1. 제9종 면허(자산관리 제공) 법정업무기능
임의 포트폴리오 관리
고객을 위한 증권 또는 선물 계약 투자 포트폴리오를 임의로 관리합니다.。법정 범위는 증권 또는 선물 계약 포트폴리오 관리에 중점을 둡니다.，특정 제품과 활동은 여전히 라이선스 조건과 기타 적용 가능한 시스템에 따라 판단되어야 합니다.。
임의자금관리
임의적으로 자금을 관리。본토 공모와 동일、사모펀드 라이센스，그러나 투자 대상에 대한 제한은 적습니다.，상하이-홍콩 증권 거래소를 통해、심천-홍콩 증시연계 A주 역투자。
부동산 투자계획 관리
~에 따르면증권 및 선물 조례，9종면허법정 업무에는 증권이나 선물 계약 관리 이상의 것이 포함됩니다.，또한 부동산 투자 계획의 관리도 명시적으로 다루고 있습니다.。
가상자산 (버지니아) 투자 관리
가상자산에 투자하고자 하는 투자포트폴리오가 총자산의 10% 이상인 경우，혹은 순수 가상자산 포트폴리오를 관리할 때，SFC는 Type 9 라이선스에 대해 가상자산 펀드매니저에게 적용되는 이용 약관을 부과할 예정입니다.；이것은 또 다른 법정 "업그레이드 라이센스"가 아닙니다.。
2. Type 9 라이센스의 공통 시장명 및 정식 라이센스 조건
"고객 자산을 보유하지 않는다"는 조건이 붙은 카테고리 9 라이선스는 시장에서 '리틀나인'으로 불리기도 한다.，그러나 이는 법정면허의 범주는 아니다.。고객 자산은 적격한 계약을 통해 적절하게 보호되어야 합니다.，허가 받은 법인의 자체 자산과 혼동하지 마세요.；고객과 제품 범위는 여전히 실제 라이센스 조건에 따라 판단되어야 합니다.。
"고객 자산을 보유하지 않음" 조건이 적용되지 않는 카테고리 9 허가 기업은 더 높은 재정 자원 요구 사항을 따릅니다.，그러나 이것이 고객 자산을 기업 자체 계좌로 이체하여 통합 관리할 수 있다는 의미는 아닙니다.。고객 자산을 보유하거나 통제하는 것은 고객 자산에 따릅니다.、보관、기록, 내부 통제 등 적용 가능한 규칙。
9종 면허 자체는 공적자금 자격과 동일하지 않습니다.，또한 소매 투자자로부터 자금을 조달하거나 공모를 관리하는 권한도 자동으로 부여되지 않습니다.。비전문 투자자 또는 공개적으로 제공되는 펀드 및 상품，별도 승인을 받아야 함、영업 및 제품 수준에서 적용 가능한 시스템。
가상자산 포트폴리오 관리：가상자산 투자금액이 총자산의 10% 이상인 경우，혹은 순수 가상자산 포트폴리오를 관리할 때，SFC는 기존 클래스 9 라이센스에 VAFM 약관을 적용할 예정입니다.，해당 기술을 평가하고、보관、위험 관리 및 내부 통제 장치。
3. 제9호 면허 신청을 위한 핵심 [법정조건]
1. 법인체：홍콩에 설립된 회사이거나 홍콩 회사 등록소에 등록된 해외 회사여야 합니다.。
2. 역량 및 내부 통제：회사는 적절한 사업 구조를 가지고 있습니다.、좋은 내부 통제 시스템과 자격을 갖춘 인력 팀，비즈니스 리스크를 적절하게 관리하기에 충분함。
3. 책임자 (RO) 구성：각 규제 활동을 직접 감독하기 위해 최소 2명의 RO를 임명합니다.，그 중 적어도 한 명은 전무이사입니다.，그리고 최소한 1명의 RO가 언제든지 사업체에 연락하고 감독할 수 있도록 보장해야 합니다.。학업 자격에 따른 RO 역량、업계 자격、관련 경험、경영 경험、현지 규제 조사 및 적용 면제 포트폴리오 평가，5년의 경력이 항상 필요한 것은 아닙니다.。
