1. 제9종 면허(자산관리 제공) 법정업무기능
임의자금관리
임의적으로 자금을 관리。본토 공모와 동일、사적 배치펀드라이센스，그러나 투자 대상에 대한 제한은 적습니다.，상하이-홍콩 증권 거래소를 통해、심천-홍콩 증시연계 A주 역투자。
부동산 투자계획 관리
~에 따르면증권 및 선물 조례，9종면허법정 업무에는 증권이나 선물 계약 관리 이상의 것이 포함됩니다.，또한 부동산 투자 계획의 관리도 명시적으로 다루고 있습니다.。
가상자산 (버지니아) 투자 관리
일반 9번 카드는 AUM의 10% 이하를 투자할 수 있습니다.가상자산。가상자산펀드의 100% 관리가 필요한 경우，'가상자산 규제 대상 9호 라이선스'로 업그레이드를 위해서는 SFC에 추가 신청이 필요합니다.。
2. 큰 9 번호판과 작은 9 번호판의 법적 정의
카테고리 A 소형 9호 번호판(고객 자산 보유 불가)：본토 사모펀드와 동일。고객별로 별도의 계정을 설정해야 합니다.，자산을 타인을 대신하여 보관할 수 없습니다.。"전문투자자"에게만 해당(PI)”。펀드 자금은 일반적으로 보관 계좌에 직접 입금되기 때문에，이 라이센스는 대부분의 해외 펀드(Cayman SPC/ELP 등)의 운용 요구를 충족하기에 충분합니다.。
카테고리 B 보통 9호 번호판(고객 자산 보관 가능)：본토 사모펀드와 동일。고객 자산을 회사 계정으로 직접 이체하여 통합 관리 가능。투자자는 여전히 '전문투자자'로 제한(PI)”。더 높은 자본 및 규정 준수 요구 사항。
카테고리 C 공모 빅 9 카드(상위 빅 9 카드)：본토 공모와 동일。투자자에는 비전문 투자자(개인 투자자)도 포함될 수 있습니다.，낮은 시작 금액，ETF 등 인터랙티브 펀드 관리 가능。SFC는 라이센스 기업에 대해 매우 엄격한 자본 및 RO 요구 사항을 가지고 있습니다.。
D클래스 가상자산 9호：크든 작든 상관없이，가상자산 운용자산 10% 한도를 돌파하기 위해，업그레이드를 위해서는 모두 SFC에 신청해야 합니다.，가상자산 사업을 관리할 수 있는 기술적, 위험관리 조건을 갖추고 있음을 입증。
3. 제9호 면허 신청을 위한 핵심 [법정조건]
1. 법인체：홍콩에 설립된 회사이거나 홍콩 회사 등록소에 등록된 해외 회사여야 합니다.。
2. 역량 및 내부 통제：회사는 적절한 사업 구조를 가지고 있습니다.、좋은 내부 통제 시스템과 자격을 갖춘 인력 팀，비즈니스 리스크를 적절하게 관리하기에 충분함。
3. 책임자 (RO) 구성：제안된 활동을 직접 감독하기 위해 최소 2명의 RO를 임명합니다.，그 중 적어도 한 명은 전무이사입니다.，그리고 최소한 한 사람은 항상 홍콩에 머물면서 감독해야 합니다.。RO는 5년의 관련 업계 경험과 관련 학문적 자격/자격을 보유해야 합니다.。
4. 핵심 기능 관리자 (마이크)：기업의 핵심 기능 관리자에 대한 정보가 명확하게 제공되어야 합니다.，건전한 경영진 책임 구조 확립。
5. 적합하고 적절한 사람 (맞다 & 적절한)：회사의 주요 주주、이사 및 고위 경영진은 재정적으로 건전해야 합니다(파산/부채 문제 없음).，범죄 기록이나 규제 기록이 없습니다.，그리고 관련 학문적 자격과 경험을 가지고 있어야 합니다.。
4. [자본금 및 수수료] 제9호 면허 신청 기준
| 기관영업조건 제한 | 최소 납입자본금 (납입자본금) | 최소 유동성 (유동자본) |
