美国 SEC RIA 投资顾问合规计划指引
美国金融犯罪执法局 (FinCEN)
美国证券交易委员会 (SEC)
美国商品期货交易委员会 (CFTC)
美国金融业监管局 (FINRA)
美国全国期货协会 (NFA)
美国货币监理署 (OCC)
纽约州金融服务管理局NYDFS
加州金融保护与创新局 (DFPI)
美国 MTL 州级支付牌照
在美国，货币服务业务（MSB）的监管分为联邦和州两个层级。联邦层面由美国财政部下属的金融犯罪执法局（FinCEN）负责注册和反洗钱监管；州层面则由各州金融监管机构负责发放货币兑换商（Money Transmitter License, MTL）牌照。从事加密货币等相关业务，必须首先在联邦层面申请 MSB 牌照作为备案，然后再向各州单独申请 MTL 牌照，才能合法开展包含法币的交易、虚拟货币交易及资金转移等金融业务。港汇通为您提供从美国本地公司设立、联邦 MSB 备案到各州 MTL 牌照申请的全流程法定代理服务。
