영국령 버진 아일랜드 BVI FSC 외환 투자 라이센스 신청 가이드

BVI 라이센스는 해당 법률에 따라 평가된 세금 처리를 누릴 수 있을 뿐만 아니라，더 중요한 것은 국제적으로 매우 높은 규제 평판을 가지고 있다는 것입니다.。2010년 증권 및 투자업법(SIBA)은 외환 브로커를 위한 매우 엄격한 규정 준수 및 자본 시스템을 확립합니다.。SIBA가 엄격하게 규제하는 이 라이선스를 받으세요.，규제 대상 여부를 명확히 할 수 있을 뿐만 아니라，글로벌 고액 자산가 고객, 고객 및 파트너 기관에 라이선스 범위를 더 잘 설명할 수 있습니다.、자본 및 위험 관리 약정。

규정에 따르면，외국환거래자는 법에 따라 “투자사업”위원회에 신청해야 합니다., IB) 라이센스로 약칭。승인된 라이센스 문서에，FSC는 귀하의 비즈니스 모델에 대한 비즈니스 분류를 지정하도록 강제합니다.：귀하의 플랫폼이 시장 형성을 위해 고객의 거래 상대방 역할을 하는 경우，"원금으로 투자 거래"(원금으로 거래)를 표시해야 합니다.；플랫폼이 업스트림에 주문을 전달하는 중개 채널 역할만 하는 경우，"투자 거래 준비"로 표시됩니다.。

BVI 라이센스는 업계에서 높은 평판을 누리고 있습니다.，핵심 이유는 금융 진입 기준이 높기 때문이다.。자금 요구 사항은 각 회사의 특정 위험 노출에 따라 결정됩니다.，그러나 핵심 시장 조성 사업 하에서는，신청자는 매우 강력한 재정 건전성을 입증해야 합니다.，초기 최소 자본 요구 사항은 백만 달러($1,000,000)까지 높을 수 있습니다.。또한，FSC는 허가를 받은 기관이 적절한 전문 손해 보험(PI 보험)을 구매하고 유지해야 한다고 규정합니다.，잠재적인 재정적 과실 및 청구에 대비하여 운영상의 수익을 보장하는 역할을 합니다.。

FSC는 순수한 해양 쉘 작업을 결코 용납하지 않습니다.。육체적 존재 측면에서，회사는 BVI에 실제 실제 사무실을 가지고 있어야 합니다.，정규 직원이 있어야 합니다. (회사는 라이센스 발급 후 2년 이내에 물리적 존재를 확립해야 합니다.)。핵심인력구조에서는，최소한 한 명의 자연인을 이사로 고용해야 합니다.，또한, 법률 자격증을 소지한 증권 또는 투자컨설턴트 컨설턴트를 1명 이상 추가 고용하는 것이 의무화되어 있습니다.。또한，이사 및 임원직에 대한 모든 임명에는 사전 자료 제출이 필요합니다.，FSC의 서면 동의가 있어야만 업무를 수행할 수 있습니다.。

지원자는 잘 작성되고 논리적인 지원서를 제출해야 합니다.、명확하게 구성된 사업 계획，회사의 내부 조직 구조 및 소유 현황에 대한 자세한 공개。제안된 각 이사에 대해、공인 대리인 및 규정 준수 담당자，전용 실사 양식을 작성해야 합니다.，그리고 영문 이력서를 첨부하세요、유효한 여권 사본、범죄경력이 없는 공식 증명서，업계 당국이 발행한 전문 추천서 2통.。가장 중요한 것은，환불되지 않는 정부 수수료 지불 증명서를 첨부해야 합니다.，그렇지 않으면 신청서가 직접 반환됩니다.。

应按FSC适用制度配置具有实际权限和资源的合规及AML责任人员，保留政策和执行记录。职责可涉及不同岗位或获准安排，不应把合规官描述成所有监管事项唯一的法定联系人。

전체 승인과정은 법인설립과 인허가 심사 두 단계로 나누어집니다.。먼저 BVI에서 회사명 검색을 수행하고 정부 등록비를 지불합니다.，영업일 기준 약 10~15일 내에 회사 등록증을 받으실 수 있습니다.。그런 다음 사업 계획 및 경영진 실사 자료를 준비하십시오.，FSC에 수수료를 지불하고 신청서를 정식으로 제출하십시오.。FSC 허가 및 감독 위원회는 상세한 실사를 실시할 것입니다.，이 단계의 공식 문서 검토 시간은 영업일 기준 약 40일입니다.。종합적인 사전 준비 및 최종 은행계좌 개설，전체 프로젝트 주기는 일반적으로 3~5개월 정도 소요됩니다.。

BVI 회사의 연간 검토 및 유지 관리 책임은 법에 따라 두 개의 서로 다른 시간 창으로 엄격하게 구분됩니다.，기한을 초과하면 막대한 벌금은 물론 면허가 무효화되는 치명적인 위험에 직면하게 됩니다.。BVI 회사가 상반기(1~6월)에 법인설립된 경우，이후 매년 4월 30일 이전까지 반드시 면허 갱신 및 수수료 납부를 완료해야 합니다.；반대로，당해년도 하반기(7월~12월)에 법인을 설립하는 경우，법정 갱신 기한은 다음 해 10월 31일로 정해져 있다.。

