HKEx 참가자 및 거래 권리 - 신청 안내

예，절대적으로 적극적。증권거래소 및 선물거래소의 매매시설을 이용하여 해당 상품의 중개업을 하고자 하는 중개업자，HKEx에 신청서를 제출하기 전에，홍콩 증권선물위원회(SFC)의 허가를 받아야 합니다.，유형 1(증권 거래) 또는 유형 2(선물 계약 거래) 규제 활동을 수행하기 위한 허가를 받은 기업이 됩니다.。SFC 라이센스를 취득하기 전에，HKEx는 참가자의 신청서를 수락하지 않습니다。

둘은 깊은 인연을 맺고 있다。관련 거래소 참가자가 되기 위한 법적 요구 사항을 준수하려면，모든 거래소 참여자는 적어도 하나의 관련 거래소에 대한 거래 권리를 보유해야 합니다.。즉, 증권거래소 참가자는 증권거래소 거래권을 보유해야 합니다.，선물거래소 참여자는 선물거래소 거래권을 보유해야 합니다.。거래권은 거래소 내에서 또는 해당 시스템을 통해 거래할 수 있는 참가자의 법적 자격입니다.，거래권 없이 참가자의 이름만 보유할 수는 없습니다.。

캔트。법적 틀에 대한 엄격한 요구 사항，신청자는 홍콩에 설립된 주식 유한회사여야 합니다.。해외법인이 홍콩거래소에 직접 접속하고 싶은 경우，현지에 등록된 주식회사는 홍콩에 허가받은 법인체로 설립되어야 합니다.，그런 다음 현지 회사에서 신청서를 제출합니다.。

应区分证监会的缴足股本、规定速动资金，以及交易所／结算所参与者的额外要求。按《证券及期货（财政资源）规则》附表1，第1类持牌法团如提供证券保证金融资，通常最低缴足股本为1,000万港元；其他情况通常为500万港元，第5条另有特定豁免。第1类的最低规定速动资金一般为300万港元，获批准介绍代理人或交易商则为50万港元；实际规定速动资金须按适用最低金额与可变动规定金额取较高者，多类牌照也须一并计算。그러므로，不能把500万港元股本直接当作同额的速动资金要求。法例原文见香港《证券及期货（财政资源）规则》第5、6条及附表1。港交所及结算所对不同参与者类别另有资本、按金及基金供款条件，应按申请时的现行参与者规则逐项核对，不能由上述SFC金额推算。

임원 배정은 거래소와 중국증권감독관리위원회의 이중 검토를 거쳐야 합니다.。관련 규제 활동에 대해 SFC에서 RO(책임자)로 승인된 모든 전무이사，모두 거래소에 담당자로 등록되어 등록명부에 포함되어야 합니다.。언제든지，거래소 참가자는 반드시 해당 거래소에 책임 임원으로 등록된 전무이사 1명 이상이 있어야 합니다.。또한，검토 기간 동안 홍콩 증권 거래소는 시장 경험과 경영진의 적합성을 평가하는 데 중점을 둘 것입니다.。

불확실한，그러나 규정을 준수하는 청산 링크를 설정하는 것은 필수입니다.。증권을 구매하거나 판매하는 참가자는 다음 중 하나로부터 결제 시설을 받아야 합니다.：(에이) 중앙결제시스템(CCASS)의 청산 참가자가 되십시오(직접 청산 참가자 DCP 또는 일반 청산 참가자 GCP 등).；또는 (비) 최소 한 명의 CCASS 일반 청산 참가자(GCP)와 법적 구속력이 있는 계약을 체결합니다.、구속력 있고 유효한 합의 계약，그를 대신하여 해결됨。어느 쪽이든，모두는 증권 결제 및 자금 청산에 대한 명확한 책임을 보장해야 합니다.。

신청자는 자신의 거래 시스템 인프라를 구축해야 합니다.，China Unicom Hong Kong Exchange Pilot Star Trading Platform(OTP-C)에 연결하기 위한 네트워크 방법 선택 포함、해당 거래 하드웨어 주문，중앙 거래 게이트웨이 세션(OCG)에 연결하기 위해 거래소에 적용。홍콩 증권 거래소가 마련한 엔드 투 엔드 시스템 테스트 및 시장 시뮬레이션 연습을 완료하는 것이 필수입니다.，브로커 자체 시스템이 HKEX 핵심 시스템의 정상적인 운영에 영향을 미치지 않도록 보장，그리고 승인된 담당자만이 게이트웨이 세션을 운영할 수 있습니다.，거래 보안의 포괄적인 보호。

법정 신청서(서식 1 등)를 작성하는 것 외에，도 제출해야 함：(1) SFC에 제출한 최신 재무제표 또는 Form 1E(재무상태표) 인증사본 및 신청일 전월의 최신 관리계좌；(2) 운영 및 리스크 관리 계획(직접결제/종합결제 참여자에 한함)；(3) 그룹 구조도、승인된 SFC 라이센스 인증서 및 해당 청산/참가자 계약；(4) 모든 책임 임원의 신원, 적합성 및 적절한 진술。

