序文：SFC 第 1 ライセンスと第 4 ライセンスの組み合わせを選択する理由は何ですか?
第一種「有価証券の取引」と第四種「有価証券に関するアドバイス」は規制対象業務が異なります。。教育機関は同時に申請する必要がありますか?，インプットを提供するかどうかによる、取引の実行または手配、顧客資産を保有し、投資意思決定権を有する；ライセンスの組み合わせは市場参入のための統一条件ではない，サービスや業績を推奨するものではありません。。
1つ、 ナンバープレートの機能の詳細な分析
SFC No.1 プレートと No.4 プレートがそれぞれの役割を果たします，そしてお互いを補い合う：
- 1ナンバープレート（有価証券取引）：該当する範囲で代理人または本人として有価証券の売買をカバーします。；ブローカ、引受、配置する、紹介やその他の取り決めは、実際の行動と免除に基づいてケースバイケースで判断する必要があります。
- 4ナンバープレート（証券に関するアドバイス）：証券に関するアドバイスの提供をカバーします；金融機関が完全な投資意思決定権限を持っている場合、取引の実行または顧客資産の保有，カテゴリー9も分析する必要があります、カテゴリ1とその他のルール。
「1+4」の組み合わせの実際の権限はライセンス条件によって異なります、事業計画と顧客資産の手配。機関は取引執行を個別に管理する必要がある、提供された意見、適合性、利益相反と記録の保管，すべてのサービス機能を 2 つのライセンス番号だけで要約することはできません。。
二、 アプリケーションの主要なコア要素
SFC ライセンスの申請は、単なる行政申請ではありません。，企業力を総合的に測るテストです。。Ganghuitong チームは 3 つの核となる閾値をまとめました：
1. 物理的構造と資本要件
認可法人を申請する主体は通常、香港に設立された会社でなければなりません，または会社条例に基づいて登録された香港以外の会社。申請者は、該当する最低払込資本および流動資本を維持しなければなりません；カテゴリ 1 およびカテゴリ 4 のポートフォリオは顧客資産に基づく必要があります、ライセンス条件と活動には、該当するより高い財源要件が採用されています。
2. 責任役員（RO）の資格要件
規制対象の各活動には通常、少なくとも 2 人の承認された責任者が必要です，そのうちの少なくとも 1 名は執行取締役でなければなりません。，そして、常にビジネスを監督できる責任者が少なくとも 1 人いなければなりません。関連する経験、マネジメント経験、現地の規制に関する知識、個人の背景および意図された監督活動に基づく試験または免除および体力および体力の評価。
3. 内部統制とマネーロンダリング対策 (AML) ポリシー
申請者は、提案する事業に見合った内部統制を確立する必要があります，顧客デューデリジェンスをカバー、AML/CFTリスク評価、トランザクションと通信の監視、適合性、利益相反と記録の保管。制御ギャップがアプリケーション評価に影響を与える，しかし、「拒絶の可能性が高い」という統一的な結果を前提とすることはできません。。
三つ、 申請プロセスと実際的な提案
申請は通常、準備に分けられます、提出する、修正と承認の 4 段階。このプロセス中に，細部が成功か失敗かを決める：
- 準備段階：ビジネスモデルを整理する，組織構造の決定，詳細なコンプライアンス運用マニュアルの草案作成。
- お申込み・お問い合わせ段階：中国証券監督管理委員会が指定するシステムを通じて完全な申請書を提出してください。，規制当局の問い合わせにケースバイケースで対応します。複雑なグループまたは国境を越えた業務には、明確に規定された管理が必要です、資金、顧客と責任の割り当て；専門的な準備をしても、調査や検討にかかる時間の短縮を保証するものではありません。
-
- 運用段階：ライセンスを取得した企業は、引き続き該当する規則を遵守する必要があります証券先物取引条例、証券先物取引委員会の規定とガイドライン，財源を充実させる、宣言する、監査、顧客資産、AML/CFT、重要な変更等の記録及び通知。
4、 香港エクスプレスによる申請サポート
香港匯通は合意された範囲に基づくことができる，規制ルールを開示する、申請書類の要件や実際の業務に基づいた情報の整理とプロセスの調整を提供します。チームの履歴書、専門的な資格とプロジェクトの経験は、社内で検証可能な証拠に基づいている必要があります，具体的なサービスとしては、：
- ビジネスおよびアプリケーション情報：主題を整理するのを手伝ってください、資本、仕事、人事および内部管理文書；銀行口座開設およびサードパーティサービスは、関連機関によって独立して審査されます。。