BVI는 해외 기업 및 투자 사업을 구조화하는 공통 관할권 중 하나입니다.。자금 조달 계획에는 여전히 자금세탁 방지법이 적용됩니다.、제재、은행、사업이 이루어지는 장소에 대한 과세 및 규제 요건。세금 수준에서，회사의 이익이 BVI 외부 운영에서 창출되는 한，법에 따라 이윤세를 납부할 필요가 없습니다.，동시에 모든 지방세 및 인지세가 면제됩니다.，국제 브로커의 법적 세금 계획을 크게 지원합니다.。또한，회사의 법정정보에 대한 비밀유지 수준은 매우 높습니다.，주주 및 실제 수익자에 대한 정보는 마음대로 대중에게 공개될 필요가 없습니다.，비즈니스 운영에 대한 최고 수준의 개인 정보 보호를 보장합니다.。

SIBA법 조항에 따르면，규제 대상 기업은 시장 남용 방지 제도를 따라야 합니다.，증권 시세는 인위적인 조작을 받아서는 안 됩니다.，그리고 어떠한 형태의 내부자 거래도 절대 금지됩니다.。일상적인 법 집행에서，FSC는 해당 영역 내외의 규제 대상 기업에 대해 예고 없이 불시 조사 및 의무 감사를 수행할 수 있는 절대적인 권한을 가지고 있습니다.。해당 기관이 허위 정보를 제공한 것으로 확인된 경우、자금세탁에 가담하거나 고객의 이익을 해치는 방식으로 사업을 수행하는 행위，규제 당국은 즉시 면허를 정지하거나 완전히 취소합니다.。

홍콩 Huitong은 BVI 이사 및 핵심 인력 구성 평가에 도움을 줄 수 있습니다.，사업계획 준비、소유 구조、자금세탁 방지 시스템 및 규제 문의 대응，프로젝트에 필요한 만큼 자격증을 갖춘 전문가와 협력합니다.。라이센스 승인 및 은행 계좌 개설은 BVI FSC 및 관련 은행에서 독립적으로 검토합니다.，“명목상의” 합의나 결과 보장은 제공되지 않습니다.。

不同制度分别解决实体、投资和虚拟资产服务监管。外汇投资许可不自动涵盖全部VASP或基金业务，应按产品和活动匹配。

참고할 수 있다BVI FSC外汇投资牌照主管机关的监管及申请资料，해당 시스템 및 처리정보 확인。

신청서를 제출하거나 원칙적인 의견을 얻는다고 해서 공식적으로 운영이 허가되는 것은 아닙니다.。최종 승인이 먼저 확인되어야 합니다.、사업 시작을 위한 라이센스 조건 및 전제 조건；기술 테스트는 실제 고객 자금 및 규제된 거래와 구별되어야 합니다.。

동일한 승인으로 볼 수 없음。규제기관 평가업 인가；은행은 독립적으로 고객을 검토합니다.、자금 출처 및 계정 목적。자격증을 취득하거나 원칙적으로 승인을 받았다고 해서 계좌 개설이 보장되는 것은 아닙니다.、액세스 권한 삭제 및 지속적인 계정 서비스。

신제품 먼저、고객 카테고리、기존 등록 또는 승인을 통해 자본 흐름 및 운영 영역을 사례별로 비교합니다.。범위를 초과하거나 적용조건에 영향을 미치는 경우，해당 변경사항이 완료되어야 합니다.、별도 공지 또는 별도 신청 후 출시됩니다.。

아웃소싱은 라이선스를 받은 법인의 책임을 이전하는 것을 의미하지 않습니다.。서비스 범위를 명확히하는 것이 좋습니다、데이터 액세스、심사、사고 보고서、리소싱 및 퇴출 조치，공급업체를 감독할 수 있는 충분한 내부 인력을 확보합니다.。

법적 이름 비교、등록 또는 라이센스 번호、허가받은 사업、라이센스 조건 및 실제 웹사이트。그룹 브랜드、계열사 및 대리인의 신원은 계약 주체의 승인을 대체할 수 없습니다.，공식 기록 및 라이선스 문서를 대조 확인해야 합니다.。

둘 다 제어 관계를 변경할 수 있습니다.。거래 전 직접 및 간접 지분을 식별해야 합니다.、궁극의 컨트롤러에 큰 영향과 변화，승인 또는 신고 절차를 확인하세요.，배송 계약에 규제 조건을 적습니다.。

먼저 라이센스 조건이 여전히 충족되는지 확인하십시오.，임시 감독 마련、사업 제한 및 양도，해당 인사 통지 또는 신규 채용 승인을 완료합니다.。명목상 대체인력은 실제 직무수행의 격차를 해소할 수 없음。

불만 사항을 기록하는 것이 좋습니다、제품 및 관계자、처리 기한、증거와 결론，고객에게 적용 가능한 업그레이드 채널을 알립니다.。시스템적인 문제가 발견되면 프로세스를 수정해야 합니다.，티켓 한 장만 마감하는 것보다。