신청자가 지불해야 하는 수수료는 주로 다음과 같습니다.：거래권 수수료(신규 발행된 거래권당 HK$500,000)、보상기금 기부(거래권당 HK$50,000)，환불되지 않는 신청 수수료.。클리어 참가자인 경우，청산소 참여 수수료(예: 거래 권리당 HK$50,000) 및 준비금 기여금도 지불해야 합니다.。모든 결제는 일반적으로 교차 수표로 이루어져야 합니다.，레터헤드를 "Hong Kong Exchanges and Clearing Limited"로 만드세요.。또한 시스템 전용 회선 및 단말기에 대한 월별 요금도 지속적으로 부과됩니다.。

거래소 참가자는 등록된 사업장 주소에서만 증권 거래 업무를 수행할 수 있습니다.，가상 주소를 기본 작업 위치로 사용하지 마십시오.。상호는 사업자 등록 조례에 따라 등록된 상호와 정확히 동일해야 합니다.，거래소 이사회의 사전 서면 동의 없이，거래소에 등록된 회사명은 변경할 수 없습니다.。그러므로，신청자는 실제 사무실 건물이 거래소의 검사 요구 사항을 준수하는지 확인해야 합니다.。

개인거래는 절대 금지입니다。규칙에 명시적으로 규정된 예외가 적용됩니다(예: 사망 시 양도).、개인이 전액 소유한 회사로 이전、청산이나 파산관리 등 극히 일부 예외사항 제외)，증권거래소의 거래권 보유자는 자신의 거래권을 매각할 수 없습니다.、옮기다、요금、신탁을 약속하거나 구성합니다.。SEHK 제도에 따라 부여되지 않은 거래 권리의 양도는 엄격히 금지됩니다.，모든 개인적인 양도는 무효이며 징계 조치를 받을 수 있습니다.。

데이터가 완벽하게 준비되어 있고 시스템 개발이 원활하다는 전제 하에，홍콩증권거래소의 정기 감사는 일반적으로 4~8주가 소요됩니다.。그러나 전체 시간은 신청자의 시스템 개발 진행 상황에 따라 크게 달라집니다.、홍콩증권거래소 시스템 테스트 참여를 위한 인프라 구축 및 일정(테스트 슬롯)。결제 참가자 신청과 관련된 경우，자본검증 및 리스크 관리계획 검토 강화로 인해，전체 소요 시간은 3개월 이상까지 연장될 수 있습니다.。

참가자는 계속해서 교환 규칙을 준수해야 합니다.，시스템을 통해 정기적으로 재무상태 보고(유동자본신고 등)，대주주가 변경되는 경우、이사 및 주요 인사의 변경，사전에 또는 정해진 시간 내에 홍콩 증권거래소 및 증권선물위원회에 보고해야 합니다.。또한，엄격한 자금세탁 방지 및 시장 행위 의무를 이행해야 합니다.，거래소는 매년 규정 준수 점검을 받을 수 있습니다.，중대한 위반은 징계 조치를 받거나 거래 특권이 박탈될 수도 있습니다.。

실패의 일반적인 이유는 다음과 같습니다.：(1) SFC 라이센스가 승인되지 않았거나 조건이 충족되지 않았습니다.；(2) 재정적 자원이 부족함을 보여줌，해당 자본 요구 사항을 충족할 수 없습니다.；(3) 고위 경영진의 시장 경험 부족이나 적합성에 의문이 제기되었습니다.；(4) 내부 통제 및 위험 관리 시스템에 심각한 결함이 있습니다.，특히 AML과 이해상충 방지 메커니즘은 완벽하지 않습니다.；(5) 시스템 테스트를 통과하지 못하거나 기술 인프라가 HKEx의 안정성 표준을 충족하지 못하는 경우；(6) 허위 또는 부정확한 문서 제공，무결성 기록이 손상됨。

아니요。交易权、交易所准入和结算安排应分别核对，取得一个身份不自动包括另一项权限或所有市场产品。

신청서 승인은 라이센스 발급과 동일하지 않습니다.。먼저 승인이 필요한 활동을 확인해야 합니다.，해당 공식 또는 임시 라이센스를 취득했는지 여부；주다、교육 및 장비 테스트는 외부 업무와 구별되어야 합니다.。

참고할 수 있다香港交易所参与者及交易权申请主管机关的监管及申请资料，해당 시스템 및 처리정보 확인。

사용하는 것이 좋습니다、공들여 나열한 것、소방、건축 조건 및 비즈니스 요구사항 체크리스트，관할 당국 및 해당 전문가에게 확인하십시오.。임대차 계약에는 라이센스 조건이 적용될 수 있습니다.，개조 완료를 승인의 불가피한 결과로 간주하지 마십시오.。

把新地点、시설、服务内容和负责人员与已批文件逐项比较。原许可不一定覆盖新增场所或活动，应先完成适用的审批及相关部门手续。

관할 당국은 추가 설명을 요구할 수 있습니다.、계획 수정 또는 수정。제출하기 전에 주소를 확인하는 것이 좋습니다、평면도、장비、사람과 실제 비즈니스，수정 사항에 대한 버전 기록을 유지합니다.，왕복 교체 부품 감소。

建议保留能证明交易或服务事实的合同、청구서、交付和检查记录，按适用规则设置权限及保存期限。电子记录应可检索、备份和导出，不只依赖员工个人账户。