홍콩 증권선물위원회(SFC) 유형 9 규제 활동 라이센스

제9종 면허는 “자산관리 제공” 면허입니다.，허가받은 기관이 재량에 따라 고객을 위한 증권 또는 선물 계약 포트폴리오를 관리할 수 있도록 허용합니다.，부동산 투자 계획을 관리합니다.。是否涉及私募、公开发售或特定产品，还须结合牌照条件及适用产品制度判断。

市场所称“小9”通常指附有“不得持有客户资产”条件的第9类牌照。该条件下无最低缴足股本要求，最低流动资金为10万港元；是否适合具体基金，仍须按投资授权、保管安排、客户和产品制度评估。

附有“不得持有客户资产”条件时，无最低缴足股本要求，最低流动资金为10万港元；其他情况最低缴足股本为500万港元、最低流动资金为300万港元。是否可服务专业投资者以外的客户，须看实际牌照条件及适用产品制度，不能由资本档次直接推断。

할 수 있다，但须按投资比例和业务安排判断。当投资组合拟投资虚拟资产达到或超过总资产10%，或管理纯虚拟资产组合时，SFC会在第9类牌照上施加VAFM条款及条件，并审查相关风险管理和内部监控。

至少须委任两名RO监督第9类业务，其中至少一名为执行董事，并确保至少一名RO随时可联络和监督业务。胜任能力按学历、行业资格、관련 경험、管理经验、本地监管考试及适用豁免组合评估，并非一律要求5年经验或采用同一考试路径。

SFC는 회사의 대주주를 엄격하게 조사할 것이다.、이사 및 임원의 재무건전성(부도/채무불능 없음)、신뢰성 및 성격(국내외 규제적 제재나 범죄기록이 없음)，그리고 그들이 자격을 갖춘 학문적 자격이나 업계 전문 자격을 가지고 있는지 여부。

SFC公布的正常处理参考为持牌法团申请约15周、RO申请约10周，但这不是保证周期，只适用于完整申请；实际时间会因补件、수도、인원、비자、其他监管回复及案件量而变化。

任何直接或间接成为持牌法团大股东的安排，原则上须按《证券及期货条例》第132条事先申请SFC批准；BVI或其他境外控股结构不会自动变成事后备案。实际时间取决于交易结构、실사、자금 출처、适当人选审查及监管补件。

第9类受规管活动的法定范围主要是为他人管理证券或期货合约投资组合，부동산 투자 계획을 관리합니다.。具体市场、제품、跨境安排及交易通道仍须按牌照条件和其他适用制度判断。

SFC, 경영진의 책임 강화，허가받은 기업이 규정 준수 책임자를 명확하게 지정하도록 요구、위험 통제、재원、IT, 자금세탁방지 등 핵심사업모듈 관리자(MIC)，정보와 조직도를 SFC에 제출합니다.。

재정 자원 규칙에 따라，고객 자산을 보유하고 있는 Big 9 플레이어는 SFC에 월별 재정 자원 신고서를 제출해야 합니다.。작은 9 카드인 경우(고객 자산을 보유하지 않음)，6개월에 한 번씩 제출하도록 완화되었습니다.。

거부 결정을 내리기 전의 SFC，신청자에게 제출하고 설명할 기회가 주어집니다.。그래도 결국 거절된다면，지원자는 다음과 같은 권리를 갖습니다.，홍콩 증권선물 항소심판소에 정식으로 검토서를 제출。

港汇通可按约定范围协助办公室方案、负责人员候选资料评估、지원 서류、사업 계획、AML及内部监控文件准备，并协调监管问询、核证和独立法律服务。最终人员任命、专业意见及发牌决定由相关人士和证监会独立作出。

홍콩은 간단하고 낮은 세금 제도를 시행합니다.，정부는 자금을 유치하기 위해，적격 해외 펀드 및 사모펀드에 대해 명확한 이익세 면제 정책이 도입되었습니다.。홍콩 No.9 라이센스를 통한 해외자금 관리，해외 사업 소득에 대한 역내 조세 리스크를 효과적으로 해결할 수 있습니다.。

기업은 매년 사업자 등록 및 회사 비서 서비스를 유지해야 합니다.，등록 기관에 연간 보고서 제출；법인세, 고용주세 신고서를 세무서에 제출하세요.(56A/B)；연간 재무제표를 감사하려면 외부 감사인을 고용해야 합니다.。