要なことは，ROは「資産一任運用経験」を証明する必要がある（投資調査を行うだけでは不十分），また、関連業界で少なくとも 5 年の経験があり、HKSI 試験に合格する必要があります。。
SFCは大株主を厳しく調査する、取締役および役員の財務の健全性（破産・債務返済不能のないこと）、信頼性と人格（国内外の規制当局による制裁や犯罪歴がないこと），適切な学歴または業界の専門資格を持っているかどうか。
会社に登録する、口座開設、必要事項を記入の上、SFC に提出してください。，認可された企業の承認期間は 15 週間です，ROの承認には10週間かかる。弁護・補足書類全体の時間を含む，通常は必須 6-9 月。
アーキテクチャに依存します。元のライセンス会社の最上位層が BVI 保有構造である場合，BVI の株主を変更し、SFC に主要株主の変更を届け出るだけで済みます。，最速で約3ヶ月。ライセンスが自然人の名前で直接所有されている場合，変更プロセスは再申請と同様です，購入者の資格を見直す必要がある，約6ヶ月かかります。
本土と比べると，香港の9番プレートの投資対象にはほとんど制限がない。資産はグローバルに割り当て可能，さまざまな海外株式やデリバティブへの投資，上海-香港ストックコネクトもご利用いただけます、深セン・香港ストックコネクトによるA株リバース投資。
SFCは経営陣の説明責任を強化，認可を受けた企業にコンプライアンスの責任者を明確に指定するよう義務付ける、リスクコントロール、ファイナンス、ITやマネーロンダリング対策などのコアビジネスモジュールのマネージャー（MIC），そして、その情報と組織図を SFC に提出します。。
財務規則による，Big 9 プレーヤー (顧客資産を保有する) は毎月の財源申告書を SFC に提出する必要があります。小さい9カードの場合（顧客資産を保持しない），半年に一度の提出に緩和されます。。
拒否の決定を下す前に SFC，応募者には提出と説明の機会が与えられます。それでも最終的に拒否された場合，申請者には次の権利があります。，香港証券先物控訴裁判所への審査の正式提出。
香港匯通のワンストップオールインクルーシブサービスは以下をカバーします：ライセンス期間中の物理的なオフィスのリースを提供します、一致する RO 候補を推奨する、150ページの法定フォームとAMLコンプライアンスレポートの作成、SFC の複数回の問い合わせに対応する完全に権限のある代理人、弁護士が公証を行い、法的意見を発行できるよう手配する。
香港はシンプルで低税率の税制を導入している，政府は資金を集めるために、，適格なオフショアファンドおよびプライベートエクイティファンドに対して、明確な利益税免除政策が導入されました。香港第9ライセンスを通じて海外ファンドを管理，海外事業収入の国内税務リスクを効果的に解決できる。
企業は毎年、事業登録と会社秘書サービスを維持する必要があります，レジストラへの年次申告書の提出；法人税と雇用主税の申告書を税務署に提出する(56A/B)；年次財務諸表を監査するには外部監査人を雇わなければなりません。
11. 香港第9資産管理金融ライセンス申請事件