|---|---|---|
| 작은 카드 9장："고객 자산을 보유하지 않음"이라는 라이센스 조건이 적용됩니다. | 해당 없음 (엄격한 요구 사항 없음) | $100,000 홍콩 달러 |
| 빅 9 카드：기타 상황 (고객 자산 보유 가능) | $5,000,000 홍콩 달러 | $3,000,000 홍콩 달러 |
| SFC 공식 신청비 | 법인 신청비 HK$4,740；책임자(RO) HK$2,950/인；면허를 소지한 대리인(LR) HK$1,790/인。 | |
메모：유동자본이란 신속하게 현금으로 전환될 수 있거나 이미 현금 형태로 존재하는 자산을 말합니다.。크고 작은 브랜드를 동시에 신청하는 경우(예: 1、4、9숫자)，자본 요구 사항은 가장 높은 것입니다(일반적으로 300만 유동 자본 요구 사항을 공유).。
5. 9호 면허를 취득하기 위한 이중 경로 법정 [과정]
【경로 A】SFC에 직접 신청 (소요된 총 시간은 대략 입니다. 6-9 개월)
1. 사전 준비 (2-3개월)：구조 결정 및 홍콩 회사 등록；은행 계좌 개설；사무실 임대 및 RO 모집；모든 지원서 및 사업계획서를 준비하세요.。
2. SFC 승인 단계 (4-6개월)：신청서 제출 및 수수료 지불；교환 참가자 서류 준비；SFC 회의 문의 조정 및 참여；예비승인통지서 및 보충자료 수령；드디어 정식으로 라이센스가 발급되었습니다。
[경로B] 라이선스 회사의 인수합병 (소요된 총 시간은 대략 입니다. 3-6 개월)
1. BVI 지주 구조 인수 합병 (약 3개월)：원래 라이센스 회사의 상위 수준이 BVI 해외 지주 구조를 가지고 있는 경우，BVI 회사 직접 인수，SFC 대주주 신고 업데이트，가장 빠른。
2. 자연인 지분의 직접 변경 (약 6개월)：원본 면허증이 자연인의 명의로 되어 있는 경우，포괄적인 대주주 변경 신청서를 SFC에 제출해야 합니다.，구매자의 재정 및 적합성 자격을 재검토합니다.，소요시간은 직접 신청하는 것과 비슷합니다.。
6. 고객이 홍콩회통에 준비하고 제공해야 하는 핵심정보
1. 홍콩 회사의 기본 배경 정보(회사 등록 증명서)、사업자등록증 등) 및 지분구조표。
2. 최소 납입 자본금 및 유동 자본을 유지하기 위한 은행 계좌 금융 증명서。
3. 대주주、감독、고위 관리자의 "적합하고 적절한" 자격 증명(예: 범죄 기록 없음)、재무건전성표 등)。
4. 책임관(RO) 자격、경험 및 전문 자격증 (임의의 자산관리 경험이 있음을 입증해야 함)。
5. 회사 조직도 및 핵심 기능 관리자(마이크)등록하다。
6. 상세한 사업 계획(홍콩 Huitong이 작성 및 개선에 도움을 드릴 수 있습니다)。
7. 홍콩회통 원스톱샵 [대행서비스 및 수수료 포함]
직접 서비스 신청에 대한 지원 (모든 것이 포함된 신청비)
원스톱 올인클루시브 서비스 제공：라이센스 신청 기간 동안 사무실 임대 포함、RO 추천 매칭 (신청기간 급여는 시중가의 절반 할인, 약 HKD 30,000~35,000/월)、150페이지 분량의 SFC 양식 및 상업/AML 준수 계획 준비、여러 차례의 규제 관련 문의에 응답했습니다.、변호사 공증 및 법적 의견 제공。
라이선스 대상 서비스의 인수합병 지원
