1. 제2종 면허(선물계약거래) 법정사업범위
지수 및 상품 선물 거래
고객에게 항셍지수 제공、글로벌 주가지수 선물、그리고 다양한 상품(예: 금、조잡한、농산물 등) 선물계약의 매매 및 체결 서비스。
선물 중개 서비스
고객에게 선물계약 중개 및 청산 서비스를 대행하여 제공，고객의 주문을 수락하세요，귀하를 대신하여 선물 거래 마진을 보유하거나 관리합니다.。
주요 거래 및 시장 조성
선물 계약을 원금으로 획득하거나 처분，또는 상대방과 계약을 체결하거나，특정 파생상품 시장에 유동성 제공。
비트코인과 가상자산 선물
~에 따르면SFC 지침，기존 거래소에서 거래됨비트코인선물은 "증권 및 선물 조례"규제，관련 사업을 운영하려면 유형 2 규제 활동 면허를 신청해야 합니다.。
2. SFC 2호 면허 신청을 위한 핵심 법정 [조건]
1. 법인의 자격：회사 법인은 홍콩에 설립된 유한회사여야 합니다.，또는 홍콩 회사 등록소에 합법적으로 등록된 해외 외국 회사。
2. 책임자 (RO) 구성：기업은 사업을 직접 감독하기 위해 최소 2명의 책임 책임자(RO)를 임명해야 합니다.。RO는 관련 산업 자격 인증서를 보유해야 합니다.，또는 해당 업계에서 5년 이상의 실무 경험을 보유하신 분。
3. 고위 경영진에 적합한 후보자 (맞다 & 적절한)：법인의 이사、대주주 및 핵심 경영진의 건전한 상태가 유지되어야 함，의무를 이행할 수 있는 재무상태와 건전성을 갖출 것，그리고 자금세탁이나 금융사기 등 나쁜 이력도 없습니다.。
4. 사업구조 및 리스크 관리：회사의 사업구조가 좋아야 한다，건전한 내부 통제 시스템을 갖추고 있습니다.，선물사업 운영과정에서 발생하는 높은 레버리지 리스크와 위기에 합리적이고 효과적으로 대처할 수 있습니다.。
3. 제2호 면허 신청을 위한 법정 [자본금 기준]
| 기관 사업 유형 및 제한 사항 | 최소 납입자본금 (납입자본금) | 최소 운전 자본 (유동자본) |
|---|---|---|
| 승인된 도입제、상인、선물 미청산 딜러 | 해당 없음 (엄격한 자본 투입 요구 사항 없음) | $500,000 홍콩 달러 |
| 기타 상황(일반적으로 고객 자산을 보유할 수 있는 선물 판매자) | $5,000,000 홍콩 달러 | $3,000,000 홍콩 달러 |
메모：위 사항은 증권선물(금융자원) 규정에서 정한 최소 요건입니다.。실제 작동 중，이에 대처할 수 있는 충분한 운전 자본을 확보하는 것이 좋습니다.SFC상반기 지출예상 검토。
4. 2호 면허 취득을 위한 이중 경로 법정 [절차]
[경로 A] SFC에 직접 라이센스 신청 (기간은 대략 6-8 개월)
1. 조건부 보충：RO 후보자 확보、등록 자본금과 홍콩 회사 구조는 규정을 준수합니다.。
2. 자료 제출：신청조건(사업계획서 포함)과 관련된 상세사본 제출、위험 관리 계획 등)을 승인 부서에 전달。
3. 검토 단계：SFC는 기업의 재무 상황에 중점을 둡니다.、인사자격、계약 이행의 신뢰성과 건전성에 대해 여러 차례의 검토와 질의를 실시합니다.。
4. 라이센스 발급：조건을 완전히 충족한 후，SFC 정식 라이센스 2호 발행。
[경로B] 라이선스 회사의 직접 인수합병 (기간은 대략 3-6 개월)
1. 재료 준비：구매자는 "적합하고 적합한 사람"의 요구 사항을 충족하는 주주 및 금융 신청 자료를 준비합니다.。
2. SFC 대주주 변경 검토：SFC에 자료 제출，관계자들은 주로 신규 주주들의 인사 배경을 조사한다.、재정 상황、의무이행능력과 안정성。
3. 라이센스 및 그에 따른 책임：합병승인 및 인허가 완료 후，기업은 계속해서 규정 준수 의무를 이행해야 합니다.，매달 기한 내에 '재정재원신고서' 제출 포함(FRR)。
5. 홍콩회통의 원스톱 서비스 및 [수수료 포함]
6. 증권선물조례에 따른 주요 라이센스[면제] 상황
부수적 면제 (부수적 면제)：법인이 제2호를 신청한 경우(선물 거래)라이센스가 있는，그리고 제안된 카테고리 5(미래에 대한 조언 제공)및 카테고리 9(자산관리)해당 활동은 선물 거래 사업에 전적으로 부수적입니다.，5번, 9번 번호판을 추가로 취득할 필요가 없습니다.。
전문투자자 면제 (PI 면제)：귀하가 주요 역할을 수행하는 경우，승인되지 않은 선물 시장에서 거래되는 선물 계약，규정 별표 1에 정의된 "전문 투자자"에게만 해당(PI)거래하기，면허 면제 가능。
단체회원 면제 (그룹 내)：순수하게 귀하가 전액 출자한 자회사인 경우、전체 지분을 소유한 모회사는 규제 활동과 관련된 선물 거래 조언 또는 서비스를 제공합니다.，유형 5 및 유형 9 면허 신청 면제。
