1. SFC第1类牌照的业务范围与相关活动
핵심 증권중개업
第1类可涵盖作为代理人或主事人买卖证券，以及与实际安排相符的经纪、인수、자본 매출、介绍和基金分销。옵션、基金及其他产品是否属于证券，仍须按法定定义和产品结构确认。
附带活动与保证金融资
部分第4类、第6类或第9类活动在完全附带于第1类证券交易业务并符合《证券及期货条例》条件时可能适用豁免。第1类持牌法团在其证券交易业务过程中提供证券保证金融资，亦须符合适用豁免、라이센스 조건、财政资源及客户资产规则，不能只凭资本金额判断。
虚拟资产与代币化产品
分销含虚拟资产的投资产品、交易证券型代币或提供代币化证券服务，可能涉及第1类及证监会针对虚拟资产的额外条件。플랫폼、第7类自动化交易服务及其他许可是否适用，须按产品法律性质、撮合或执行功能、托管和客户类别分别确认。
첫 번째、4、9类活动边界
거래 실행、就证券提供意见和全权资产管理分别可能涉及第1、4和9类活动。负责人员可否覆盖多项活动取决于其经验、胜任能力和实际监督安排；财政资源及内部监控须按全部活动和牌照条件综合确定。
2. 산업정보：중국 투자 및 기술 기업 SFC No.1 [법정 승인 사례]
가상 은행 배경：푸롱은행
Tencent 등의 투자로 설립홍콩통화청(HKMA)：가상 은행。202211월 1종, 4종 면허 취득，법령에 의거 외화예금에서 자산관리 분야로 사업 확대，앱에서 펀드상품 거래 서비스 제공 승인。
인터넷 중개：푸투/호랑이/동양의 행운
Futu (치타 트레이딩)、타이거인터내셔널(YAX)과 오리엔탈포춘(하푸증권) 모두 1호 라이선스 업그레이드 승인을 완료했다.，법령에 의거하여 고객에게 "증권"형 가상자산 거래 서비스를 제공하는 것이 허용되었습니다.。
중국 대표 증권사：궈타이준안/티안펑/차이통
Guotai Junan International, 1위 번호판 업그레이드 완료，가상 자산 서비스의 전체 체인을 개방하세요；Tianfeng International은 “종합계좌를 통한 가상자산 거래 제공” 승인을 받았습니다.；Caitong International은 번호판 1호와 4호를 사용하여 직접 판매 및 중개 사업을 수행합니다.。
공적자금 해외지점：하베스트 인터내셔널
2008년 설립。카테고리 1 보유、클래스 4 및 클래스 9 라이센스。법에 따라 1호판과 9호판의 연결을 통과시키십시오.，글로벌 투자자에게 권익 제공、고정 수입、지수 및 다중 전략 자산 관리 및 거래 서비스。
3. [SFC 제1호 법정재원규정] (FRR) 기준】
| 법적 비즈니스 모델 카테고리 | 법정 최소 납입자본금 (납입자본금) | 법적 최소증권 및 선물(금융 자원) 규칙：유동자본 (유동자본) |
|---|---|---|
| 증권마진금융 제공 (여유) 또는 개방형 펀드 (OFC) 후견인 |
1,000 10,000홍콩달러 | 300 10,000홍콩달러 |
| 고객 자산 보유 (마진 파이낸싱은 절대 불가능) |
500 10,000홍콩달러 | 300 10,000홍콩달러 |
| 승인된 소개 대리인 또는 딜러 (고객 자산은 전혀 보유하지 않습니다) |
필수 최소 요구 사항 없음 | 50 10,000홍콩달러 |
설명하다：持牌法团须持续维持适用的最低财政资源。业务计划和财务预测应证明资源与业务相称，但本页不把“6个月”或“12个月营运开支”表述为所有第1类或虚拟资产业务统一的法定额外缓冲。
4. [적합하고 적합한 사람] SFC가 규정한 대로 (맞다 & 적절한) 법적 집행구조]
책임자 (RO)：每项受规管活动通常须有至少 2 名负责人员获核准，그 중 적어도 1 전무이사，并须有至少 1 名负责人员随时可监督业务。这是实际监督要求，不等同于统一的香港永久居民或全时段在港条件。
RO 역량：证监会按学历或专业资格、관련 업계 경험、경영 경험、本地监管知识及适当人选标准综合评估。第1类负责人员通常须证明近6年内至少3年相关行业经验和适当管理经验；특정 시험、卷别及豁免按个人背景确认。