- 問い合わせの準備：申請書類と規制対応の確認を支援します，ただし、申請者に代わって管理責任を果たしたり、証券監督管理委員会の審査に合格することを保証したりすることはできません。。
- プロジェクトと情報の管理：契約上および適用されるデータ保護要件に従ってデータを管理する，そして申請者を特定します、コンサルタントおよび独立した専門機関の責任の範囲。
関連している香港SFC第1ライセンス適用範囲と適用要件，対応するライセンスの説明を参照してください。。
アプリケーションとコンプライアンスのポイント：香港 SFC ライセンス No. 1 (証券取引) とライセンス No. 4 (証券コンサルティング) の組み合わせ申請ガイド
香港 SFC ライセンス No. 1 (証券取引) とライセンス No. 4 (証券コンサルティング) を組み合わせた申請戦略は、実行される各規制対象活動の範囲から逆算して行う必要があります。。引受、ブローカ、投資アドバイス、一括管理、顧客資産と仮想資産の取り決めは別々に提示する必要がある，検証可能なビジネスプロセスなしで「ナンバープレートの申請」だけを書くことは避けてください。。
準備しておきたいことと確認しておきたいこと
- 4ナンバープレートは有価証券に関するアドバイスの提供に重点を置いています；その後も同じ会社で取引を行うことが推奨される場合、顧客に代わって資産を保有または完全な管理を行う，No.1 や No.9 のような活動が引き起こされるかどうかを引き続き分析する必要があります。。
- 「製品-顧客-行動-ライセンス」マトリックスを作成する，トランザクション実行を個別に説明する、投資アドバイス、完全な管理、引受、信用取引及び顧客資産アレンジメント。
- 人員計画には責任ある人員の範囲を記載する必要があります、常務取締役、中核機能リーダーと認可を受けた代表者との間の報告およびベンチ関係，検証可能な経験的証拠によって裏付けられています。
- 申請資料には財源見通しを含める必要がある、内部統制およびコンプライアンスマニュアル、顧客の資産と銀行の取り決め、アウトソーシング管理、ネットワークセキュリティ、事業継続と苦情の仕組み。
- ライセンス取得後も継続的に財源を確保しなければならない、宣言する、顧客デューデリジェンス、利益相反、適合性、記録保持と重大な変更通知の要件。
必要な費用、資本、期限、人材の資格や事業範囲が国境を越える場合，提出時に管轄当局によって発行された法律を参照してください。、フォームとガイドラインの対象となるのは、。
五、 よくある質問 (FAQ)
Q1：タイプ 1 およびタイプ 4 ライセンスの申請には通常どのくらい時間がかかりますか?
答え：中国証券監督管理委員会は、すべての第 1 位および第 4 位のポートフォリオ申請について一律 6 ～ 12 か月のサイクルを保証していません。。実際の時間はアプリケーションの完了度によって異なります、ビジネスの複雑さ、資本、人員、財源、顧客資産の手配、規制に関する問い合わせと申請者の回答。
第2四半期：香港の背景がない場合，SFCライセンスを申請できますか?
答え：海外グループは、香港で設立された企業、または会社法に基づいて登録された香港以外の企業からの申請を評価できます。。責任者は実際に職務を遂行できなければなりません，ただし、中国証券監督管理委員会は、すべての責任者を「現地RO」として一律に定義しているわけではありません。；本体、管理、敷地と人員配置はケースバイケースで確認する必要がある。
Q3：ライセンスを取得した後、毎年どのような規制義務に直面する必要がありますか?
答え：認可を受けた企業は、適用される規則に従って財源を維持する必要があります，必要な申告書と監査済みのアカウントを提出する，人事・重大変更情報を更新，AML/CFTの継続的な実行、顧客資産、適合性、利益相反と記録管理の管理。申告の種類と頻度はライセンスと事業によって異なります。
結論
第一種免許と第四種免許は同時に申請する必要がありますか？，実際の製品によって判断する必要があります、クライアント、意見、取引執行、投資決定権および顧客の資産整理決定。コンサルタントはデータの準備とプロセスの調整を支援できます，ただしコンプライアンスは保証できません、承認スピード、ライセンスまたはビジネスの実績。
参考文献：香港証券先物委員会：中間ライセンス制度、香港証券先物委員会：ライセンスマニュアル、香港証券先物委員会：申請手続き、香港証券先物委員会：継続的な責任、香港の電子立法：証券先物取引条例、香港の電子立法：有価証券先物（金融）ルール。
もっと詳しく知る：香港SFCライセンスNo.1（有価証券取引）、香港SFCライセンス第4号（証券に関するアドバイス）、香港第 9 資産管理ライセンス申請ガイド。