고유한 채널을 통해 깨끗한 대상 선별；지휘하다자금세탁방지、부채 사전 검토；인터뷰 및 MOU 초안；변호사와 회계사가 심층적인 실사를 수행하도록 준비(DD)그리고 감사；SPA 계약 준비；SFC 신고 승인 및 은행 세금 이체 완료。
8. 라이센스 기업의 지속적인 책임 및 [연간 유지 관리] 체크리스트
1. 라이센스 및 수수료：면허취득 후, 매년 같은 달 같은 날 이후 1개월 이내에 연회비를 납부해야 합니다.(₩4,740,000)그리고 연차보고서를 제출하세요。
2. 재무보고 (FRR)：Big 9는 매월 SFC에 재원 신고서를 제출해야 합니다.；고객 자산을 보유하지 않는 소형 9개 카드는 6개월에 한 번만 제출하면 됩니다.。
3. 감사 및 세금：매 회계연도 종료 후 4개월 이내에 감사된 계정을 제출하십시오.。연간 법인 소득세 및 고용주 세금 신고서(양식 56A/56B)선언하다。
4. 변경 알림：회계연도 종료일(라이센싱 후 1개월 이내)、신청정보 변경、이사의 모든 변경 사항(7일 이내)은 적시에 SFC에 통보되어야 합니다.。
5. 기본 준수：사업자등록 유지、회사 비서、지정 대표 서비스，RO와 직원은 지속적인 전문 교육에 참여해야 합니다.(CPT)。
9. 라이센스 신청 거부에 대한 위험 및 해결 방법
"적합하고 적절한" 자격을 충족하지 못함：대주주 또는 RO의 실적이 불량한 경우、재정적 상황이 좋지 않거나 불일치 경험，SFC는 신청을 거부합니다。
제출 및 검토 메커니즘：신청을 거부하기 전 SFC，기업/개인에게 제출할 기회가 주어집니다.。그래도 결국 거절된다면，21일 이내에 증권선물항소심판원에 검토를 제출할 수 있습니다.。
면허 없이 운영할 경우 심각한 결과：면허 없이 홍콩에서 규제 활동 수행，또는 그러한 서비스를 적극적으로 홍보합니다.，이는 심각한 범죄 행위입니다.。
10. 홍콩 제9호 금융 라이센스 핵심 법률 질문 및 답변 (FAQ)
제9종 면허는 “자산관리 제공” 면허입니다.，허가받은 기관이 재량에 따라 고객을 위한 증권 또는 선물 계약 포트폴리오를 관리할 수 있도록 허용합니다.，부동산 투자 계획을 관리합니다.。이는 본토의 사모 펀드 또는 공공 펀드 라이센스와 동일합니다.。
소형 9개 카드에는 "고객 자산을 보유하지 않음"이라는 추가 제한이 있습니다.，최소 납입자본금이 필요하지 않습니다.，운전 자본은 HK$100,000만 필요합니다.，낮은 유지관리 비용。실제로，해외펀드(Cayman SPC 등)의 자금을 은행예탁계좌로 직접 입금，자산운용사는 매매주문만 발행하고 자금에는 손대지 않습니다.，따라서 Xiao9pai는 사모펀드의 관리 요구를 완벽하게 충족합니다.。
Xiao9pai에는 지분 요구 사항이 없습니다.，100,000 운전 자본 필요，전문투자자에게만 해당(PI)。일반 Big 9 카드에는 500만 주 자본금 + 300만 운전 자본이 필요합니다.，또한 PI 전용。최고 공모 Big 9 카드는 유명 기업의 자본 요구 사항을 충족해야 할 뿐만 아니라，SFC는 RO 자격에 대한 요구 사항이 매우 높습니다.，다만, 비전문투자자(개인투자자)로부터 자금을 조달할 수는 있습니다.。
할 수 있다，하지만 제한사항이 있어요。일반 9호 번호판이 관리하는 자금 중，가상자산에 투자하는 비율은 총 운용자산의 10%를 초과할 수 없습니다.。10%, 심지어 100% 돌파하고 싶다면 순수 가상자산 펀드를 발행해보세요，SFC에서 추가 라이선스 업그레이드를 신청해야 합니다.，관련 기술 및 위험 통제 조건을 사용할 수 있음을 입증。