핵심 기능 관리자 (마이크)：持牌法团应识别负责八项核心职能的人士，并向证监会提供管理架构资料。整体管理监督和主要业务线的核心职能主管通常应为执行董事，并获核准为负责人员；一人可否兼任须按实际权限和资源判断。
기능분할：前台交易、합의、재원、合规和风险管理之间须有与规模和风险相称的制衡。证监会关注利益冲突及独立性，但不能概括为负责人员在所有情况下依法绝对不得兼任合规职能。
主体与处所：申请人通常须为香港成立的公司或按《公司条例》注册的非香港公司，并维持可供有效监督、与人员、기록、系统和客户资产安排相称的处所。处所是否须独立锁门或采用特定形式，由证监会按业务个案评估。
5. WINGS 전자 플랫폼을 통해 제출된 [법정 파일 검토 체크리스트]
| 파일 카테고리 | 법적 요구사항에 대한 제출 세부정보 |
|---|---|
| 기본 기업 및 재무 증거 | 公司及集团架构资料、控制权和大股东权益说明，以及支持财务资源、处所和运营能力的文件。预算期间、银行资料及资本证明按申请表和证监会个案要求准备。 |
| 사업 및 내부 통제 계획 문서 | 사업계획。컴플라이언스 매뉴얼 및 운영 흐름도。자금세탁방지(AML) 정책。비즈니스 연속성 및 재해 복구 계획(BCP/DRP)。 |
| 경영진 적합성 실사 문서 | 拟任负责人员及持牌代表的身份、学历或专业资格、근무 이력、考试或豁免和适当人选资料，以及核心职能主管与管理架构文件。具体证明以WINGS表格和个案要求为准。 |
6. 香港第1类牌照申请与证监会审查
첫 번째 단계：사업、主体与人员筹备
确认业务和牌照范围、응모대상、제어 아키텍처、책임자、핵심 기능 관리자、재원、가옥、고객 자산、银行及内部监控安排，并准备申请文件。
두 번째 단계：WINGS 시스템 온라인 제출
通过证监会WINGS系统提交适用表格和证明材料，并按提交时有效的收费表支付法团及个人申请费。현재 수수료 일정에 따라 검토되지 않은 이전 금액은 이 페이지에서 사용되지 않습니다.。
세 번째 단계：完整性与实质审查
证监会审查业务、제어、인원、财政资源及内部监控，并可发出补充问题。问询次数没有统一的3至6轮标准，자료 및 답변에 대한 책임은 지원자에게 있습니다.。
4단계：补充事项与决定
证监会可在个案中要求补充或完成指定事项，并可在牌照上施加条件。是否有原则性决定、용어、자본 투입、银行或保险事项均按个案通知确定。
다섯 번째 단계：证监会决定与持续责任
证监会服务承诺以收到完整申请为前提，不保证获批或固定完成时间。实际周期取决于业务复杂度、인원、재원、虚拟资产安排、问询及申请人响应；获牌后须持续履行监管责任。
7. 港汇通可提供的第1类申请支持
법인 설립 및 인사 매칭
도움을 줄 수 있다梳理香港主体、管理架构和人员需求，并核对负责人员及核心职能主管候选资料。실제 고용、核准和履职由申请人、候选人及证监会独立决定。
핵심 법률 문서 및 규정 준수 인프라
실제 사업을 바탕으로 사업계획을 준비하는데 도움을 줄 수 있습니다.、재정 예측、책임 분담、AML/CFT、고객 자산、业务连续性及其他内部监控文件。预算期间和文件范围按申请要求确定。
WINGS 애플리케이션 및 방어 에이전트
可按书面授权协助WINGS提交、财政资源资料及监管问询准备，并协调银行、审计或法律服务。申请人对材料和答复负责；은행 계좌 개설、原则性决定及正式发牌不能保证。
8. 홍콩 SFC No. 1 라이센스 핵심 법적 질문 및 답변 (FAQ)
9. 홍콩 SFC 1호 증권거래 라이센스 사례
10. 관련 규정、규제 정보 및 추가 자료
| 데이터 카테고리 | 관련 정보 |
|---|---|
| 전문적인 통역 | |
| 라이센스 및 규제 당국 |
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| 관련 라이센스 | |
| 이 페이지의 사실 확인 출처 |
