持牌合规

持牌合规

汇集金融机构获准经营后的持续合规文章,包括人员、资本、内控、报告、记录保存及变更通知。义务随地区、活动和牌照条件而异。
香港保险经纪牌照申请条件:资本、CE资质与合规体系

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梳理香港保险经纪公司的股本及资产净值、专业弥偿保险、负责人员、技术代表和内部监控要求;具体金额和资格…
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英国FCA外汇牌照与EMI/PI牌照:进入英国市场的双轨策略

英国FCA外汇牌照与EMI/PI牌照:进入英国市场的双轨策略

进入英国市场前,先厘清FCA外汇牌照与EMI/PI牌照的适用边界、资金隔离及6至12个月审核节奏,便…
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欧盟PSD2法规解读:开放银行API接口强制要求与合规指南

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梳理欧盟PSD2下SCA、动态链接与开放银行API标准,帮助支付机构排查第三方接入、审计及持续监测关…
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香港MSO牌照申请全攻略:资金、场地、海关要求与费用(2026版)

香港MSO牌照申请全攻略:资金、场地、海关要求与费用(2026版)

梳理香港MSO牌照的业务范围、申请主体、处所、适当人选、AML/CFT文件及海关审查要点。
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2026年全球金融牌照监管趋势:哪些市场正在收紧?

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围绕香港、北美及虚拟资产业务,梳理金融牌照与注册路径、反洗钱、管理层、客户资产保护及跨境经营边界,帮…
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香港SFC 1号牌照申请指南:证券交易合规核心要求

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梳理香港SFC第1类证券交易牌照的主体、负责人员、财政资源、AML/KYC、申请审查及持续责任。
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