4. 핵심 기능 관리자 (마이크)：기업의 핵심 기능 관리자에 대한 정보가 명확하게 제공되어야 합니다.，건전한 경영진 책임 구조 확립。
5. 적합하고 적절한 사람 (맞다 & 적절한)：회사의 주요 주주、이사 및 고위 경영진은 재정적으로 건전해야 합니다(파산/부채 문제 없음).，범죄 기록이나 규제 기록이 없습니다.，그리고 관련 학문적 자격과 경험을 가지고 있어야 합니다.。
4. [자본금 및 수수료] 제9호 면허 신청 기준
| 기관영업조건 제한 | 최소 납입자본금 (납입자본금) | 최소 요구 유동자본 (최소 요구 유동자본) |
|---|---|---|
| 카테고리 9 활동에만 참여，또한 "고객 자산을 보유하지 않음"이라는 라이선스 조건도 함께 제공됩니다. | Cap의 섹션 5에 따라 면제됩니다. 571N；운전 자본이 필요하지 않다는 의미는 아닙니다. | HKD 100,000 |
| 기타 상황 | HKD 5,000,000 | HKD 3,000,000 |
| SFC 공식 신청비 | 전형료 및 개별 전형료는 SFC WINGS 및 제출 당시 현재 수수료 일정과 비교하여 확인해야 합니다.；현재 수수료 일정에 따라 검토되지 않은 이전 금액은 이 페이지에서 사용되지 않습니다.。 | |
증권 및 선물(금융 자원) 규정(Cap. 571N)의 섹션 5 및 6에 따라、일정 1，실제 요구유동자본은 적용 가능한 고정최소금액과 변동요구유동자본 중 높은 금액입니다.。유동자본은 이 규칙에 따라 계산되어야 합니다.，은행 현금 잔액과 동일하지 않음。다른 규제 활동을 동시에 운영하는 경우에도 주식 자본금을 확인해야 합니다.、유동자본 및 특정 라이센스 조건，단일 카테고리 9 임계값을 직접 적용할 수 없습니다.。
자본규칙의 기초：홍콩 전자법：571N장 증권 및 선물(금융 자원) 규칙제5조 및 제6조、일정 1。본 글은 2025년 8월 24일부터 적용되는 버전을 확인합니다.；제출 시에는 현행법과 구체적인 허가 조건을 확인하는 것이 여전히 필요합니다.。
5. 9호 면허를 취득하기 위한 이중 경로 법정 [과정]
【경로 A】SFC에 직접 신청
주제를 먼저 정하라、형평성、사업범위、수도、사무실、RO 및 내부 통제 시스템，지원서 준비 및 제출。에스에프씨가 공시한 정상적인 처리기준은 기업의 경우 약 15주 정도이다.、RO 약 10주，그러나 완전한 애플리케이션에만 적용됩니다.，실제 시간은 교체 부품에 따라 달라집니다.、수도、인원、비자、기타 규제 대응 및 업무량은 다양함。
【경로 B】허가 받은 법인의 지분 취득
직접 또는 간접적으로 라이센스 회사의 실질적인 주주가 되기 위한 모든 계약，원칙적으로 증권선물조례 제132조에 따라 사전 SFC 승인을 신청해야 합니다.；지배주주가 BVI 또는 기타 관할권에 있는 경우 이 요구 사항은 자동으로 면제되지 않습니다.。실제 시간은 거래 구조에 따라 다릅니다.、실사、자금 출처、적합하고 적절한 검토 및 규제 보충 자료。
6. 고객이 홍콩회통에 준비하고 제공해야 하는 핵심정보
1. 홍콩 회사의 기본 배경 정보(회사 등록 증명서)、사업자등록증 등) 및 지분구조표。
2. 최소 납입 자본금 및 유동 자본을 유지하기 위한 은행 계좌 금융 증명서。