공인 금융 기관 (AFI) 등록 메커니즘：은행 및 기타 공인 금융 기관은 유형 2 선물 사업에 종사합니다.，SFC로부터 "라이센스를 취득"할 필요가 없습니다，단, 홍콩 금융관리국(Hong Kong Monetary Authority)에 제출해야 합니다.(HKMA)SFC의 "등록기관"으로 등록 및 등록。
7. 홍콩 2위 금융 라이센스 핵심 법률 질문 및 답변 (FAQ)
유형 2 라이센스는 "선물 계약 거래" 라이센스입니다.，허가받은 기업이 고객에게 지수선물을 제공할 수 있도록 허용、상품 선물 거래 및 중개 서비스，또는 교장으로 입사、선물계약 취득 또는 처분。
핵심 조건은 다음과 같습니다：주제는 홍콩 또는 등록된 해외 회사입니다.、최소 자본 기준 충족(보통 자기자본 500만 개 + 유동자본 300만 개)、5년의 경력을 갖춘 최소 2명의 RO(책임 책임자)를 임명하십시오.，그리고 좋은 사업 구조와 리스크 관리 시스템을 구축합니다.。
승인된 소개 대리인 및 비정산 딜러는 고객 자금에 손을 대지 않습니다.，따라서 최소 납입자본금은 필요하지 않습니다.，HK$500,000의 운전 자본만 유지하면 됩니다.。일반 선물 가맹점은 납입자본금 HK$500만, 운전 자본금 HK$300만을 충족해야 합니다.。
예。SFC 지침에 따르면，전통적인 거래소에서 거래되고 해당 규칙이 적용되는 비트코인 선물은 증권 및 선물 조례에 따라 "선물 계약"으로 간주됩니다.。그러므로，이러한 유형의 사업을 운영하려면 2호 면허를 신청해야 합니다.。
일반적으로 필요하지 않음。"부수적 면제" 조항에 따르면，귀하가 제안한 5호 라이센스 사업(투자 조언 제공)이 2호 라이센스 선물중개업에 완전히 부수적인 경우，5번 플레이트 신청이 면제됩니다.。
직접 신청 절차에는 다음이 포함됩니다.：조건 보충(준비된 RO/자금/구조) -> 상업 및 규정 준수 자료 전체를 제출하세요.> 금융의 SFC、자격、신뢰성을 포함한 다양한 차원에서 여러 차례의 서면 문의 및 검토를 수행합니다.> 최종 거래。전체 예약이 필요합니다 6 에게 8 개월。
합병 및 인수 과정에는 다음이 포함됩니다.：표적 선별 및 실사(DD) -> MOU 및 SPA 초안 작성 -> 대주주 변경자료를 SFC에 제출(매수인력 점검에 집중)、재무건전성 및 건전성) -> 승인 및 배송。하자마자 3 에게 6 완료하는 데 몇 달。
홍콩 Huitong의 라이센스 신청 서비스 수수료에는 다음이 포함됩니다.：이사의 규정 준수 수정 지원、사업계획서/운영계획서/자금세탁방지서 작성(AML)운영계획、모든 법적 자료를 준비하세요，그는 또한 SFC의 여러 차례의 까다로운 서면 문의에 응답할 수 있는 전적인 권한을 가졌습니다.。
M&A 서비스 포함：일치 대상、예비 문제 해결(자금 세탁/부채 불완전성)、판매 및 구매 협상 주선、심층적인 실사를 수행할 변호사를 임명하세요.(DD)재무 감사、SPA 구매 및 판매 계약 초안 작성、SFC 승인 접수 및 세금계좌 이체 완료。
면제 가능，다만 조건이 너무 까다로워서：귀하는 "교장" 역할을 해야 합니다.，"인정되지 않는 선물 시장"(즉, 홍콩 선물 거래소가 아님)에서 거래되는 선물 계약，규정 별표 1에 정의된 전문 투자자하고만 거래를 수행합니다.。
SFC, 기업 대주주 엄정 조사할 예정、이사 및 책임 임원：재무 건전성、교육 자격 및 관련 업계 경험、평판, 성격 및 신뢰성。금융사기, 자금세탁 등 과거 불량 이력이 있는 지원자는 지원이 즉시 거절됩니다.。
RO가 2개 이상 필요합니다.。관련 업계 자격증을 보유하고 있어야 합니다.，또는 관련 업계 경력이 5년 이상이어야 합니다.。그 중 적어도 한 명은 회사의 전무이사여야 합니다.，그리고 사업을 감독하기 위해 최소한 한 사람은 항상 홍콩에 머물러야 합니다.。
"거래"할 필요가 없습니다，단, "등록"을 하셔야 합니다.。은행 및 기타 기관은 홍콩 통화청(HKMA)의 규제를 받습니다.，카테고리 2 활동에 참여하려면 법률에 따라 SFC의 "등록 기관"이 되어야 합니다.，핵심 인력은 HKMA 등록부에 등재되어 있어야 합니다.。
사업 시작 후 첫 6개월 동안 충분한 운전 자본을 확보하는 것 외에도 회사는 다음 사항을 충족해야 합니다.，허가 후 전체 운영주기 동안，매달 재정자원신고서를 증권선물위원회에 제출해야 합니다.(FRR)，유동자본이 법적 레드라인 아래로 떨어지지 않도록 보장。
허가를 받아야 함。증권선물조례 제115조에 의거，홍콩 내 대중을 대상으로 규제 대상 활동을 구성하는 서비스를 "적극적으로 홍보"하는 모든 사람(홍콩 또는 해외)，법적 규제를 받음，해당 라이센스를 신청해야 합니다.。
8. 홍콩 증권선물위원회 유형 123457 라이센스 신청 사례
