金融庁投資顧問免許 (投資アドバイス・代理店業) アプリケーション登録ガイド

に分けられる：第一・第二金融業法業界、投資および応用産業、投資アドバイス・代理店業。有価証券の価値分析に基づく投資アドバイスのみを提供する場合，顧客に代わって財務を管理したり、資金に触れたりしないでください。，「投資支援・代理業」に応募するだけ。

法律では最低資本金や純資産は規定されていない。ただし、法律に従って税務署に納付しなければなりません。 15 登録免許税 10,000円，事業開始前に法務局に供託してください。 500 合法的に事業を始めるには、1万円の事業保証金が必要です。。

絶対禁止。日本国内に物理的に独立した専用の実際の営業所を設立する必要があります（バーチャルオフィスやシェアオフィスは固く禁止されています）。。外国法人は法律に従って日本に住所を有する常任代表者を指定しなければなりません。

証券や金融商品の分析経験のある営業担当者を配置する必要がある，および法令順守に関する十分な知識を有する担当者。金融庁は業務内容や役割分担に基づき実質的な審査を実施，公式ガイドラインでは、統一された最低 1 年の履歴書は指定されていません。

兼職は厳禁です。コンプライアンス責任者は、原則として組織構造上、営業部門や投資部門から絶対的な独立性を保たなければなりません。。たとえ事業が小さくても，また、利益相反を防ぐために独立したコンプライアンスレビューを実施できる人員構成を確保することも必要です。。

特別な条件を満たせば可能です。海外で同様のライセンス取得経験がある場合，金融市場アクセスオフィスから入手可能 (FMEO)「英語で楽しく事前相談」、事件ファイルの提出とライセンス付与後の継続的な監督，日本語翻訳は必要ありません。

公判前面接の最初の段階では、通常、次のことが求められます。 3 に 4 月。第二段階の正式な申請提出後，新規登録の法定処理期間は次のとおりです。 2 数か月 (資料の修正に費やした時間は絶対に含まれません)。総サイクルは控えめに見積もっても半年以上です。

「業務方法書」の提出が必要です、組織と業務執行体制の説明、破産宣誓供述書、最新の貸借対照表と損益計算書，身体的自立を示すオフィスのフロアプランと座席プラン。

法的に加入する必要はない。ただし、JIAAなどの協会に加入していないと、，申請者は協会の定款に相当する「内規」を策定する必要がある。実際には、会員でない者は金融庁による非常に厳しいコンプライアンス監査を受けることになる。，大多数の企業がメンバーシップへの参加を選択しています。

ライセンスが承認されると、有効期間は固定されません。，定期的なライセンス更新は不要です。しかし金融庁はいつでも見直しできる「現実主義」を導入している，虚偽広告が発生する、法令に従わない書類の交付、または遵守意識の欠如，いつでも事業停止や取り消しの罰則を受ける可能性がある。

一般化することはできません。QIIなどのファンド登録システムは特定の集団投資計画に適用可能，日本の顧客への投資アドバイスの一般的な免除ではない。顧客に基づいている必要があります、契約、報酬を受け取るかどうかと、顧客に代わって投資判断を行うかどうかは個別に判断されます。。

一部の中央機関または地方機関は、外国金融企業向けの支援計画を随時提供しています。，でも資格は、見積可能な経費、割合と上限が変わります。応募する前に現在の公式募金ルールをご確認ください。，補助金は避けられない資金源に含めるべきではない。