자산운용업무를 감독하려면 최소 2명의 RO를 임명해야 합니다.，그들 중 적어도 한 명은 전무이사여야 하며 홍콩에 거주해야 합니다.。가장 중요한 것은，RO는 “일임 자산 운용 경험”이 있음을 입증해야 합니다. (투자 조사만으로는 충분하지 않습니다.)，또한 관련 업계 경력이 5년 이상이어야 하며 HKSI 시험에 합격해야 합니다.。
SFC는 회사의 대주주를 엄격하게 조사할 것이다.、이사 및 임원의 재무건전성(부도/채무불능 없음)、신뢰성 및 성격(국내외 규제적 제재나 범죄기록이 없음)，그리고 그들이 자격을 갖춘 학문적 자격이나 업계 전문 자격을 가지고 있는지 여부。
회사에 등록、계좌 개설、정보를 모두 입력한 후 SFC에 제출，인가법인 승인기간은 15주，RO 승인에는 10주 소요。변론 및 보충서류 소요시간을 전체적으로 포함，일반적으로 필수 6-9 개월。
아키텍처에 따라 다름。원래 라이센스 회사의 최상위 계층이 BVI 보유 구조인 경우，BVI 주주를 변경하고 SFC의 대주주 변경을 신청하기만 하면 됩니다.，빠르면 약 3개월。면허증이 자연인의 이름으로 직접 보유되는 경우，변경 과정은 재신청과 유사합니다.，구매자 자격을 검토해야 합니다，6개월정도 소요됩니다。
본토와 비교하면，홍콩 9호판 투자대상은 제한이 거의 없다。자산을 전역적으로 할당할 수 있습니다.，다양한 해외주식자산 및 파생상품에 투자，상하이-홍콩 증시 연계를 이용할 수도 있습니다.、심천-홍콩 증시연계 A주 역투자。
SFC, 경영진의 책임 강화，허가받은 기업이 규정 준수 책임자를 명확하게 지정하도록 요구、위험 통제、재원、IT, 자금세탁방지 등 핵심사업모듈 관리자(MIC)，정보와 조직도를 SFC에 제출합니다.。
재정 자원 규칙에 따라，고객 자산을 보유하고 있는 Big 9 플레이어는 SFC에 월별 재정 자원 신고서를 제출해야 합니다.。작은 9 카드인 경우(고객 자산을 보유하지 않음)，6개월에 한 번씩 제출하도록 완화되었습니다.。
거부 결정을 내리기 전의 SFC，신청자에게 제출하고 설명할 기회가 주어집니다.。그래도 결국 거절된다면，지원자는 다음과 같은 권리를 갖습니다.，홍콩 증권선물 항소심판소에 정식으로 검토서를 제출。
홍콩 Huitong의 원스톱 올인클루시브 서비스：라이센스 기간 동안 실제 사무실 임대 제공、매칭 RO 후보자 추천、150페이지의 법정 양식 및 AML 준수 보고서 준비、SFC의 여러 차례의 문의에 응답할 수 있는 정식 대리인、변호사가 공증하고 법적 의견을 발행하도록 주선합니다.。
홍콩은 간단하고 낮은 세금 제도를 시행합니다.，정부는 자금을 유치하기 위해，적격 해외 펀드 및 사모펀드에 대해 명확한 이익세 면제 정책이 도입되었습니다.。홍콩 No.9 라이센스를 통한 해외자금 관리，해외 사업 소득에 대한 역내 조세 리스크를 효과적으로 해결할 수 있습니다.。
기업은 매년 사업자 등록 및 회사 비서 서비스를 유지해야 합니다.，등록 기관에 연간 보고서 제출；법인세, 고용주세 신고서를 세무서에 제출하세요.(56A/B)；연간 재무제표를 감사하려면 외부 감사인을 고용해야 합니다.。
11. 홍콩9호자산운용 금융허가 신청사건
