일본 FSA 투자 자문 라이센스 (투자조언 및 대리업) 애플리케이션 등록 안내

로 나누어：제1·제2금융상법산업、투자 및 응용 산업、투자조언 및 대리업。유가증권의 가치분석을 토대로 투자조언만을 제공하는 경우，고객을 대신하여 재정을 관리하거나 자금에 손을 대지 마십시오.，"투자지원 및 대행업"을 신청하시면 됩니다.。

법은 최소 자본금과 순자산을 규정하지 않습니다.。단, 법에 따라 세무국에 납부해야 합니다. 15 등록세 10,000엔，업무 개시 전에 법무국에 예치해 주십시오. 500 합법적으로 사업을 시작하려면 사업 보증금 10,000엔이 필요합니다.。

절대 금지。일본 내에 물리적으로 독립된 독점적인 실제 영업소를 설립해야 함(가상 또는 공유 사무실은 엄격히 금지됨)。외국법인은 법률에 따라 일본 주소를 가진 상주대표자를 지정해야 합니다.。

투자 자문 전문가는 증권 분석에 대한 광범위한 실무 경험을 가지고 있어야 합니다(일반적으로 최소한 1 년 이상)。준법책임자는 법규준수에 관한 충분한 지식과 실무지도 경험을 갖추고 있어야 합니다.。

겸직은 엄격히 금지됩니다.。준법감시인은 조직구조상 영업, 투자부서로부터 절대적인 독립성을 유지하는 것을 원칙으로 합니다.。사업 규모가 작아도，또한 이해 상충을 방지하기 위해 인사 구조가 독립적인 규정 준수 검토를 수행할 수 있도록 보장하는 것도 필요합니다.。

특별한 조건이 충족되면 가능합니다.。이미 해외에서 유사한 라이센스 경험이 있는 경우，금융시장접근사무소(Financial Markets Access Office)를 통해 이용 가능 (FMEO)”영어로 사전상담을 즐겨보세요、사건파일 제출 및 인허가 이후 지속적인 감독，일본어 번역 불필요。

재판 전 인터뷰의 첫 번째 단계에는 일반적으로 다음이 필요합니다. 3 에게 4 개월。2단계 정식 지원서 제출 후，신규 등록에 대한 법정 처리 기간은 다음과 같습니다. 2 개월(자료 수정에 소요된 시간은 절대 포함되지 않음)。전체 주기는 보수적으로 반년 이상으로 추정됩니다.。

"사업 방법 명세서"를 제출해야 합니다.、조직 및 업무수행체계 설명、임원 파산 금지 진술서、최신 대차대조표 및 손익계산서，물리적 독립성을 보여주는 사무실 평면도 및 좌석 배치도。

법적으로 가입할 필요는 없음。하지만 JIAA 등 협회에 가입하지 않으면，신청자는 협회 정관에 준하는 '내부 규정'을 제정해야 합니다.。실제로 회원이 아닌 사람들은 FSA의 매우 엄격한 규정 준수 감사를 받게 됩니다.，대다수의 기업이 멤버십 가입을 선택합니다.。

라이센스가 승인되면 고정된 유효 기간이 없습니다.，정기 라이센스 갱신이 필요하지 않습니다.。하지만 FSA는 언제든지 검토할 수 있는 '현실주의'를 구현합니다.，허위광고 발생、법규에 따라 서류가 전달되지 않거나 준수의식이 부족합니다.，언제든지 영업 정지 및 취소 처벌을 받을 수 있습니다.。

가지다。국내투자자만 포함하는 경우 1 “적격 기관투자자” (QII)"그리고 그 이상은 안돼 49 특정 투자자，또는 해외투자 비중이 초과된 경우 50%，법에 따르면 사전 신고서만 감독 기관에 제출하면 됩니다. (공고)。

할 수 있다。FSA와 도쿄도는 해외 자산 관리 기관에 대한 특별 보조금을 설정했습니다.，환급률은 실비의 70% 이내(상한은 2,000 만일 전)，사무실 임대료를 보장합니다.、라이센싱 신청에 따른 채용비용 및 외부 전문가 컨설턴트 비용。