홍콩 SFC 카테고리 1 (증권 거래) 라이센스 신청 등록 안내

유형 1(증권 거래) 라이센스는 2003년에 시행된 증권선물조례(SFO)에 따라 홍콩 증권선물위원회(SFC)에서 발급합니다.。

카테고리 1(증권거래)은 카테고리 4(투자컨설팅), 카테고리 9(자산관리)와 연계 가능，“자기매매→투자자문→자산관리상품”의 비즈니스 Closed Loop를 실현합니다.，법적 준수 비용을 최적화하기 위한 공동 책임 책임자(RO)。

기존 면허 1호 법인은 SFC에 면허조건 변경 신청 필수。현재 법률에 따라 '통합계좌' 모드에서는 승인된 SFC 가상자산거래플랫폼(VATP)과만 협력할 수 있습니다.，고객의 가상자산은 직접 보유할 수 없습니다.。

최소 납입자본으로 마진 파이낸싱 제공 1,000 10,000홍콩달러，유동자본 300 10,000홍콩달러；고객 자산의 납입 자본 보유 500 10,000홍콩달러；순수 소개 대리인에게는 납입자본금 요건이 없습니다.，유동자본 50 10,000홍콩달러。

절대 아니다。기업은 홍콩에 전문기관을 설립해야 합니다.、안전、잠금 가능한 실제 사무실 공간。기업은 홍콩에 핵심 비즈니스 의사결정 및 경영 통제권이 존재함을 입증해야 합니다.。

각 사업 유형마다 최소 2명의 RO를 지정해야 합니다.，최소 1명의 전무 이사가 홍콩에 거주해야 합니다.。가라고 해라 6 최소한 3 다년간의 실무 경험과 2 다년간의 관리 경험，HKSI 현지 규제 심사 통과。

기업은 관리할 인력을 지정해야 합니다. 8 핵심 기능。"경영 전반에 대한 감독" 및 "주요 사업 분야"에 대한 MIC도 RO 역할을 수행해야 합니다.。MIC는 해외에 위치할 수 있습니다.，하지만 회사 내에서 의사결정 권한이 있어야 합니다.，법적 책임을 지세요。

사업 범위를 포괄해야 함、수익모델、타겟 고객，라이센스 후 첫 6개월 동안의 운영 비용 예측。유동자금이 비용을 충당하기에 부족한 경우，예비 자본 투입 계획에 대한 증거를 제공해야 합니다.。

공식적인 처리 시간 목표는 다음과 같습니다. 15 주。실제로 SFC는 다음을 발행합니다. 3 에게 6 심층문의，승인 주기는 일반적으로 4 에게 6 개월；VA 및 기타 문제와 관련된 복잡한 모델은 법적으로 다음으로 확장됩니다. 6 에게 12 개월。

고객 자산을 보유하고 있는 기업은 월별 재정 자원 보고서(FRR)를 SFC에 제출해야 합니다.。유동자본이 법적 요건 이하로 떨어지면 120%，법에 따라 즉시 신고하고 신규 사업을 중단해야 합니다.。

면허 승인 갱신일로부터 1개월 이내여야 합니다.，WINGS를 통해 연간 보고서 제출 및 연회비 지불。연체 수수료로 인해 10%~50%의 추가 요금이 부과됩니다.，기한이 지난 4 몇 달 안에 면허가 취소됩니다。

허가받은 페이퍼컴퍼니를 인수하려면 과거 거래 내역과 규정 준수 처벌에 대한 포괄적인 조사가 필요합니다.。증권선물조례에 의거，대주주를 변경하기 전에 먼저 중국증권감독관리위원회에 신청하여 법에 따라 승인을 받아야 합니다.，승인 없이 구매하는 것은 심각한 범죄입니다.。