1. 제2종 면허(선물계약거래) 법정사업범위
지수 및 상품 선물 거래
可在牌照范围和条件内为客户买卖或执行属于《证券及期货条例》定义的期货合约。境外产品、商品衍生品和交易场所安排须逐项确认其法律性质和跨境规则。
선물 중개 서비스
可在获批范围内作为代理人接受和执行期货交易指令。합의、客户资产及保证金的持有和管理还须符合交易所或结算安排、客户资产规则、财政资源和内部监控要求。
주요 거래 및 시장 조성
以主事人身份取得、处置或订立期货合约可能属于第2类活动。시장 조성、场外衍生品或其他流动性安排是否在范围内，须按合约定义、交易场所、对手方和适用豁免个案分析。
비트코인과 가상자산 선물
虚拟资产相关衍生产品是否属于“期货合约”，须按产品条款、交易场所及《证券及期货条例》定义判断。若实际业务构成第2类活动，申请人还须核对证监会对虚拟资产产品、고객、分销和风险控制的现行要求。
2. SFC 2호 면허 신청을 위한 핵심 법정 [조건]
1. 법인의 자격：申请人通常须为香港成立的公司，또는 회사 조례에 따라 등록된 홍콩 이외의 회사，并证明其控制架构、관리하다、인원、处所和记录安排可供证监会有效监督。
2. 책임자 (RO)：第2类活动通常须有至少两名负责人员获核准，그 중 적어도 1명은 상임이사일 것，그리고 항상 사업을 감독할 수 있는 책임 있는 사람이 최소한 한 명 이상 있어야 합니다.。교육 자격、업계 자격、관련 경험、경영 경험、考试及豁免按个人背景评估，并非统一“五年经验或证书”二选一。
3. 적합하고 적절한 사람 (적합하고 적절한)：证监会按诚信、능력、财政稳健性和过往监管或刑事事项审查申请法团、책임자、허가받은 대리인 및 기타 관련자，并审视董事和大股东权益安排。相关事项须如实披露，由证监会综合评估。
4. 사업구조 및 리스크 관리：회사의 사업구조가 좋아야 한다，건전한 내부 통제 시스템을 갖추고 있습니다.，선물사업 운영과정에서 발생하는 높은 레버리지 리스크와 위기에 합리적이고 효과적으로 대처할 수 있습니다.。
3. 제2호 면허 신청을 위한 법정 [자본금 기준]
| 기관 사업 유형 및 제한 사항 | 최소 납입자본금 (납입자본금) | 최소 운전 자본 (유동자본) |
|---|---|---|
| 승인된 도입제、상인、선물 미청산 딜러 | 해당 없음 (엄격한 자본 투입 요구 사항 없음) | $500,000 홍콩 달러 |
| 기타 상황(일반적으로 고객 자산을 보유할 수 있는 선물 판매자) | $5,000,000 홍콩 달러 | $3,000,000 홍콩 달러 |
설명하다：以上门槛须与牌照条件及组合活动一并核对。业务计划和财务预测应证明资源与业务相称，但证监会并未在本页引用规则中对所有申请统一规定“首半年开支”额外储备。
4. 第2类牌照申请与持牌法团控制权交易
[경로 A] 중국증권감독관리위원회에 직접 신청
1. 筹备：确认业务、본체、제어 아키텍처、책임자、재원、交易和结算、여유、客户资产及内部监控。
2. 제출하다：通过WINGS递交适用表格和证明材料并支付当期费用。
3. 검토：证监会按个案评估并可要求补件或说明。
4. 决定：证监会独立决定是否发牌及是否施加条件。
【途径 B】收购持牌法团或其控股主体
1. 실사：核查牌照条件、고객 자산、과거 거래、감독、재원、税务和系统风险。
2. 控制权审批：拟成为或增加持牌法团大股东权益的人通常须按《证券及期货条例》第132条事先取得证监会批准。
3. 交割与持续责任：获批不等于重新发牌；交割后仍须维持负责人员、재원、内部监控及适用申报。
5. 港汇通可提供的第2类申请与交易支持
라이센스 서비스 직접 신청 지원
可按约定范围协助董事和管理架构资料、사업 계획、运营及内部监控文件、AML/CFT程序和WINGS申请准备，并协助整理监管问询回复。申请人及管理层须确认材料并亲自履行职责，顾问不能全权代答或保证获批。
기존 라이센스 서비스 취득 지원
可按约定范围协助标的资料整理、交易协调，并安排独立律师、会计师或税务顾问进行尽调及文件工作。任何标的均不能预先保证“干净”；控制权审批、은행 계좌、税务和公司登记事项由相应机关及专业人士独立处理。
6. 증권선물조례에 따른 주요 라이센스[면제] 상황
부수적 면제：第2类持牌法团进行的第5类或第9类活动，如完全附带于其期货合约交易业务并符合《证券及期货条例》的条件，可能无需另领相应牌照。是否“完全附带”须按收费、权限和实际流程判断。
专业投资者相关豁免：以主事人身份就非认可期货市场的期货合约与专业投资者交易，在符合全部法定条件时可能适用豁免。专业投资者身份本身不是所有期货业务的通用豁免。
그룹 계열사 면제：只向合资格全资集团成员提供相关意见或资产管理服务，并满足法定使用及关系条件时，可能适用第5类或第9类豁免；不能据此豁免面向集团外客户的第2类交易业务。
认可财务机构注册机制：银行等认可财务机构拟从事第2类活动时，不以持牌法团方式领牌，而须经香港金融管理局作为前线监管机构并向证监会申请注册为注册机构；这不是简单备案。
7. 홍콩 2위 금융 라이센스 핵심 법률 질문 및 답변 (FAQ)
8. 홍콩 증권선물위원회 유형 123457 라이센스 신청 사례
9. 2号牌照申请中的办公与运营安排
申请香港SFC第2类牌照时，사무실 공간、交易及风险管理系统、记录保存和人员职责应能支持拟开展的期货合约交易业务；虚拟地址或无法说明实际运营的安排会增加审查疑问。
办公室本身不是独立的发牌条件清单。申请人仍需结合负责人员、재원、内部控制、客户资产及业务连续性安排，按证监会现行表格和指引准备材料。
10. 관련 규정、규제 정보 및 추가 자료
| 데이터 카테고리 | 관련 정보 |
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| 라이센스 및 규제 당국 |
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