3. 대주주、감독、고위 관리자의 "적합하고 적절한" 자격 증명(예: 범죄 기록 없음)、재무건전성표 등)。
4. 책임관(RO) 자격、경험 및 전문 자격증 (임의의 자산관리 경험이 있음을 입증해야 함)。
5. 회사 조직도 및 핵심 기능 관리자(마이크)등록하다。
6. 상세한 사업 계획(홍콩 Huitong이 작성 및 개선에 도움을 드릴 수 있습니다)。
7. 홍콩회통 원스톱샵 [대행서비스 및 수수료 포함]
직접 서비스 신청에 대한 지원 (모든 것이 포함된 신청비)
프로젝트 범위에 따라 사무실 계획을 지원할 수 있습니다.、담당자 후보자 정보 평가、신청서、사업 계획、AML 및 내부 모니터링 문서 준비，규제 문의 조정、인증 및 법률자문。인재채용、샐러리、문서의 길이와 제3자의 의견은 실제 필요와 독립적인 전문적 판단에 따라 결정되어야 합니다.，고정 할인이나 페이지 수 약정 없음。
라이선스 대상 서비스의 인수합병 지원
고유한 채널을 통해 깨끗한 대상 선별；지휘하다홍콩 전자법：자금세탁방지、부채 사전 검토；인터뷰 및 MOU 초안；변호사와 회계사가 심층적인 실사를 수행하도록 준비(DD)그리고 감사；SPA 계약 준비；SFC 신고 승인 및 은행 세금 이체 완료。
8. 라이센스 기업의 지속적인 책임 및 [연간 유지 관리] 체크리스트
1. 라이센스 및 수수료：면허취득 후, 매년 같은 달 같은 날 이후 1개월 이내에 연회비를 납부해야 합니다.(₩4,740,000)그리고 연차보고서를 제출하세요。
2. 재무보고 (FRR)：Big 9는 매월 SFC에 재원 신고서를 제출해야 합니다.；고객 자산을 보유하지 않는 소형 9개 카드는 6개월에 한 번만 제출하면 됩니다.。
3. 감사 및 세금：매 회계연도 종료 후 4개월 이내에 감사된 계정을 제출하십시오.。연간 법인 소득세 및 고용주 세금 신고서(양식 56A/56B)선언하다。
4. 변경 알림：회계연도 종료일(라이센싱 후 1개월 이내)、신청정보 변경、이사의 모든 변경 사항(7일 이내)은 적시에 SFC에 통보되어야 합니다.。
5. 기본 준수：사업자등록 유지、회사 비서、지정 대표 서비스，RO와 직원은 지속적인 전문 교육에 참여해야 합니다.(CPT)。
9. 라이센스 신청 거부에 대한 위험 및 해결 방법
"적합하고 적절한" 자격을 충족하지 못함：대주주 또는 RO의 실적이 불량한 경우、재정적 상황이 좋지 않거나 불일치 경험，SFC는 신청을 거부합니다。
제출 및 검토 메커니즘：신청을 거부하기 전 SFC，기업/개인에게 제출할 기회가 주어집니다.。그래도 결국 거절된다면，21일 이내에 증권선물항소심판원에 검토를 제출할 수 있습니다.。
면허 없이 운영할 경우 심각한 결과：면허 없이 홍콩에서 규제 활동 수행，또는 그러한 서비스를 적극적으로 홍보합니다.，이는 심각한 범죄 행위입니다.。
10. 홍콩 제9호 금융 라이센스 핵심 법률 질문 및 답변 (FAQ)
11. 홍콩 자산 관리 라이센스 제 9 호 | 일반적인 신청 준비 시나리오
일임자산운용을 계획하고 있는 기관，먼저 관리 권한을 명확히 할 수 있습니다、제품 및 고객 유형、고객 자산 및 기타 제안된 규제 활동의 배열，책임자를 다시 배치하라、내부 통제 및 재정 자원 정보。신청 준비 시나리오 설명입니다.，완료된 고객 프로젝트 또는 승인 기록을 나타내지 않습니다.。
